度名牌产品工业品现场审查细则表文档格式.docx
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三、检查记录要求
“检查记录”栏是支持判定证据，在“□”内选择“”标识（如）表明现场检查时获得证据的方面和证据，记录横杠上填写记录，记录简明扼要，“说明”后填写存在的问题。
四、否决项：
否决项是取消名牌产品资格的结论，必须在相应记录处和总分汇总处、综合叙述时说明或备注。
五、不适用项及分数换算：
不适用项实际得分＝（汇总总分÷
1000）×
不适用项标准分——分值精确到小数点后1位。
不适用项是指由行业特点决定不适宜不存在的项目。
仅限于：
2.1的3），2.4的3）（环保不要求或非工业过程的产品），2.5（法规不要求），6.2.2条款。
该有而没有的项目不应认定为不适用项。
六、7.6为扣分项，应从总分中扣除分值。
2
遵守国家法律法规
140分
3
企业文化建设
100分
4
资源管理
120分
5
产品特色与技术工艺管理
6
过程控制
220分
7
经营绩效
190分
总分
1000分
备注：
检查承诺与分工签名：
检查组成员对本检查表的记录证据确保客观、准确、真实，具有可追溯性。
A组长：
____________分工________________________
B组员：
C组员：
D组员：
安康市特色品牌现场检查表
（1领导和经营战略）
序号
检查项目
标准分值
检查内容和方法
检查记录
判定
得分
项目分数
110
1.1
企业最高管理者应主持经营战略制定，对战略进行部署和管理。
25
a.询问最高管理者企业经营战略管理的思路，特别是质量战略、名牌战略发展思路；
b.询问最高管理者如何进行战略部署和管理。
c.提供3年最高管理者进行战略管理的活动证据。
注.考虑1.2的内容全面一致评判。
a.________领导表述战略制定思路内容：
□战略方针与目标、规划、绩效□市场、□质量、□资源、□技术、□企业文化、□环保等社会责任。
包含质量战略、创名牌理念、方针、目标和规划。
内容□系统、□清晰、□不清晰。
说明：
_________/10分
[]/
b..领导表述战略部署和管理，包括□战略规划、计划、目标的细化、展开，□实施方案措施，□战略评价。
□战略控制与调整。
□体现创名牌规划。
__________/5分
c.3年领导战略管理活动证据：
与领导表述□一致、□仅相关、□不一致或无关。
□2013年_________________；
□2014年___________________
□2015年________________□2016年_________________。
_______/10分
1.2
企业应制定战略规划，并依据市场动态，制定阶段性的战略实施计划和战略措施，并应对战略发展规划实施动态管理。
a.提供3-5年的战略规划，规划必须完整（内容应包括市场、质量、人力资源、技术、企业文化、安全、环保及社会责任等战略措施）（与1.5同时考虑）；
b.提供近3年年度战略实施计划和战略措施，且内容与上述一致；
c.提供对比3个年度战略规划实施绩效证据，表明各方面动态变化情况。
注.考虑1.1的内容全面一致评判。
a.3-5年战略规划制定时间______年__月。
规划内容包括□质量、□市场、□人力资源、□技术、□企业文化、□环境、□职业健康安全等方面。
且内容包括：
□战略环境与竞争分析（SWOT等），□战略目标与方针，□战略阶段计划与措施，□中长期、□战略实施与控制，□战略评价，□战略提升。
________/8分
b.近3年年度战略实施计划（规划展开细化）措施：
每年侧重点：
__________/8分
C.近3个年度战略实施绩效证据，显示各方面动态变化情况
战略及质量绩效结果□增长□稳定□降低减缩。
_____________________/9分
1.3
企业应实施质量战略，以GB/T19001-2008标准建立质量管理体系，通过质量管理体系认证并保持持续有效。
20
a.提供质量手册、程序文件；
b.提供内部审核、管理评审的证据和日常监督检查证据，形成自我完善机制；
c.提供有效的认证证书和每年监督确认证书。
a.质量手册、程序等________年发布共发布____版内容充分性、适宜性、有效性：
________________。
b.提供了□2013□2014□2015□2016内审，□2013□2014□2015□2016管理评审和□日常监督检查证据表明形成自我约束机制的有效性：
_______________________________。
c.提供了认证证书原件颁证时间________年____月____日和每年监督确认证书原件，□2013□2014□2015□2016（2013年1月1日后证书有效。
