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g）与同行业典型情况相比，受纳环境的敏感度较高；

h）利益相关方的意见；

i）有必要增加审核时间的间接因素；

j）组织所属行业的附加的或特殊的环境因素或法规要求；

k）外包职能或过程；

l）环境事故风险，以及作为事件后果产生的或可能发生的影响，事故和潜在的紧急

情况，之前由于组织原因发生过的环境问题。

4.2.2下列情况可考虑减少审核人日：

a）与人员数量相比，现场很小（例如仅有综合办公区）；

b）体系成熟；

c）对客户管理体系已有的了解（例如同一认证机构已依据另一标准认证了该客户）；

d）客户为认证所作的准备（例如已经获得另一个第三方合格评定制度的认证或承

e）活动的风险或复杂程度低，例如：

相当一部分员工从事相似的简单职能；

范围内包括重复过程（雇员从事重复活

动）；

f）有一部分员工在组织的场所外工作，例如销售人员、司机、服务人员等，并且有

可能通过记录审查来对其活动是否符合体系要求进行充分地审核；

g）自动化程度高。

4.2.3如果运行的重要部分是倒班的形式，员工的总数应按如下的方法计算：

（不倒班的

员工人数）+{（倒班的员工人数）/（倒班数-1）}。

这样计算的前提是不同的班次之间活动的类型与强度无重大区别。

4.3关于职业健康安全管理体系（OHSMS）

4.3.1下列情况可考虑增加审核人日：

a）组织的工作在多于一处的建筑物或地点实施，审核时需要复杂的后勤安排；

d）受法规管制的程度较高（例如矿山、石油开采、石油化工、交通运输、核能等

领域）；

e）体系覆盖着高度复杂的过程或数量较多的互不相同的活动，且风险高；

f）需要访问临时场所，以确认拟认证管理体系中的常设场所的活动。

g）需要审核的活动包括常规的夜班，因此应对审核方案进行调整；

j）组织所属行业的附加的或特殊的危险源及风险；

k）组织所属行业的附加的或特殊的安全许可或法规要求；

l）管理体系不成熟；

m）发生过职业安全事故。

4.3.2下列情况可考虑减少审核人日：

c）对客户管理体系已有的了解（例如同一认证机构已依据另一标准认证了该客户）

如果审核依据CNAS-CC106实施，不能采用此项调整，审核时间的减少将由一体化程度计算。

e）活动的风险低，例如：

—过程仅包含单一的一般性活动（例如仅包含服务）；

e）有一部分员工在组织的场所外工作，例如销售人员、司机、服务人员等，并且有

4.3.3如果运行的重要部分是倒班的形式，员工的总数应按如下的方法计算：

5界定审核复杂程度的原则与示例

5.1界定质量管理体系复杂程度的原则与示例

应从申请认证体系的覆盖场所、产品范围、产品实现过程及工艺流程、设计责任等方面考虑。

多场所、产品范围大、过程多且为独立的、有设计责任等按高复杂体系考虑，单一场

所、产品范围小、过程少或重复、无设计责任等按低复杂体系考虑。

5.1.1按体系覆盖的产品界定：

从零件---部件---子系统---系统（如：

电机定子---起动

电机----汽车发动机----汽车），审核的复杂程度逐级提高；

按体系覆盖产品的多少，审核的

复杂程度逐级提高；

按覆盖产品所涉及的专业大类的多少，审核的复杂程度逐级提高。

5.1.2按法规管理的程度和风险界定：

法规管理程度高的专业审核复杂程度相对高，如：

食品、核能、医药、航空、废旧物物资处理回收等；

风险高的专业审核复杂程度相对高，如

燃气、建设等。

5.1.3QMS风险类型的确定示例

中心依据下列参考示例确定风险类型：

高风险：

产品或服务失效将引起巨大经济损失或引起生命危险。

示例包括但不限于：

食品，药品，飞机，造船，承重部件和结构，复杂的施工活动，电力和燃气设备，医疗卫

