内审员培训试题及答案.doc
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姓名：
部门：
岗位：
得分
一．判断题：
15题，每题1分，共15分；
1.1．ISO9000:
2000是以八项质量管理原则为基础的,而ISO9001:
2000运用PDCA原则,不是以八项质量管理原则为基础的. （r）
2.制定纠正措施的目的是为了纠正已有的不合格. （r）
3.预防措施的目的是为了防止类似不合格的再次发生.（r）
4.所有的潜在不合格都要采取预防措施. （r）
5.不是所有的不合格都要采取纠正措施. （a）
6.返工后可成为合格品. （a）
7.返修后永远是不合格品,只能是满足使用要求. （a）
8.在产品未圆满完成前,经授权人或顾客批准也可放行. （a）
9.已知的不合格品未经处理不管谁批准都不应放行出厂. （a）
10.只要在后续的活动中体现出来，质量手册可以不包含所有条款，如4.1条. （a）
11.申请ISO9004:
2000体系认证是比ISO9001:
2000更高要求的认证. （r）
12.组织为证实其有能力稳定地提供满足要求的产品,这个要求包括两个,一个是顾客要求,另一个是法律法规要求. （a）
13.产品要求是通过规范和性能要求来体现的. （a）
14.顾客没有投诉就说明顾客是满意的,不用采取什么措施改进.（r）
15.质量目标可以不是量化的,但一定是可以考核的,目标应是具有挑战性的,而且是可实现的.（a）
二．选择题：
10题，每题1分，共10分；答案唯一,答多为错.
1.外包过程可以是:
（E）
A外协加工B设计C计量D运输E以上全部
2.以下哪个条款在适当条件下可以删减.（C）
A7.1B7.2C7.6D5.6E8.2.4
3.审核的方式有:
（E）
A顺向追踪B逆向追溯C按部门审核D按过程审核EA+B+C+D
4.下面哪些情况可判为不合格项:
（D）
A标准要求的未写到,B写到的未做到,C做到的没有达到目标DA+B+C
5.下列哪种情况是错误的:
（A）
A审核计划中安排QA主管（是内审员）审核8.2.4条款.
B审核员在审核到7.5.2条款时,发现重大问题,私自增加了审核时间.
C审核到人事部时,培审人员提出他们在人力资源规划方面比较欠缺,希望能审这方面,但审核检查表没有包含此项目,审核员临时增加了这项审核.
6.下列哪种情况可判别为严重不合格项:
（C）
A全公司的所有方面的数据分析,均未对分析结果采取措施.
B某一产品自投放市场以来，顾客投诉连续不断，但一直未有效处理.
CA+B
D没有
7.当审核到某一部门时，被审人员一问三不知，你应采取哪种行动？
（D）
A记录完全不符合，因为不知道就是没有做。
B问被审人，你知道什么，请告诉我。
C找到被审部门主管，责问他是怎么安排的，这个人什么都不知道。
D请求被审部门另派熟悉情况的人介绍情况。
8.ISO9001:
2000的审核目的是为了评价组织体系运行的A.
A.有效性B.符合性C.适宜性D.充分性
9.审核时不应使用下列哪种方式提问：
（C）
A开放型问题B封闭型问题C多重式问题D思考/跟进型问题
10．ISO9001：
2000标准的结构模式是八项管理原则的哪个原则的具体应用：
（B）
A以顾客为关注焦点B过程方法C管理的系统方法D持续改进
三．简答题：
5题，每题5分共25分；
1.质量方针应包含的两个承诺和一个框架是什么?
两个承诺：
1提供合格产品；2不断改进质量管理体系，持续使顾客满意。
一个框架：
为制定和评审质量目标提供框架。
2.至少列出4种你认为最重要的审核员应具备的素质或行为准则?
A具有很强的判断分析能力
B全面地理解复杂的形势和各部门的作用
C忠于职守，公正客观
D努力提高审核技能及声誉
3.简答审核前准备的内容?
组成审核组；确定审核范围；文件审查；制定审核计划；发出审核时间表；准备检查表；审核前小组会议；
4.质量管理体系审核的三个阶段是什么?
审核前的策划和准备阶段；现场审核阶段；报告和跟踪验证阶段。
5.现场审核的步骤有哪些?
首次会议；现场调查；审核组内部沟通会（通报审核情况，审核客观事实，组内接口协调，确定不合格项，体系评价等）；与受审核方领导沟通（通报审核情况，确认不合格事实，沟通协调所遇到的问题，征求受审核方意见等）；末次会议。
四．阐述题：
3题选2题，每题11分共22分；第3题必答。
1.试阐述设计验证和设计确认的区别?
设计验证的目的：
证实设计输出满足设计输入的要求
验证的对象：
设计输出文件、图纸、样本等
验证的时机：
在形成设计输出时
验证的方式：
试验、计算、对比、文件发布前的评审
设计确认的目的：
证实产品满足特定的预期用途或应用要求已得到满足
确认的对象：
通常是向顾客提供的产品（但有时也可以是样品）
确认的时机：
只要可行，应在产品交付或生产和服务实施之前
确认的方式：
试用、模拟
2.标识分为哪几种,试分别阐述每种标识的用途?