证书全监督3年100%、2年70%、1年40%）说明：
_____/10分（本项为否决项，行业认证ISO9001、API、HACCP、GMP等得分）
1.4
企业应制定质量方针和质量目标，并对质量方针和质量目标进行管理和考核。
企业的管理层，特别是最高管理者亲自参加制定评审质量方针目标并组织的重大质量活动。
15
a.最高管理者讲述质量管理体系及质量方针和质量目标的意义、含义。
b.提供近3年目标实施考核的证据，考核结果表明创名牌产品的效果；
c.最高管理者主持管理评审和参加重大质量改进活动的证据。
（注：
关注以上与1.1、1.2的一致性）；
a.最高管理者讲述质量管理体系及质量方针和质量目标的意义、含义。
□系统、□清晰、□不清晰，
证据说明：
___________________/5分
b.提供了□2013□2014□2015□2016年目标即展开、考核证据。
目标考核的结果表明每年□逐步提高□保持□降低。
____________________________/5分
c.最高管理者讲述并提供□2013□2014□2015□2016主持管理评审。
管理评审解决的问题为重大质量和公司发展问题，参加其它重大质量改进活动的证据，而不仅仅是培训提高等日常问题。
1.5
企业应在发展战略中明确其社会责任，确定环境保护、安全管理计划要求等并实施。
a.提供符合发展战略规划的3年环境保护、循环经济和低碳发展计划、安全管理及其他社会责任专项规划/计划实施证据。
注：
考虑1.2、2.4、7.5评价）；
b.提供GB/T24001环境管理GB/T28001职业健康安全管理体系认证证据。
a.提供了□2013□2014□2015□2016制定的环境保护生态发展、循环经济和低碳发展专项计划、□员工职业健康安全管理专项计划、□其他社会责任专项规划及实施证据。
______/9分
b.□建立GB/T24001体系并获得认证，证书原件编号___________颁证时间_____年___月___日□□2013□2014□2015□2016证书监督3年100%、2年70%、1年40%，说明：
____/8分
c.□建立GB/T28001体系并获得认证，证书原件编号___________颁证时间_____年____月____日□2013□2014□2015□2016（证书监督3年100%、2年70%、1年40%，说明：
本章现场检查
补充说明事项
（2遵守国家法律法规）
140
2.1
企业应模范遵守国家法律法规，诚实守信，法律法规管理机构健全，并且在生产经营和各项管理中执行国家、行业或本地区有关的法律、法规、政策（不限于质量法规，含市场行为应遵守的法规）。
a.法律法规管理部门提供适用的现行有效法律法规、强制性标准目录和文本、含质量法、名牌产品管理办法；
b.提供3年法律法规教育宣传计划及实施证据；
c.凡实施生产许可证（药品、化工、食品、化学危险品及强制认证）必须取得相应的许可证；
d.提供3年质量法、消费者权益保障法、反不正当竞争法等贯彻落实的证据（包括宣传、教育、实施）。
a.法律法规管理部门_________提供了有效□法律法规和□强制性标准目录和文本、□含名牌产品管理办法。
____________________/5分
b.提供了□2013□2014□2015□2016年法律法规教育宣传计划及□2013□2014□2015□2016培训实施证据记录。
_______/5分
c.药品、化工、食品、化学危险品及强制认证等取得相应的许可证□卫生许可证□强制认证证书（原件）。
证书编号：
____________________________□有效□无效（否决项）。
_______________/5分（非生产许可产品视不适用项）
d.质量法/消费法/反不正当竞争法、名牌产品管理办法、质量发展纲要宣传学习落实证据，□2013□2014□2015□2016。
____/5分
2.2
企业应根据国家有关法律法规制定安全生产管理制度并实施。
10
a.提供安全生产管理制度；
b.提供3年来安全生产制度、安全生产责任制的实施证据。
a.安全生产管理制度、安全生产责任制（文件）______________□2013□2014□2015□2016□充分有效性。
_____/5分
b.提供3年实施证据□2013□2014□2015□2016。
包括总经理接受安全生产培训或获证书的相关证据，说明：
2.3
企业应确定控制其活动中危险源（对生产或使用的安全设施、危险化学品/农产品生产应对农药、化肥进行防护），对危险化学品生产和贮存装置设施进行安全评价。
确定主要危险源，建立应急预案，进行定期演练和评审（不具备演练条件必须定期评定其有效性、适宜性。
a.提供主要危险源识别控制记录证据，包括职业健康卫生方面；
b.提供安全设施、危险化学品防护措施、管理过程的证据；
