上半年宁夏省基金从业资格基金的信息披露考试试题Word文件下载.docx
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降低系统风险D：
推动基金业的规范发展
5、基金____对其资产按规定进行估值。
每日B：
每周C：
每月D：
每季
6、基金资产估值的对象是基金所持有的____A：
全部资产B：
全部负债C：
高收益资产D：
扣除负债后的资产
7、证券市场的品种结构主要包括__。
A．股票市场B．债券市场C．基金市场D．衍生品市场
8、证券市场的自律性组织有__。
A．证券交易所B．中国证监会C．证券公司D．证券业协会
9、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。
A．自助式，辅助式B．网上交易，柜台交易C．人工方式，电脑自动方式D．银行柜台，券商柜台
10、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
强势有效市场B：
有效市场C：
非强势有效市场D：
弱势有效市场
11、目前我国的基金会计核算已经细化到__。
A．时B．日C．周D．月
12、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是__。
A．基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩B．基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩C．基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D．基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩
13、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。
A．接受全额赎回B．拒绝全额赎回C．全部延迟赎回D．部分延迟赎回
14、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括__。
A．基金管理费B．基金交易费C．基金托管费D．基金赎回费
15、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。
2B：
3C：
6D：
8
16、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A．年B．季C．日D．月
17、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
18、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
19、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；
不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%
20、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。
A．政府证券B．金融证券C．政府机构证券D．公司证券
21、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____A：
政策风险B：
非系统风险C：
总风险D：
系统风险
22、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。
A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入
23、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
24、封闭式基金的__是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。
A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制
25、缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高
26、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C．监察稽核季度报告和年度报告D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料
27、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。
A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩
28、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。
基金产品线的内涵不包括____A：
产品线的长度B：
产品线的宽度C：
产品线的高度D：
产品线的深度
29、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。
A．5%B．10%C．20%D．30%
30、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。
A．投资损失由基金管理人承担B．享受到专业化的投资管理服务C．用较少的资金进行多样化的资产配置D．基金财产的保管安全有保障
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%．-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____A：
2%1.51%B：
1.51%;
2%C：
0.5%;
0.38%D：
0.38%;
0.5%
32、基金管理公司最高的决策机构是__。
A．研究部B．交易部C．投资部D．投资决策委员会
33、监管的首要原则是____A：
保护投资者利益原则B：
法制管理原则C：
“三公”原则D：
监管与自律并重原则
34、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A．2.5B．1.25C．1D．0.5
35、经中国人民银行总行批准，____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
淄博乡镇企业投资基金B：
武汉证券投资基金C：
深圳南山投资基金D：
富岛基金
36、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法
37、股份有限公司申请其股票上市交易，向____报送有关文件。
证券交易所B：
证监会C：
全国人民代表大会D：
全国人大常务委员会
38、基金销售客户服务的方式包括__。
A．互联网的应用B．自动传真、电子信箱与手机短信C．电话服务中心D．讲座、推介会和座谈会
39、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A．募集基金的申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案
40、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。
A．净值收益率B．折价率C．市场走势D．潜在分红能力
41、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为__。
A．国家股B．法人股C．社会公众股D．外资股
42、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A．2B．3C．4D．5
43、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。
A．市场利率的变化B．息票收入C．债券的偿还期限D．资金的使用方向
44、客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．针对市场变化及时提供新的服务和产品D．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
45、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。
A．平均市值B．平均市盈率C．平均收益率D．平均市净率
46、证券投资基金的主要投资方向是__。
A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券
47、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。
小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。
A．净认购金额为49504.95元人民币B．认购费用低于500元人民币C．认购份额为49504.95份D．认购金额为50000元人民币
48、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有__。
A．业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B．有助于投资者更快地实现投资目标C．有助于基金管理人监测资产管理的有效性D．为基金经理提升投资能力提供依据和帮助
49、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。
4D：
6
50、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。
A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定
51、基金信息披露的作用有__。
A．有利于防止利益冲突与利益输送B．有利于投资的价值判断C．有利于提高证券市场的效率D．有利于防止信息滥用
52、__是现代公司的主要类型。
A．有限责任公司B．两合公司C．无限责任公司D．股份有限公司
53、____年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。
1992B：
1993C：
1994D：
1995
54、____是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。
通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。
基金销售机构B：
注册登记机构C：
律师事务所和会计师事务所D：
基金投资咨询公司
55、基金销售监管的原则包括__。
A．依法监管原则B．公开、公平、公正原则C．审慎监管原则D．监管的连续性和有效性原则
56、下列各项不属于基金费用的是____A：
管理人报酬B：
托管费C：
交易费用D：
基金申购费
57、__对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．道·
琼斯指数D．詹森指数
58、广义的有价证券包括__。
A．商品证券B．资本证券C．合同文本D．货币证券
59、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融期权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具
60、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证
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