证券知识判断题讲解文档格式.docx

证券知识判断题讲解文档格式.docx

《证券知识判断题讲解文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券知识判断题讲解文档格式.docx（51页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

4、红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

红筹股不属于外资股,指在中国境外注册、在香港上市,但生要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

5、一般而言,股东参与公司重大决策权利的大小取决于其持有股份数量的多少。

A题型:

一般而言,股东参与公司重大决策权利的大小取决于其持有份数量的多少。

6、基金管理人应该每周对基金资产进行估值。

墓金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。

7、美式权证仅可以在权证失效日当日行权。

1

美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。

8、只有在资金、资产、知识、经验、诚信等方面符合规定的投资者才能办理股指期货开户和相关交易。

考察股指期货投资者适当性制度。

9、普通股股东有权利随时要求分配公司资产。

普通股股东行使剩余资产分配权不是任意的,必须是在公司算解散之时。

10、投资者在申购、赎回开放式基金时要支付申购费和赎回费,不需要另外支付手续费。

投资者买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续费;

投资者在买卖开放式基金时,则要支付申购费和赎回。

11、通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为红筹股。

红筹股是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为蓝筹股。

12、股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化。

股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移,对公司的产.负债、所有者权益总额毫无影响。

13、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。

14、在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。

在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。

15、债券是一种虚拟资本,是实际运用的真实资本的证书。

此题考察债券的基本性质。

16、证券公司借入期限为1年的次级债务可以按一定比例计入净资本。

证券公司借入期限在2年以上的次级债务可以按一定比例计入净资本,短期次级债务不计入净资本,仅可以再公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。

17、债券的流动意味着它所代表的实际资产的流动。

债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动,债券独立于实际资本之外。

18、有限售条件股份不包括因股权分置改革暂时锁定的高级管理人员持有的股份。

有限售条件股份包括因股权分置改革暂时锁定的高级管理人员持有的股份。

19、认购权证实质上属看涨期权,其持有人有权按规定价格购买基础资产。

常识题,这是认购权证的特点。

20、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度和政策。

股利政策的含义。

21、我国股票发行价格可以等于票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。

根据我国《公司法》和《证券法》的规定,股票发行价格可等于票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。

22、证券发行核准制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司财务公开的制度。

证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司财务公开的制度。

23、中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一监管。

中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一监管。

24、交易所交易基金的投资者申购和赎回时采用的是一篮子股票和债券。

交易所交易基金的投资者申购和赎回时采用的是一篮子股票。

25、一般来说,国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。

常识题,考察国际债券的分类。

26、证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。

考核证券服务机构的法律责任。

证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。

27、金融期货合约期权是一种以金融期货合约标的物为交易对象的选择权。

金融期货合约期权以“金融期货”为标的物,而非以“金融期货标的物”为标的物。

28、证券投资人可以分为机构投资者和个人投资者两大类。

考察对证券投资人的理解。

29、美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是存券银行在当地的分行,附属行或代理行。

美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是存券银行在当地的分行,附属行或代可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约。

30、定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。

考察可转换债券的赎回条款。

31、中央银行放松银根,股票价格可能上升;