生服务，捕鱼，核燃料，化学品，化学制品及纤维。

中风险：

产品或服务失效可能引起伤害或疾病。

非承重部件和结构，简单的施工活动，基础金属及制品，非金属制品，家具，光学仪器，

休闲和个人服务。

低风险：

纺织品和服装，纸浆、纸及纸制品，出版，办公服务，教育，零售，酒店和餐馆。

5.2界定环境管理体系复杂程度的原则与示例

5.2.1根据组织的环境因素的性质、数量与严重程度界定环境因素的复杂程度，由高到

低逐级降低：

a）高----具有多个性质重大且影响重大的环境因素（典型的有：

多个环境因素都伴随

重大环境影响的生产或加工类型）；

b）中----中等数量的环境因素伴随中等程度环境影响（典型的有：

生产型组织某些环

境因素中包括重大环境影响）；

c）低----少量的环境因素伴随的环境影响程度低（典型的有：

具有少量环境因素的组

装类型组织）；

d）有限的----数量有限的环境因素伴随有限的环境影响（典型的有：

办公室环境的组

织、社团活动与管理的组织、教育服务组织等）；

e）特殊----在审核策划阶段需要予以特殊/特别的考虑。

详见CNAS-GC12:

2013“环境管理体系认证机构认证业务范围分类表”中环境因素复杂

程度等级。

尽管有些行业属于高复杂程度，但对从事混合作业或贸易的组织仍可按中等或低

复杂程度考虑。

5.2.2EMS业务类别与环境因素复杂程度类别示例

业务类别与环境因素复杂程度的联系参考以下示例确定：

复杂程度类别

业务类别

高

采矿与采石

油和气的开采

高

纺织品与服装的染色

纸张生产的纸浆部分，包括纸张的再生过程

炼油

化学品与药品

基础生产——金属

包含陶瓷、水泥的非金属加工过程与产品

煤电

民用建筑的建设与拆除

有害与无害的废物处理，如焚烧

污水处理

中

渔/农/林

纺织品与服装，不包括染色

板的制造，木材和木制品的处理/填充

纸张制造与印刷，不包括纸浆生产

包含玻璃、黏土、石灰等非金属加工过程与产品

金属合成产品的表面处理与其他化学处理，不包括基础生产

一般机械加工的表面处理与其他化学处理

电子工业用印刷线路板的生产

交通设备的制造-——陆上、铁路、航空和水运设备

非煤的发电与电的输送

气的生产、贮存与输送（注：

气的开采属高风险）

水的汲取、净化与供给，包括河流管理（注：

商业污水处理属高风险）

石化燃料的批发与零售

食品与烟草——加工

交通与运输——海运、空运、陆地运输

房地产公司、房地产管理和作为一般服务一部分的工业清洗、卫生清洗与干洗（无害废物

的）回收、堆肥与填埋

技术试验与实验室

医疗/医院/兽医

不包括宾馆/饭店的娱乐服务和个人服务

低

宾馆/饭店

不包括板的制造、木材的加工与填充的木材与木制品

不包括印刷、纸浆的生产与纸张制造的纸制品

橡胶和塑料的注塑、成型和组装——不包括橡胶和塑料原材料的生产（该生产属化学品范

畴）

合成金属的冷/热成型，不包括表面处理、其他化学处理与初次生产

一般机械加工组装，不包括表面处理和其他化学处理

批发与零售

电子、电工产品的组装，不包括印刷线路板的生产

有限

社团活动与管理，总部和股份公司的管理

交通与运输——不含运输设备管理的管理服务

电子通讯

不包括房地产公司、房地产管理和工业清洗、卫生清洗与干洗的一般商业服务

教育服务

特殊

核

核发电

大量有毒材料的贮存

公共行政管理

地方政府

提供环境敏感产品或服务的组织，金融机构

5.3界定职业健康安全管理体系复杂程度的原则

5.3.1应根据组织的体系、过程、产品/服务的所有特点，考虑风险的等级和种类。

并

不是属于相同业务类别的组织均为同一风险等级。

详见CNAS-GC13:

