西藏基金从业资格战术性与战略性资产配置考试试题_精品文档.docx
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2017年西藏基金从业资格：
战术性与战略性资产配置考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。
A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作
B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识
C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率
D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户
2、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行
C．基金申报价格最小变动单位为0.001元
D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出
3、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。
A．折（溢）价率
B．收益率
C．波动率
D．份额净值增长率
4、____是基金进行收益分配后的剩余额。
A：
基金净收益
B：
基金经营业绩
C：
未分配基金净收益
D：
期末可供分配基金收益
5、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险
B．逆向选择
C．基金投资风险
D．基金价格波动性
6、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算
B．结算
C．交收
D．结账
7、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A：
基金资产估值
B：
资金资产总值
C：
基金资产净值
D：
基金份额净值
8、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__
A．以备支付基金份额持有人的赎回款项
B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配
C．降低资本利得税和基金托管费等费用
D．提高基金的整体收益水平
9、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入
B．股票的股息收入
C．企业债券的利息收入
D．储蓄存款利息
10、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。
A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金
11、金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性
12、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。
A：
《首次公开发行股票并上市管理办法》
B：
《上市公司证券发行管理办法》
C：
《上市公司收购管理办法》
D：
《证券发行与承销管理办法》
13、基金托管人的首要职责是____
A：
进行基金会计核算
B：
完成基金资金清算
C：
监督基金投资运作
D：
保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产
14、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历
C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度
D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
15、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”
B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资
C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成
D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
16、制定和执行交易计划。
A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部
17、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A：
《证券投资基金法》
B：
《基金运作管理办法》
C：
《基金信息披露管理办法》
D：
《基金管理公司管理办法%26gt;》
18、下列关于基金托管费的说法正确的是__。
A．股票型基金的年托管费率一般为0.25%
B．指数型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间
C．债券型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间
D．货币市场基金的年托管费率一般为0.1%
19、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税
B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税
C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税
20、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____
A：
5000万元
B：
1亿元
C：
2亿元
D：
5亿元
21、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A．基金投资者
B．基金销售服务机构
C．基金销售行为
D．基金销售人员
22、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。
A：
5
B：
10
C：
20
D：
30
23、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____
A：
特种国债
B：
赤字国债
C：
建设国债
D：
战争国债
24、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。
A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：
30～11：
30、13：
00～15：
00
B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：
15～9：
25
C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：
57～15：
00
D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：
30～11：
30、13：
00～15：
00
25、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。
A．诋毁其他基金销售机构
B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息
D．账外暗中给予他人财物或利益
26、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。
A：
2003
B：
2004
C：
2005
D：
2006
27、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。
运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。
A．1.09
B．1.12
C．1.15
D．1.25
28、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天
B．10个工作日
C．20天
D．20个工作日
29、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____
A：
基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B：
从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
C：
目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费
D：
指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平
30、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
A．无记名股票
B．记名股票
C．记名股票或无记名股票
D．优先股票
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。
A．基金管理人
B．基金销售机构
C．中国登记结算公司
D．基金托管人
32、基金管理公司的核心业务是____
A：
基金营销
B：
基金投资运作
C：
基金后台管理
D：
基金估值
33、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的__。
A．价格
B．收益
C．风险
D．结构
34、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。
A．收益来源
B．流动性
C．信息披露程度
D．投资门槛
35、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险
B．逆向选择
C．基金投资风险
D．基金价格波动性
36、在债券的票面价值中主要是规定__。
A．票面价值的币种
B．债券的票面利率
C．债券的票面金额
D．债券的有效期限
37、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。
A．基金分红
B．已实现收益
C．贝塔系数
D．份额净值增长率
38、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A．合格境内机构投资者资格的申请及审核
B．QDII基金产品的申请及核准
C．经营外汇业务资格申请，
D．基金份额发售
39、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。
A．识别原则
B．可测原则
C．易入原则
D．利润原则
40、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____
A：
现金
B：
剩余期限在397天以内（含397天）的债券
C：
期限在397天以内（含397天）的债券回购
D：
剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
41、ETF属于__。
A．保本基金
B．指数基金
C．主动型基金
D．基金中的基金
42、基金的运作费用包括__。
A．律师费
B．开户费
C．上市年费
D．银行汇划手续费
43、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。
A．实体资产证券化
B．资产支撑证券化
C．住房抵押贷款证券化
D．现金资产证券化
44、基金账户可用于__，以及其他债券的认购及交易。
A．基金
B．A股
C．国债
D．B股
45、基金财产不得用于的投资或者活动有__。
A．承销证券
B．从事承担无限责任的投资
C．向他人贷款或者提供担保
D．买卖上市交易的股票
46、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。
A．甲公司董事会共5人，其中独立董事2人
B．乙公司董事会共10人，其中独立董事3人
C．丙公司董事会共11人，其中独立董事4人
D．丁公司董事会共9人，其中独立董事3人
47、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A．营销能力
B．研究能力
C．投资能力
D．风险控制能力
48、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。
A．中国证监会
B．有限责任公司
C．股份有限公司
D．证券交易所
49、《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于____实施。
A：
1998年12月29日
B：
1999年1月1日
C：
1999年7月1日
D：
1999年12月1日
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