收紧银根,股票价格可能下跌。

常识题,考察货币政策对股价的影响。

32、使用固定收益证券综合电子平台的交易商在进行报价交易时可以匿名方式申报。

平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。

报价交易中交商可以以匿名方式申报,或者以实名方式申报。

33、证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。

保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。

34、一般来说,在国际金融市场筹资时,通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。

在国际金融市场筹资,通常以债券发行地所在国家的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位,

35、经纪关系的建立等于确立了投资者和证券公司直接的代理关系。

经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。

36、对于可转换债券,从理论上说,将内嵌的权证从主体债券中分离出来,与主体债券分别进行独立交易是可行的。

可转换债券实质上是一种含有嵌入式认股权的债券,从理论讲,将内嵌的权证从主体债券中分离出来,与主体债券分别进行独立交易是可行的。

37、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。

证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。

38、目前,我国封闭式基金按照0.025%的比率计提基金托管费,开放式基金根据基金合同的规定比率计提,通常低于0.025%。

封闭式基金按照0.25%的比率计提基金托管费,开放式基金根据合同的规定比率提取,通常低于0.25%。

39、根据相关规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前,应当按照规定对发行人进行辅导。

此题考察证券发行上市保荐制度。

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前,要对企业进行辅导和尽职调查。

40、ETF上市后有可能出现与封闭式基金类似的大幅折价交易现象。

ETF的二级市场交易价格与其资产净值非常接近,一般不存在.大的折价或溢价。

41、根据国际惯例,国外金融机构在一国发行债券时,一般以该国最具特征的吉祥物命名。

根据国际惯例,国外金融机构在一国发行债券时,一般以该国最具特征的吉祥物命名。

42、我国台湾证券交易所发表的股价指数中,最具代表性的是发行量加权股价指数。

考察台湾证券交易所发行量加权股价指数。

43、证券公司的设立申请在获得批准后,应当先向公司登记机关申请设立登记,然后向证监会申请经营证券业务许可证。

证券公司的设立申请在获得批准后,应当先向公司登记机关申设立登记,然后向证监会申请经营证券业务许可证。

44、政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。

系统风险中,政策风险和经济周期波动风险对政府债券没有影响,而利率风险和购买力风险对政府债券的影响非常大。

45、证券公司的内部控制机制应当覆盖公司的所有业务、部门和人员。

这是内部控制健全的要求。

46、基金托管人应按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。

这是基金托管人的职责之一。

47、欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。

欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场在国货币为面值的国际债券。

48、《公司债发行试点办法》严格规定了公司债券的票面利率。

公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。

49、公司型基金反映的经济关系是信托关系。

契约型基金反映的经济关系是信托关系。

50、1993年,中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券。

1993年,中国投资银行被批准首次:

在境内发行外币金融债券。

51、根据产品形态,金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。

根据产品形态,金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

52、看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协议价格卖出一定数量基础金融工具的权利。

看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协议价格卖出一定数量基础金融工具的权利。

53、股票价格指数期货是为适应投资者管理股市风险,尤其是非系统风险的需要而产生的A、正确

B题型:

股票价格指数期货是为适应投资者管理股市风险,尤其是“统性风险”的需要而产生的。

54、证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以用证券充抵。

考查债权担保的有关内容。

55、一般而言,证券投资基金的收益有可能高于债券,投资风险有可能小于股票。

一般而言,证券投资基金的收益有可能高于债券,投资风险可能小于股票。

56、我国《证券法》规定了证券公司经营各项业务的最低实缴注册资本。

《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事.的业'

务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和5亿元3个。

57、证券业协会的权力机构是理事会。

证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。

58、全额包销指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,同时承销商无需承担全部风险的承销方。

全额包销指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式。

59、根据我国政府对世贸组织的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括外国证券机构可以直接从事B股交易。

根据我国政府对世贸组织的承诺,我国证券业在过期对外开放的内容包括外国证券机构可以直接从事B股交易。

60、我国发行的国际债券均为公募方式。

我国发行的国际债券包括政府债券、金融债券和可转换公司债券,其中金融债券中,绝大多数采用公募方式发行。

（二）

1.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

A.正确

B.错误

2.股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。

3.金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

4.信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易,信用交易也称为融资融券交易。

5.债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。

6.我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。

7.在证券交易所市场,投资者买卖证券可以直接进人交易所办理。

8.目前,我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。

9.人民币普通股票账户简称“A股账户”,其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买A股的境内投资者和合格境外机构投资者。

10.上海证券账户当日开立,次一交易日生效。

11.集合竞价中未能成交的委托,当日不再进入连续竞价。

12.基金交易目前不收过户费。

13.按照规定,证券交易所不能调整大宗交易的最低限额。

14.在上海证券交易所,国债单笔买卖申报数量不低于1000手,或者交易金额不低于100万元的,可以采用大宗交易方式。

15.公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日9:

15~11:

30、13:

00~15:

30。

16.证券的回转交易是指投资者买人的证券,经确认成交后,在交收前全部或部分卖出。

17.特别处理不仅是对上市公司的处罚,也是对上市公司目前状况的一种揭示,是要提示投资者注意风险。

18.“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准,在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价（简称“做市”）的交易商。

19.证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖,并承担交易中的价格风险。

20.证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。

21.我国《证券法》第139条规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。

22.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。

23.证券交易中的委托单,如经客户和证券经纪商双方签字和盖章,性质上就相当于委托合同。

24.产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上,将适当的产品和服务提供给适当

的客户。

25.新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。

26.网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。

27.在我国,询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。

发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间,通过累计投标询价确定发行价格。

28.分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也是股东实现自己权益的过程。

29.未办理指定交易的A股投资者,其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管,利息按银行活期存款利率计算。

30.当日买进的权证,当日不可以卖出。

31.只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

其注册资本最低限额应达到1亿元人民币（）

32.自营业务与经纪业务相比较,根本区别是:

自营业务是证券公司为营利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

33.银行间市场的自营买卖比较分散,交易品种较单一,一般仅为非上市的债券,通常交易量较小。

34.证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差,这种收益较稳定。

35.证券公司的自营业务资金的出入必须以公司名义进行。

36.市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损的风险。

37.集合资产管理业务的特点之一是综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”。

38.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。

39.集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录。

40.集合资产管理计划资产中的债券,可以用于回购。

41.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。

42.上海证券交易所规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的,可以共用一个专用交易单元。

43.客户要在证券公司开展融资融券业务,可以由客户本人向证券公司营业部提出申请,也可以请其他公司代理。

44.日均换手率是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。

45.客户只能与l家证券公司签订融资融券合同,向