2011“职业健康安全管理体系认证机构认证业务范围分类表”中风险

级别。

5.3.2根据组织危险源的性质、数量与风险程度定义了三种风险级别：

a）高风险——行业风险程度高，通常状态下行业的危险源复杂、数量多、事故发生的

频度高、事故后果严重（如：

矿山、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹等行业）；

b）中风险——行业风险程度较高，通常状态下行业的危险源较复杂、数量较多、事故

发生的频度较高、事故后果较严重（如：

机械制造业）；

c）低风险——行业风险程度低，通常状态下行业的危险源简单、数量少、事故发生的

频度低、事故后果不严重（如：

农业生产、信息技术、科技服务、行政管理等）。

5.3.3OHSMS业务类别与环境因素复杂程度类别示例

业务类别与风险级别的联系参考以下示例确定：

风险级别

高风险

（一级）

农业、渔业：

●伐木及相关服务（相关服务指森林中的圆木运输）；

●捕鱼业。

采矿业和采石业：

●煤的采掘；

●原油及天然气的开采（含物探，以及与采油及采气有关的井筒服务活动，如试采、固井、井下、测井、地质录井等）；

●铀及钍矿石的采掘；

●铁矿石的采掘；

●其他有色金属矿石的采掘；

●岩石采挖：

●化学及肥料用矿物的采挖；

●其他矿业及采石业。

焦炭及精炼石油制品的制造：

●焦炭制品的生产；

●精炼石油制品的生产。

核燃料的加工：

●核燃料的加工，包括黄饼转化为四氟化铀和六氟化铀，浓缩铀的生产，核反应堆用燃料的生产，工业或医用的放射性元素的生产，核废料的处理，使用过的核燃料的重新加工。

化学品、化学制品及纤维的生产：

●基础化学品的生产（工业用气的生产，包括液化或压缩的工业或医用气体的生产、单质气体、工业混合气体、惰性气体、绝缘气体的生产；

染料及颜料的制造；

其他无机基础化学制品的生产，包括化学元素、无机酸、碱、碱液和其它无机碱的生产；

其他有机基础化学制品的生产；

化学肥料及氮化合物的生产；

主要塑料原料的生产；

初级合成胶的生产，包括初级合成橡胶、合成橡胶、天然橡胶或类橡胶树脂的混合物、油胶的生产）；

●杀虫剂及其他农用化学品的生产；

●油漆、清漆类、印刷用油墨及胶粘剂的生产；

●肥皂、洗涤剂、清洗上光剂、香水及卫生间用剂的生产；

●其他化学制品的制造（炸药的制造，包括推进剂、发射药、烟火产品和其他炸药的制造；

粘着剂及明胶的制造；

芳香油的制造；

照相用化学药品的制造；

空白媒体的制造；

其他化学制品的制造）。

非金属矿物制品的制造：

●含石棉的非金属矿物制品的制造。

基础金属及金属制品的制造：

●粗钢、生铁及铁合金的冶炼（还是制造）；

●贵金属、铝、铅、锌、锡、铜及其他有色金属的冶炼；

钢、铁、轻金属和其他有色金属的铸造。

机械及设备的制造：

●武器、弹药的制造，包括炸弹、地雷、鱼雷、狩猎和体育运动用火器和弹药等爆炸装置的制造，但不包括机械部分的制造如各类枪支、大炮等的制造。

造船业：

●船舶的建造及修理，包括军舰、渔船、客船、渡轮、货船、油轮等的建造和修理（不包括娱乐及体育用小艇、快艇的制造及修理）。

燃气的生产和供给

建设：

不包括建设及拆除用设备出租（含操作人员）。

●场地工程（建筑物的拆除；

土方的移运；

勘察和地基工程）；

●建筑物的土木工程（一般建筑物的土建工程；

屋顶及框架工程；

公路、机场及运动设施的建设；

水利工程；

特殊行业的建设工程，如打桩工程、水井钻探和建设、凿井、非自制钢结构安装工程、钢筋弯制、脚手架和工作平台的搭建以及拆除、烟囱和工业烘炉的建设等）；

●建筑物设备安装（电气安装工程；