c.提供“安全评价报告”（剧毒危险品每年一次评价，此外的每2年一次评价）；
（安监部门授权组织）。
d.提供应急预案及定期演练评审证据。
a.危险源识别控制记录证据。
重大危险源是_________。
职业健康危险源是_________。
___________/5分
b.安全设施、危险化学品防护措施及实施证据：
____________说明：
__________/5分。
c.“安全评价报告”、特种设备、安全实施设备安检的时间___________。
___________/5分。
（无此要求为不适用项）
d.应急预案有：
______________，3年定期演练时间证据_____________________________________________。
_________________________。
/5分
2.4
企业遵守环保法规，申报的产品节能、降耗、环保，实现了循环经济和低碳模式生产产品，且产品生产资源利用率高、节能、降耗指标高。
企业的环境指标符合规定的要求，近三年废水、废气、废渣、烟尘排放达标，同时保护环境发展地方生态事业，并使“三废”无害化处理、资源化利用。
30
a.有“三废”处理设备、装置或措施；
b.提供环境检测报告；
c.提供节能、降耗、低碳环保证据，包括绿色产品证据；
d.产品生产资源利用率高、节能、降耗指标与同行业水平比较证据；
e.提供“三废”无害化处理、资源化利用证据。
a.“三废”是__________________，□有“三废”处理设备、装置或措施：
____________。
无害化处理、资源化利用□全部利用处理□部分利用处理□少量利用处理□未利用。
__________/5分（有无三废？
）
b.提供环境检测报告□2013________□2014________□2015____________□2016_____________。
_______/10分（环保法规不要求或非工业过程的产品视不适用项）
c.生产资源利用率、节能降耗低碳环保3年统计证据□2013________□2014________□2015____________□2016_____________，
□是□否绿色产品，绿色产品编号_______。
d.其他环境生态保护（如绿化、地方、社区等）证据□□□2013________□2014________□2015____________□2016_____________说明：
e.以上指标与同行业水平比较证据□高□相同水平□有差距□差距大。
具体指标说明____________说明：
________/5分
2.5
积极接受政府行政执法部门监督，近三年内市级以上人民政府质量监督机构检查检验中被判定为合格的；
提供申报的产品3年国家监督检验报告原件，检验报告应充分证明合格（否决项）。
连续监督检验、定期或申请监督检验，3年监督检验原件。
2013-2016年报告____________份□充分有效，无缺。
2013-2016年报告____________份□不完整（本项为否决项）
_____________/30分（非监督检验产品视不适用项）
2.6
企业遵守劳动法规，重视职工权益，员工的工作条件、工作环境、安全防护、职业卫生不断得到改善。
a.提供劳动合同的证据，合同符合合同法规定；
b.提供为员工缴纳“五险一金”相应证据和劳保领用、发放证据；
c.现场查看工作环境、安全防护条件及安全防护装置、劳保用品的发放和使用证据。
d.现场调查职业病防治情况和工伤救治的管理管理证据。
a.员工_______人劳动合同_________份，符合要求，□是□否发生劳动纠纷，处理结果_________。
_______/7分
b.为员工缴纳“五金”、劳保发放证据：
□2013________□2014________□2015____________□2016_____________。
_______________/8分（部分缴纳按百分比例计算得分）
c.现场查看生产工作环境条件、安全装置、防护条件。
现场描述________________________________________________。
□符合要求□不足。
_______________/7分
d.提供依法确定职业病情况，提供职业病防治和工伤救治的管理档案，建立了职业病登记表，工伤救治记录，实施了职业病防治计划方案。
___________/8分
（3企业文化建设）
100
3.1
企业的最高管理者把企业文化建设作为企业总体发展战略来规划，建设特色企业文化，培育形成统一的价值观念、精神风貌和工作氛围。
a.最高管理者说明企业文化战略的意义和企业理念、价值观、使命、愿景、企业精神的相互关系；
b.最高管理者表述其有特色的企业文化的含义，建设塑造培育企业文化的思路、方法、目标；