三种：
产品标识；状态标识；唯一性标识
产品标识：
产品标识可以用色标、标签、标牌、指向标识等。
标识的内容主要反映产品名称、型号、规格、数量或者是地点、方向、位置等。
产品状态标识：
是指产品实现过程中所显示的状态，如检验和试验状态（待检、合格、不合格、待定）、加工状态（如正加工、待加工）、服务状态。
可以用标签、印章、区域、标牌、记录（如流程卡）等。
唯一性标识：
在产品有可追溯性要求时，对硬件产品可涉及到原材料和零部件的来源、加工过程的历史、产品交付后的分布和场所。
3.结合你的工作,你对内部顾客和外部顾客的理解是怎样的?
说说以“顾客为关注焦点”这一原则在ISO9001：
2000中的具体体现？
内部顾客：
在组织内部下一步工序/工作可看成是上步工序/工作的顾客，本人工作质量和效率会直接影响到下一步工作，所以每一个人要对自己的工作不断进行反省和改进，同时作为顾客也要去发现和提醒所接收的工作存在的不足，以利于别人的改进。
反映在产品加工过程就是自检和互检。
外部顾客是组织以外的接收服务或产品的对象，有直接顾客、间接顾客或最终用户之分，比如我们公司面对的分公司可看作直接顾客，分公司面对的经销商是间接顾客，经销商面对的我们产品的使用者是最终用户。
“顾客为关注焦点”在ISO9001：
2000中体现在以下条款：
1.11.25.15.25.35.5.25.66.17.27.5.48.2.18.38.48.5.2
五．应用题：
5题选4题，每题7分共28分；第1题必答。
1．分别写出按部门审核采购部和按过程审核7.4采购控制的全过程?
按部门审核采购部:
审核的过程有7.4.1,7.4.24.2.34.2.48.5.28.5.37.5.5
查采购计划-采购计划的依据-供应商的评定-合格供应商目录-采购订单-采购信息的沟通-供应商表现的定期评估-仓库收货/退货记录-收退货依据-仓库物料的贮存分类\标识\贮存环境规定\搬运方式规定-超期物料的处理-不合格物料的隔离-文件资料的分类保管-记录的分类标识和保管-不合格现象及供应商表现评估所引起的措施记录-措施跟踪验证记录.
按过程审核7.4采购控制:
审核的部门有:
资材部\开发部\质保部
-外购件认可（开发部）-查供应商的评定（资材部）-合格供应商目录-采购计划-采购订单-采购信息-供应商表现评估-来料检验依据（质保部）-来料检验记录-来料检验统计分析-纠正措施和预防措施-跟踪验证效果.
2．请写出以下案例不合格事实，违返的条款，不合格性质，理由是什么，如无不合格项亦要说出理由。
审核组同销售主任就部门的作用进行谈话，他告诉审核员有几次他把车间工长的电话分机告诉了客户，如果客户对他们订货有修改可以直接找工长，以免延误时间。
不合格事实:
如果客户对他们的定货有修改可以直接找工长.
违反:
ISO9001:
20007.2.3b）问询、合同或订单的处理，包括对其的修改
一般不合格
理由：
未对订货修改的顾客沟通作出有效安排。
未造成不良后果。
3．请写出以下案例不合格事实，违返的条款，不合格性质，理由是什么，如无不合格项亦要说出理由。
在调查组装工序时，审核员发现一工人使用的扭力扳手没有校准标志。
车间主任说这个扭力扳手是新买的，合格证上有写出厂前已检定和校准合格，不需要校准证书和标志。
不合格事实：
组装工序一工人使用的扭力扳手没有校准标识。
违反：
ISO9001：
20007.6a）……在使用前进行校准或检定.
一般不合格
理由：
未在扭力扳手使用前校准.未造成后果.
4．请写出以下案例不合格事实，违返的条款，不合格性质，理由是什么，如无不合格项亦要说出理由。
审核培训公司时，培训经理说：
我们只做培训，所以删减了设计和开发过程，审核员问你们通过什么来增加业务增加收益，培训经理说，我们经常进行市场调查，新增一些热门课程。
不合格事实:
培训公司删减了设计开发过程,但又通过市场调查,新增一些热门课程.
违反:
ISO9001:
20004.1
严重不合格
理由:
对过程的删减不合理,未能识别组织所需的设计和开发过程.整个设计开发过程失去控制,所以严重不合格.
5．请写出以下案例不合格事实，违返的条款，不合格性质，理由是什么，如无不合格项亦要说出理由。
审核某公司采购部时，审核员问是否每次订货都有书面合同，采购员王一夫说，他们有时很急用料，就电话订货，之后再按电话记录补发一张订单给供应商确认，主要是为了结货款时作为凭据。
无不合格事实.
理由:
订货的方式不拘限于某一种方式,只要相应的采购信息得到确认,口头订货也可以以事后被确认的记录为合同.
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