隔离工程；

建筑物管道安装工程；

建筑物其他设备安装：

公路、铁路、机场和港口的照明和信号系统的安装；

其它未分类的建筑物或其它建筑项目内的设备的安装）；

●建筑物装修（水泥瓦工作业；

精细木工作业；

墙及地面装修工程；

油漆的喷涂和玻璃的安装；

建筑物的其他装饰工程）。

运输、仓储及通信：

●铁路运输；

●其他陆上运输（定期陆上客运，如有固定时刻表和固定线路的客运，地铁或高架铁路等城际或郊区的旅客轨道运输；

出租车；

其他不定期的陆上客运，包括无时刻表的陆地和索道客运；

道路货物运输）；

●涉及危险化学物品的管道运输，含泵站的操作（如原油的输送等）；

●外航及内航运输；

●内河运输；

●定期或不定期的航空运输；

●航天运输；

●化学危险品办理与仓储。

其他社会服务：

●放射性废物、有毒有害物、医疗废物等的处理。

●核污染清洗、高层建筑外墙清洗。

批发及零售，汽车、摩托车、个人及家庭用品的修理：

●汽车、摩托车加油站、加气站；

●大批量的化学品、放射性矿石等的销售代理；

●化学品废弃物的批发。

科技服务：

●使用大量化学危险品、接触有害生物细菌等的实验开发；

●工程监理。

卫生保健及社会公益事业：

医院

公共行政管理：

●参与救火活动的消防队。

中风险

（二级）

●林业及其相关服务，（相关服务指林木仓储、木材评估、防火）。

●狩猎。

●与采油及采气有关的服务活动，除试采勘查，以及与采油及采气有关的井下服务活动外；

●砂粒及砂采挖场的经营，粘土及陶土的采挖；

●制盐业。

食品、饮料和烟草的生产：

●畜禽屠宰及肉制品的加工及保存；

●鱼及其鱼肉制品的加工及保存；

●水果、蔬菜及果蔬汁的加工及保存；

●植物油、动物油及动、植物脂肪的生产（原料油及原料脂肪的生产；

精炼油及精炼脂肪的生产；

人造黄油及类似食用脂肪的生产）；

●乳制品的生产（乳制品及奶酪的生产；

冰激凌的生产）；

●谷物加工，淀粉及淀粉制品的生产；

●畜禽饲料的生产（牧场及农园等畜禽饲料的生产；

宠物饲料的生产）；

●其他食品的制作（面包制作；

新鲜或可保存的油酥点心及糕点的制作；

烤面包片及饼干的制作；

砂糖的生产；

可可的加工；

巧克力及糖果的制作；

通心粉、面条类及类似的粉制品的生产；

茶及咖啡的加工；

调味品的生产；

膨化食品配置品及减肥品的生产；

其他食品的生产）；

●饮料制作（蒸馏酒的制作；

发酵酒的制作；

葡萄酒的制作；

苹果酒及其他果酒的制作；

非蒸馏型的发酵饮料的制作；

啤酒的制作；

麦芽的制作；

矿泉水和软饮料的制作）；

●烟草制品的生产。

纺织品和纺织制品的制作：

●纺织用纤维备制及纺纱（棉纤维的备制及纺纱；

毛纤维的备制及纺纱；

精纺纤维的备制及纺纱；

亚麻纤维的备制及纺纱；

丝绸的制丝和制备，包括短纤维和合成或人造细丝纱的制丝和整经；

缝纫线的纺制；

其他纺织纤维的制备及纺纱）；

●纺织品的编织（棉类的编织；

毛的编织；

精纺类的编织；

线的编织；

其他纺织品的编织）；

●纺织品的最终处理；

●纺织成品的制作（服装除外）；

●其他纺织品的制作（地毯及小块地毯的制作；

绳、缆、麻线及网状织品的制作；

无纺布及其制品的制造（衣服除外）；

其他纺织品的制作）；

●针织及钩针织成品的制作；

●针织及钩针织制品制作（针织及钩针织内衣、袜子的制作；

针织及钩针织套头衫衣、开襟衫衣及类似产品的制作）；

●皮革服装的制作：

●其他服装及附属品的制作（工作服的制作；

外衣的制作；

内衣的制作；

其他服装及附属品的制作）；

●毛皮加工及染色，毛皮商品的制作。