c.最高管理者应表述其近3年在企业文化中的作用，并提供其个人表率的相关证据。
（与3.3综合评判）。
a.□清晰□比较清晰□不清晰的讲述企业文化战略意义和理念、价值观、使命、愿景、企业精神的相互关系。
___/5分。
b.有特色企业文化包括适用于企业特色的□企业理念、□企业使命□愿景、□价值观（至少包含质量观、经营观、品牌观、名牌观、人才观、安全观、环境观等）、□企业精神。
企业理念______________价值观__________企业精神______________，□有□无建设塑造企业文化的明确思路、方法、目标。
表述及方式□突出价值观、□很有激励性、□仅有制度约束性□一般□差。
______________/10分
c.最高管理者表述提供近3年在企业文化建设中的作用、个人表率实例□2013________□2014________□2015____________□2016_____________。
_____________________/5分
3.2
企业应制定企业文化战略规划（保持与1.1,1.2相一致），制定阶段性的企业文化建设计划和措施，包括以企业理念、价值观、使命、愿景、企业精神为核心的年度企业文化主题活动。
a.提供企业文化建设有规划（规划、目标、方针、措施），规划至少应包括质量文化、环保文化和安全文化等内容。
b.提供有关企业理念、价值观、企业精神年度主题文化活动的文件和活动证据的证据；
c.把特色企业文化建设的独特方法和CIS作为企业文化的手段之一。
（关注综合评定）
a.企业文化建设□有□无规划和措施：
目标□明确□不明确，规划应至少包括□质量文化、□环境和□安全文化等内容。
________________/5分
b.3个年度表现企业理念、精神、质量价值观主题文化活动有：
□2013_____________________________________________；
□2014____________________________________________；
□2015____________________________________________；
□2016___________________________________________。
______________/8分
c.提供了企业文化手册或CI、CIS手册，企业文化手册被员工所理解，CI、CIS表明通过商标、标志、企业徽标识别以产品为核心的品牌文化、质量文化在企业内外传播的方式，且员工对CI、CIS的含义理解正确。
______________/7分
提供的CIS手册不能代替3.1的领导讲述，但要一致。
3.3
企业内应有浓厚的企业文化氛围和较强的凝聚力。
员工关系和谐，具有统一质量观、工作态度，所掌握的知识和所具有的技能达到较高的程度、养成了的较好的行为习惯和工作氛围。
35
通过走访座谈、观察，收集信息（调查20%-50%部门和20%以上中层人员和2%-20%以上一般员工，听取他们的意见），通过交流信息、员工工作氛围、思想意识、习惯、凝聚力、员工精神风貌等表现分析判断企业领导文化建设、落地及效果（与3.1综合评判）。
（本条关注综合评判）
a.抽查走访、座谈、交流、调查的部门____________个和________名中层人员________名一般员工。
设定问题，听取员工意见，从各级管理人员和员工分析回答、回应、期望等方面分析判断企业文化建设中的□企业理念、□价值观、□质量观、□员工与领导认识、□态度、□企业精神等的一致性和企业文化落地情况及效果。
b.通过在企业内现场观察，收集信息。
通过企业文化营造的氛围和员工的所掌握的与企业和岗位相关的知识、员工所具有的技能、养成的行为习惯和工作氛围的总和表明，分析判断企业文化的表现□很浓厚有凝聚力□明确基本有凝聚力□不足□差。
______________/15分（与3.1综合评判）
c.有特色企业文化建设方法、作用、效果。
实例证实为：
_________
_______________________________________________________________________________________________________________。
______________________/10分
3.4
同时有计划的经常性地开展和提倡鼓励群众性的质量管理活动，如“QC小组”活动、“小改小革”活动、“合理化建议”活动，并对活动成果进行评审，是否提高了员工的参与管理的程度、热情和积极性。
a.提供群众性（基层及职能人员）的质量管理活动开展计划、“小改小革”活动实施计划及证据；
b.提供“QC小组”活动，成果评定记录；
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