证券交易 6文档格式.docx

1、. A 300 万美元 B 300 万人民币 C 30 万美元 D 30 万人民币 10、在我国，（ D ）不属于交易费用 A 过户费 B 印花税 C 佣金 D 证券结算风险基金 11、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ A ）股（份）或其整数倍 A 100 分 B 500 份 C 1000 份 D 10000 份 12、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ A ）。 A 证券结算风险基金 B 佣金 C 过户费 D 印花税 13、下列机构中对证券公司自营业务进行旺常监督管理的是（ B ）。 A 证券公司 B 证券交易所 C 证监会 D 证监会派出机构 14、关于股

2、票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（ C ） . A 股票实施特别处理后，涨幅限制为 10 % ，跌幅限制为 5 % B 股票实施特别处理后，涨幅限制为 5 % ，跌幅限制为 10 % C 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为 5 % D 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为 10 % 15、TA 系统是指（ C ） . A 中国结算公司基金登记结缘系统 B 中国结算公司股票型基金登记结算系统 C 中国结算公司开放式基金登记结算系统 D 中国结算公司封闭式基金登记结算系统 16、在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ C ）提出申请 A 证券监督管理机构 B 证监会 C 交易所 D 证券登记结算

3、机构 17、 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定， 基金在一个交易日的交易价格相对于上 一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（ B ） . A 15 % B 10 % C 5% D 30 % 18、 按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竟价范围的规定， 中小企业板股票连续竟价期间有效竟价 范围为（ B ）的上下 3 % . A 上一收盘价 B 最近成交价 C 今日开盘价 D 首笔成交价 19、通过（ D ）达成的交易，多采取（ ）净额清算方式。 A 场外市场，双边日 B 场外市场，多边 C 证券交易所，双边 D 证券交易所，多边 20、证券市场的有效性包

4、含两个方面的要求，即（ C ）。 A 证券市场的透明度和高效率 B 证券市场的高效率和低风险 C 证券市场的高效率和低成本 D 证券市场的透明度和低成本 21、上海证券交易所规定，接受会员竟价交易申报的时间为每个交易日（ A ）。 A 9 : 15 至 9 : 25 、9 : 30 至 11 : 30 、13 : 00 至 15 : 00 B 9 : 30 、9 : 00 C 9 : 30 D 9 : 00 22、证券交易所交易席位的实质包含了（ C ）的意义。 A 经营权限 B 席位资格 C 交易资格 D 委托权限 23、 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定， 深圳证券交易所债券现货的交

5、易佣金收取标谁为不超过成交金额的 （ B ） A 0.01 % B 0.02 % C 0.03 % D 0.04 % 24、（ D ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据 A 客户信用交易担保资基账户 B 融资专用资金账户 C 信用交易资金交收账户 D 客户信用资金账户 25、我国证券回购的业务主要集中于（ A ）。 A 债券回购 B 票据回购 C 股票回购 D 基金回购 26、按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（ D ）。 A 正常交易日 14 : 57 一 15 : B 正常交易日 15 : 00 一

6、15 : 15 C 正常交易日 13 : D 正常交易日 15 : 30 27、证券公司从事 IB 业务，可以（ B ） . A 代期货公司、客户收付期货保证金 B 协助办理开户手续 C 利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金 D 代理客户进行期货交易、结算或者交割 28、关于可转换债券，以下表述不正确的是（ C ） . A 可转换债券是指可以转换称另一种债券的证券 B 可转换债券具有债权的性质 C 可转换债券具有股权的性质 D 可转换债券具有期权的性质 29、会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起（ C ）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定 味 A 1 B 3 C 5 D

7、10 30、在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（ C ） A 交易的组织者 B 交易的直接参与者 C 既是交易的组织者，又是交易的直接参与者 D 交易的监管者 31、我国证券交易所证券指数的编制遵循（ B ）的原则 A 公平及时 B 公开透明 C 简便易用 D 高效准确 32、根据我国证券交易所交易规则的规定，A 股及债券现货的申报价格最小变动单位是（ A ）元 A 0.01 B 0.02 C 0.03 D 0.04 33、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（ D ） 的表现。A 高效性 B 效率性 C 有效性 D 经济性 34、根据我国

8、现行有关制度的规定，过户费属于（ B ）的收入 A 证监会 B 中国结算公司 C 证券业协会 D 证券公司 35、投资者某一股份余额不足（ C ）份的，只能一次性委托卖出 A 5万 B 4万 C 3万 D 2万 36、根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（ A ）均须按一定比率缴纳履约金 A 交易双方 B 正回购方C 逆回购方 D 以资融券方 37、充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证 100 指数成份 股股票的折算率最高不超过（ C ） . A 80 % B 90 % C 70 % D 60 % 38、指令驱动系统是一种（ C ）