皮革及皮革制品的制作：

●皮革的鞣制及加工；

●旅行用的箱、手提包等、马具类及皮制护具的制作；

●鞋的制作。

木材加工和木制品的制作：

●木材的锯刨、浸渍处理；

●贴面板的制作，胶合板、多层合板、刨花板、纤维板及其它板条及板的制作；

●建筑用木制品的制作，如横梁、椽、屋顶支柱、门、窗、百叶窗和它们的框架等；

●木制容器的制作；

●其他木制品的制造；

●软木制品、麦杆与手编材料的制作。

纸浆、纸及纸制品的制造：

●纸浆的制造；

●纸及纸板的制造；

●纸制品和纸板制品的制造（瓦楞纸/波纹纸及瓦楞纸板的制造；

纸容器和纸容器纸板的制造；

清洁卫生用纸的制造；

纸制文具的制造；

壁纸的制造；

其他纸制品及纸板制品的制造）。

印刷业：

●印刷及其相关服务（报纸的印刷；

其他平面媒体的印刷；

制本；

印刷前的活动；

与印刷有关的辅助活动）。

●人造或合成纤维、玻璃纤维的制造；

●合成或人造单纱、合成或人造单纤维丝或丝带等的制造；

医药品的生产：

●医药、医用化学品及生物制品的生产（原料药的生产；

制剂的生产）。

橡胶和塑料制品的制造：

●橡胶制品的制造（橡胶轮胎、橡胶管的制造；

用过轮胎的翻新和再造；

其他橡胶制品的制造）；

●塑料制品的制造（塑料板、塑料片、塑料管及塑料壳体的制造；

塑料包装材料的制造；

建筑用塑料制品的制造；

其他塑料制品的制造）。

●玻璃及玻璃制品的制造（平板玻璃的制造；

平板玻璃的成型和加工；

瓶罐玻璃的制造；

玻璃纤维的制造；

含技术用玻璃器皿在内的其他玻璃制品的制造及加工）；

●建筑用以外的非耐火陶瓷制品的制造，耐火陶瓷制品的制造（家庭用及装饰用陶瓷商品的制造；

卫生陶瓷具的制造；

绝缘体陶瓷及配件的制造；

其他技术领域用陶瓷制品的制造：

陶瓷实验室、化工和工业产品的制造；

其他陶瓷制品的制造：

陶壶、陶罐和类似容器的制造；

耐火用陶瓷制品的制造）；

●瓷砖及铺地砖的制造；

●粘土烧结砖、瓦及建筑制品的制造；

●石材切割、成形及精加工；

●其他非金属矿物制品的制造（磨料的制造；

不含石棉的其他非金属矿物制品的制造）。

混凝土、水泥、石灰、石膏及其他制品的制造：

●水泥、石灰及石膏的制造（水泥的制造；

石灰的制造；

石膏的制造）；

●混凝土、石膏和水泥制品的制造（建筑用混凝土制品的制造；

建筑用石膏制品的制造；

生混凝土的制造；

灰浆的制造；

纤维水泥制品的制造；

其他混凝土、石膏及水泥制品的制造）。

●钢铁的首次加工及铁合金；

●管材的制造（铸铁管的制造；

钢管的制造）；

●金属结构制品的制造（金属结构物及结构用零件的制造；

建筑木工及精细木工用金属用具的制造）；

●金属贮槽、贮藏容器及容器的制造，集中散热器及锅炉的制造；

●蒸汽机的制造（集中供暖用热水锅炉除外）；

●金属锻造、冲压成型、压轧及滚压成型，粉末冶金；

●金属的热处理及表面处理，一般机械加工；

●刃具、工具及通用金属制品的制造（刃具的制造；

工具的制造；

锁、铰链的制造）；

●其他金属加工制品的制造（钢桶及类似容器的制造；

轻金属包装物的制造；

金属丝的制造；

紧固件、螺栓制品、金属链及弹簧的制造；

其他金属加工制品的制造）。

●利用机械力的机械及生产用机械的制造（飞机、车辆及摩托车用发动机除外的发动机及汽轮机的制造；

泵及压缩机的制造；

旋塞及阀类的制造；

轴承、齿轮、齿轮装置及传动装置的制造）；

●其他通用机械的制造（火炉及燃烧器的制造；

起重设备及搬运设备的制造；

非家用冷冻设备及换气设备的制造；

其他通用机械的制造）；

●农业及林业用机械的制造（农业拖拉机的制造；

其他农业、林业用