证券市场基础知识真题文档格式.docx

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12、20世纪早期，美国________州最先通过法律，允许发行无面额股票。

a纽约b新泽西

c华盛顿d芝加哥

13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有_____。

a制定公司内部基本管理制度

b制定公司的利润分配方案和弥补方案

c决定公司内部管理机构的设置 

d对是否发行公司债券作出决议

14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开_____次年会。

a1b2

c4d没有规定

15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，_______资产应该折算成国家股。

a国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份

b国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份

c国有企业改制成股份公司形成的股份

d社会公众投资形成的股份 

16、在上海证交所上市的股票中b股是以人民币标明面值的，以_______买卖的。

a人民币b美元

c港元d日元

17、证券必须同时具有的两个最基本特征是_______。

a法律特征与经济特征

b法律特征与书面特征

c经济特征与书面特征

d经济特征与权益特征

18、资本证券是指与________直接有关的活动而产生的证券。

a资金b金融投资

c货币投资d项目投资

19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_______业务。

a政策性b公开市场操作

c投资性d保值

20、股票实际上代表了股东对股份公司的_______。

a产权b债权 

c物权d所有权

21、贴现债券通常在票面上_______，是一种折价发行的债券。

a不规定利率b规定利率

c标明折价d不标明折价

22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫________。

a单利债券b复利债券

c贴现债券d累进利率债券转贴:

证券站_

23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫______。

c贴现债券d累进利率债券

24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与______挂钩。

a.市场利率b银行贷款利率 

c同业折借利率d定期存款利率

25、债券根据券面形式，其中______是具有标准格式的债券。

a实物债券b凭证式债券

c记帐式债券d电子债券

26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为______。

a短期国债b中期国债

c长期国债c无期国债

27、可以提前兑现的债券是______。

c记帐式债券d以上都不能

28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是_______。

a依然是国家b政府

c法院d只能是地方政府

29、以个人为目标的_______一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

a流通国债b非流通国债

c短期国债d中长期国债

30、以某种商品实物为本位而发行的国债是_______。

a实物债券b本币国债

c外币国债d实物国债

31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率______。

a高b低

c等于d没有关系

32、我国国库券转让市场的全面放开是在_____年。

a1985b1987

c1988d1990

33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为______。

a累积优先股b非参与优先股c参与优先股d非累积优先股

34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是______美元。

a10万b100万c200万d500万 

35、经纪类证券公司最低注册资本限额为______。

a5千万b1亿c2亿d3亿

36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。

因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加____个百分点。

c3d4

37、在我国，基本建设债券的发行主体不是______。

a国务院b国家能源投资公司

c国家原材料投资公司d铁道部

38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是_______。

a政府证券b金融证券

c信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 

d一般公司发行的公司债券

39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是_____。

a不动产抵押公司债b信用公司债

c保证公司债d收益公司债

40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是______。

a优先股b可转换公司债

c收益公司债d信用公司债 

41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用______表示。

a美圆b德国马克

c英镑d人民币

42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种______关系。

a债权关系b所有权关系

c综合权利关系d委托代理关系

43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于______。

a证券业的最高监督机构b政府组织c民间组织d自律性组织 

44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为______。

a股票市场、债券市场和基金市场

b发行市场和交易市场

c国际市场和国内市场

d有行市场和无形市场 

45、同业拆借市场在金融体系同属于_____市场。

a货币市场b资本市场c贷款市场d中长期信贷市场 

46、资本市场可以分为_________。

a证券市场和同业拆借市场

b中长期信贷市场和证券市场

c证券市场和回购市场

d股票市场和债券市场 

转贴:

47、证券投资者参与证券投资的目不是_________。

a参与公司管理b赚取市场差价c获得高于银行利息的收益d收购企业 

48、股票在实质上代表了股东对股份公司的______。

a产权b债券c物权d所有权 

49、帐面价值又称为______。

a票面价值b股票净值c清算价值d内在价值 

50、封闭式基金的交易价格主要取决于________。

a基金总资产b供求关系c基金净资产d基金负债 

51、封闭式基金期满终止，清算核资后的_______按投资者的出资比例进行分配。

a基金总资产b基金净资产c可分配收益d基金资本金 

52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准。

a开盘价b收盘价c最高价d最低价 

53、在下列几种基金中，一般______的年管理费率最低。

a债券基金b货币基金c股票基金d认股权证基金 

54、基金持有人与托管人之间的关系是_______。

a所有人与经营者的关系

b经营与监管的关系

c持有与监管的关系

d委托与受托的关系 

55、一个基金是否有效益主要是看______是否偏高。

a、管理费b、托管费c、运作费d、宣传费 

56、又称为单位信托基金的基金是______。

a、公司型基金b、契约型基金c、封闭式基金d、开放式基金 

57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，______一般在基金资产中保持一定比例的现金。

a、封闭式基金b、开放式基金c、国债基金d、股票基金 

58、实物期货主要有_________等几种类型。

a外汇期货b利率期货c股票期货d有色金属期货 

59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的_____。

a、50%b、60%c、80%d、90% 

60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有_____。

a公司分配股利或者增资的计划b公司股权结构的重大变化

c公司债务担保的重大变更d上市公司收购的有关方案 

61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括_______。

a领取红利或利息，用于再投资或汇回adr发行国 

b负责adr的注册和过户 

c负责保管adr所代表的基础证券 

d负责对公司管理监督 

62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有______。

a设立或撤消分支机构b变更注册资本c增发资本d更换法定代表人 

63、不是普通股股东享有的权利主要有______。

a公司重大决策的参与权

b选择管理者

c有优先剩余资产分配权

d优先配股权 

64、不是影响债券利率的因素有______。

a筹资者资信b债券票面金额c筹资用途d借贷资金市场利率水平 

65、债券和股票的不同点表现在______。

a都有规定的偿还期限b都属于有价证券c都是筹资手段d收益率相互影响 

66、下面不是流通国债的特点是______。

a可自由转让b通常不记名c自由认购d无面值 

67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是______。

a、货币市场基金b、黄金基金c、衍生证券投资基金d、平衡性基金 

68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是______。

a、成长性基金b、收入性基金c、平衡性基金d对冲基金 

69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录______年以上。

a、5b、10c、15d、20 

70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况______时，基金也无权暂停估值。

a、基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

b、出现巨额赎回的情形

c、出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

d、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 

二、多选择题

1、按照性质分，证券分为______。

a有价证券b无价证券

c资本证券d货币证券

2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为_______。

a商业性汇率风险b金融性汇率风险c全球性汇率风险d区域性汇率风险 

3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的______。

a商品b货币

c利息收入d股息收入

4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。

下面属于商品证券的有______。

a提货单b运货单 

c仓库栈单d存款单转贴:

13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；

二战之后，证券品种不断创新，主要有______。

a浮动利率债券b认股证

c分期债券d可转换债券 

e复合证券

14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势______。

a突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；

b直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；

c成本低

d更加安全

15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于_______。

a加强了证券公司等中介机构的责任

b提高了证券市场的透明度

c维护三公原则

d提高了上市公司的质量

16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取______相结合的方式。

a向法人配售b对公众上网发行

c发行认股证d证券公司配售

17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为______。

a机构投资者b个人投资者

c投机者d投资者

18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中______属于机构投资者。

a家庭b政府

c金融机构d企业

19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。

下面______是证券中介机构。

a证券公司b会计师事务所

c证券交易所d资产评估机构

20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为______。

a综合类证券公司b代理性证券公司

c经纪类证券公司d自营性证券公司

21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括______。

a证券登记结算公司b会计师事务所

c证券投资咨询公司d证券信用评级机构

22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。

下面______是间接融通的工具。

a股票b定期存单

ccdsd公司债券

23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。

资本市场是融通长期资金的市场，下面______是资本市场。

a回购协议市场b债券市场

c基金市场d保险市场

24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有______。

a发行主体b股份

c持有人d有面值

25、股票这种有价证券从性质来看有_______的性质。

a要式证券b设权证券

c证权证券d资本证券

26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下______特点。

a不必一次缴足b转让相对复杂或受限制

c便于挂失d要求一次缴足股款转贴:

27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有______法定的股东权益。

a资产受益b重大决策权

c选择管理者d制定公司的具体规章

28、优先股票不同于普通股票，它有______的特征。

a股息率固定b股息分派优先

c剩余资产分配优先d一般无表决权

29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。

下面______是属于境外上市外资股。

aa股bn股

ch股db股

30、债券具有______的基本性质。

a债券属于有价证券b债券是一种虚拟资本

c债券是债权的体现d一种综合权利证券

31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为______。

a商业证券b资本证券 

c有价证券d凭证证券

32、证券投资者参与证券投资的目的有_________。

a获取高于银行利息的收益

b保值增值

c参与公司管理 

d赚取市场差价

33、我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额______。

a相等b无关

c超过票面价格d低于票面金额

34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中______是固定利率债券。

c浮动利率债券d可变利率债券

35、债券根据偿还方式可以分为______。

a期中偿还b到期偿还

c展期偿还d中途偿还

36、债券与股票相同的地方表现在______。

a两者都是有价证券

b两者都是筹资手段

c两者收益率相互影响

d两者的风险差不多

37、公债的特征有________。

a安全性高b流动性好

c收益稳定d免税待遇

38、依照不同的发行本位，国债可以分为_______。

a实物国债b货币国债 

c记帐式国债d凭证式国债

39、在我国，基本建设债券的发行主体是_______。

40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是_________。

41、下面属于重点企业债券的有______。

a电力建设债券b重点钢铁企业债券

c有色金属企业债券d石油化工企业债券

42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有________。

a弥补国际收支逆差

b收取外币资金，弥补国内预算资金的不足

c一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散

d为某些国际组织筹资，以支持其活动

43、广义的有价证券有很多种，其中包括______。

a商品证券b提单c货币证券d资本证券 

44、证券交易的集中竞价应当实行______的原则。

a数量优先b价格优先c时间优先d地点优先 

45、交易所上市委员会的职责是_____。

a审批证券的上市 

b审定总经理提出的财务预算、决算方案 

c拟定上市规则和提出修改上市规则的建议

d选举和罢免理事 

46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为________。

a凭证式国债b无记名国债c记帐式国债d可转换债券 

47、基金的运作中的主要费用有_______。

a管理费b托管费c风险费d投资费 

48、_______不得招聘为证券交易所的从业人员。

a因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员

b被开除的国家机关工作人员 

c被解聘的证券公司从业人员

d被辞退的国有企业工作人员 

49、证券从业人员的行为准则规定内容包括______。

a保证性行为b自律性行为c道德性行为d禁止性行为 

50、优先股的优先权主要表现在_______。

a认股权b分配剩余资产c分配公司收益d公司经营表决权 

51、我国《公司法》中的公司主要形式是指______。

a有限责任公司b两合公司c股份有限公司d无限公司 

52、在我国证券法中规定的委托方式有______。

a市价委托b限价委托c止损委托d限价止损委托 

53、证券投资基金与股票、债券的区别在于_______。

a风险水平不同b收益水平不同c所筹资金的投向不同d所反映的关系不同 

54、封闭式基金与开放式基金的区别在于_______。

a投资者的身份不同

b期限和发行规模限制不同

c基金单位交易方式和价格计算标准不同

d投资策略不同 

55、证券投资基金的当事人主要有_______。

a基金持有人b基金发起人c基金托管人d基金管理人 

56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有______。

a设立或撤消分支机构b变更注册资本c更换总经理d更换法定代表人转贴:

57、股东大会包括____。

a创立大会b特别股东大会c股东年会d临时股东大会 

58、adr业务中涉及的关键机构包括______。

a基础证券的发行公司b存券银行

c托管银行d存券信托公司 

59、承销方式有____。

a包销b经销c自销d代销 

60、不能开户的人员有____。

a证券交易所的管理人员

b证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

c未满18岁者

d职业医生 

三、判断题

1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。

3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。

5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。

7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。

9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。

10、证券发行人是指为筹措资金而发行债