9、市场，而报价驱动系统是一种（ ）市场。 做市商，订单驱动 B 买卖方，做市商 C 订单驱动，做市商 D 做市商，买卖方 39、证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（ B ） A 5 亿 B 2 亿 C l 亿 D 5000 万 40、上市开放式基金采取（ B ）的原则 A 份额申购、份额赎回 B 金额申购、份额赎回 C 金额申购、金额赎回 D 份额申购、金额赎回 41、 根据中国证券业协会的有关规定， 证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近 年度净资本不低于人民币（ D ） . A 10 亿 B 15 亿 C 8 亿 D 5 亿 42、具备会员资格条件

10、的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（ C ）批准后，可成为 证券交易所的会员 A 董事会 B 监事会 C 理事会 D 会员大会 43、证券交易的原则不包括（ B ）。 A 公开原则 B 最大利益化原则 C 公平原则 D 公正原则 44、采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（ C ） 日（T 日为申购日） A T + 1 B T + 2 C T + 3 D T 十4 45、按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总 数的（ D ） . A 10 % B 15 % C 5 % D 20 % 46、根据 证

11、券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法 的规定，每个 报价日报价系统接受申报的时间 为（ B ） . 00 至 12 : 00 、13 : 00 至 16 :C 15 ：00 至 15 : D 9: 15 至 11 : 30 , 13 :47、从狭义上说，下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（ A ）。 A 证监会 B 证券经纪商 C 证券交易所 D 委托人 48、证券交易所上市开放式基金（LOF ）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（ D ）个月 A 1 年 B 9 个月 C 6 个月 D 3 个月 49、根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞

12、价时间为每个交易日上午（ B ） . A 9 : 00 一 9 : 15 15 一 9 : 25 C 9 : 25 一 9 :D 9 : 50、开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（ A ） . A 撮合交易时间 和大宗交易时间 B 集合竟价时间 C 连续竞价时间 D 全部交易时间段 51、投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，双方首先要签订（ C ）. A 客户交易结算资金第三方存管协议 B 客户须知 C 证券交易委托代理协议 D 风险揭示书 52、以下关于证券自营业务的描述不正确的是（ A ） . A 自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 B 证券

13、自营买卖的对象有股票、债券、权证等 C 证券自营业务有交易的风险性 D 自营业务是近券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利 53、下面不属于证券交易市场作用的有（ C ） . A 实施公开、公正和及时的信息披露 B 提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务 C 批准证券中介机构的资格并组织其活动 D 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 54、集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括（ D ） . A 按合同约定承担投资风险 B 知情的权利 C 参与和退出集合资产管理计划的权利 D 代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利 55、在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小

14、企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上 下（ A ） A 3% B 5% C 8% D 10% 56、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中不包括（ A ）。 A 每个客户的融资、融券余额 B 前一交易日市场融资融券交易总量信息 C 客户交存的担保物种类和数量 D 有关风险控制指标值 57、新中国证券交易市场始于（ D ） A 1992 年 B 1990 年 C 1988 年 D 1986 年 58、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（ D ） . A 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价

15、格的 110 且不低于即时揭示的最高买入价格的 80 % ，同时不高于上述 最高申报价与最低申报价平均数的 130 且不低于该平均数的 70 % B 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110 且不低于即时揭示的最高买入日价格的 90 % ，同时不高于上 述最高申报价与最低申报价平均数的 120 且不低于该平均数的 70 % C 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 100 且不低于即时揭示的最高买入价格的 90 % ；同时不高于上述 最高申报价与最低申报价平均数的 130 且不低于该平均数的 70 % D 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110 且不低于即时揭示的最高买入价格的

16、 90 % ；59、证券交易所会员应当设会员代表（ C ） ，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。 A 3 名 B 2名 C 1名 D 14 名 60、根据 关于首次公开发行股票试行询价制度若干间题的通知 的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构 应通过向（ D ）询价的方式确定股票发行价格 A 中国证券业协会 B 证券交易所 C 个人投资者 D 中国证监会规定条件的机构投资者 二、多选 1、按照证券账户的用途来划分，我国证券账户的种类包括（ ABC ）等 A A 股账户 B B 股账户 C 基金帐户 D 权证帐户 2、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（ CD ） . A 违规为客

17、户证券交易提供融资、融券等交易 B 侵占、损害客户的护合法权益，挪用客户的资金 C 违反规定为客户开立账户 D 违规动用客户的交易结算资金和证券 3关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（ AC ） A 交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让 B 交易席位可以退回 C 交易席位不得出租给非会员单位或个人使用 D 交易席位转让时对受让方没有条件限制 4、于证券投资基金，以下说法正确的有（ AD ） A 基金有封闭式与开放式之分 B 开放式基金成立后可以申请在证券交易所上市 C 封闭式基金的单位是通过拒台转让的 D 开放式基金设立后可以赎回基金单位 5、（ AC ）交易产生印花税 A A

18、 股 B 可转换公司债券 C B 股 D 基金 6、我国证券交易所会员可享有下列（ BCD ）的权利 A 接受证券交易所的监管 B 有选举权和被选举权 C 按规定转让交易席位 D 参加会员大会 7、我国沪深证券交易所目前的证券交收方式有（ AD ） . A T + 1 滚动交收 B T + 2 滚动交收 C 会计日交收 D T + 3 滚动交收 8、在 ETF 信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向（ BC ）提 供 ETF 的申购、赎回清单 A 委托人 C 证券登记结算机构 D 证券经纪商 9、在沪深证券交易所，（ AB ）实行当日回转交易。 A

19、债券 B 权证D A 股 10、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有 （ ABCD ） . A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 C 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 D 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 11、买断式回购对完善市场功能的重要意义表现在（ ABCD ） . A 有利于降低利率风险 B 有利于金融市场的流动性管理 C 有利于债券交易方式的创新 D 有利于合理地确定债券和资金价格 12、境内法人

20、投资者查询其证券账户时，须提交的材料有（ ABCD ） . A 法定代表人有效身份证明文件复印件 B 法定代表人证明书 C 法定代表人授权委托书 D 企业法人营业执照 13、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的有（ AB ） . A 客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 C 私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券 D 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 14、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（ AC ） A 交易商之间的交易 B 客户之间的交易 C 交易商与客户之间的

21、交易 D 证券公司和客户之间 15、下列关于开盘集合竞价成交价确定原则的表述中，正确的是（ BD ） . A 为当日该证券第一笔申报价 B 通过集合竞价方式产生 C 通过连续竞价方式产生 D 为当日该证券第一笔成交价 16、证券账户卡补办时经办人需查验申请人所提供资料的（ ABCD ） .A 真实性 B 有效性 C 完整性 D 一致性 17、 客户交易结算资金第三方存管制度要求， BCD ）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、 （ 划转、 查询等事项 A 证监会 B 客户 C 指定存管银行 D 证券公司 18、证券结算包括（ BC ）。 A 核算 B 交收 C 清算 D 收付 1

22、9、下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（ ABCD ）。 A 公司的经营方针和经营范围的重大变化 B 涉及公司的重大诉讼 C 公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30 % D 公司债务担保的重大变更 20、在证券交易市场发展早期，（ BC ）是场外交易市场的主要形式。 A 证券登记结算场所 B 柜台市场 C 店头市场 D 代办股份转让市场 21、限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（ ABCD ） A 国债 B 国家重点建设债券 C 债券型证券投资基金 D 在证券交易所上市的企业债券 22、下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（ ABCD ） A 客户开户时，证券公司工作

23、人员审核证件、资料不严而导致的风险 B 证券公司工作人员申报差错引起的风险 C 客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险 D 客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险 23、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（ ABC ） A 过户费 B 佣金 C 印花税 D 认购款 24、中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（ AD ） . A 违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限 B 双方均无力履约时，保证金退还双方 C 融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方 D 融资方履约，融券方无力

24、履约时，保证金归融资方 25、按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以 10 为限的证券品种有 （ AC ）。 A 基金类证券 B ST 股票 C 股票（含 A 股 B 股） D *ST 股票 26、下列有关基金的说法正确的是（ BC ） . A 基金交易的报价有净价和全价之分 B 基金有封闭式与开放式之分 C 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动 D 基金的竞价原则和买卖程序与股票类仪 27、合格投资者投资运作的一般规定包括（ AD ） . A 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所 委托 3

25、 家境内证券公司进行证券交易 B 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所 委托 1 家境内证券公司进行证券交易 C 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托 3 个托管人 D 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托 1 个托管人 28、证券经营机构不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，将会受到处罚的包括（ ABC ）。 A 警告 B 没收非法所得 C 罚款 D 追究刑事责任 29、在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（ CD ）。 A 无论申报方式必何，

26、均以证券经纪商接到书面凭证的顺序诀定优先顺序B 无论价位是否相同，均按申报时序诀定优先顺序 C 申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定 D 同价位申报，按申报时序诀定优先顺序 30、下列各项中，属于证券经纪商办理客户交易结算资金存取所采取的方式有（ BD ） . A 通过中国结算机构存取 B 通过转账的方式转入其在托管银行开立的同名银行结算帐户 C 委托证券公司提取交易资金 D 通过银行结算帐户办理资金的提取或划转 31、证券公司的投资诀策机构负责确定（ AC ）。 A 投资品种 B 可承受的风险限额 C 资产配置策略 D 自营业务规模 32、下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（ BC ） A 整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托 B 整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托 C 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托 D 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委