证券从业资格考试真题共10篇Word格式.docx
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|｜８
．下关面于国社我保金基叙的，述不确正的是（。
｜）
A．其资来金包括两源部:
一分分部是社保障基金会,另一分部保是基金险
Ｂ全国．社保会基障金理事直接会作运的保社基的范围限于金行存款、在二银级场购买市债国和府构债机
C.其投券范资包围括行存银款、国、债券证资投金、、信基用等在级投级资上的以业企、债金融等债有价证
D券保．障金委托单个社基保金基投管资理人进行理的管资,产不得超年度社过基金保托委资产值总的0%|2｜正
答确:
案Ｂ｜所在码:
页|答案解：
析|｜
9．（）全是球最重要机的构
者之一，曾度超一过资基投金为成规模大最的机构资者投,除大投量资**类府于券、高等级债券债外,广还泛涉基金和足票投股资|
。
合A境外机构者格B.商银行业
C．保险。
证券经Ｄ机营|构
|正答案确：
Ｃ｜所页码在:
答｜案析解:
｜|10
证.服务机券是指构法设依立的从证券服务事务的法人业机构不包括（，）｜.A
券证资投询咨机构、财顾务机问
B构。
信评资级构机、产评估机资构Ｃ
．会计师务事所、师律务事所｜
D.证登记券结算构机
|正答案：
确｜D所页在码｜答案解析：
|：
|
1。
１按照国我相证券业法关律的定规下面,属于不证自律券管理机的构是（）。
.A券证交所易B。
券业协会
Ｃ．证证券服务构机。
D券登记证算机构结|
正确答案|:
C|所在页码：
｜答解案析：
||1
.２2０0年3０月18日阿，姆斯丹特交所、布易塞尔鲁交所、易黎交巴易所签署议，合并成立（协）。
泛欧交易所A
B纽交所泛欧证交所
一C．ＭCE团有限
集D．伦国际金敦期权期货交融易所
｜|确正案:
A答所在页｜码：
｜答案解析：
１3。
｜国中证会监按（照）授权依照和相法律关法规对证市场进行券中、统集一管监｜。
Ａ．全国大人B国。
院务C
.国全人常大委务员会Ｄ。
中国｜
正确答｜案B：
｜所在页:
码答案解｜：
析｜14
.界上第世一个交易于所1602在年（）成立｜。
A.
兰的荷姆阿特丹斯．美Ｂ国纽的约
Ｃ。
国美华的顿盛D英.的国伦|敦
正确｜答：
A案｜所页码在:
||１
５英的国第一证券家交所于易８０1年获2得的正府批准,式初主最要易（交）。
|Ａ
债券。
B铁。
路Ｃ．府债券D.票｜股
正｜确案：
答Ｃ|所在码页：
|答案解析：
｜|
６16纪中世叶随着资本主,义济经发的，所展权和有经营相分离的权产经营方式—-生（）出现，使、券债及动产抵不押债券次进依有入证价交易的行券。
列
|A.股份B.伙制企合业
.C资制企业独Ｄ.有责任限司公｜
确A所在｜码页：
｜案解答析：
1｜７.反证券映场市容量的重指要标（是）。
｜A．市
值ＧDP的占比率Ｂ证券市场．价
值Ｃ.证化率券（券证值市DGＰ）Ｄ证券．场市数｜指｜
确正答:
案|所C在页：
码｜答案解析：
｜｜
１8.进入2１世纪来以，国证券际场市一的突出个特是点（）｜。
证券场网络市化Ｂ。
**种
型类的人个投者快速成长资
C。
融机构混金化业D．
**类型种机的构投者快速资长｜成
D确所｜页在：
码
|答案解：
析|｜19
１.9９９年１月4日１国会通过，（）标志着金，业分融制业度的结终|。
Ａ．《融金务现服化代法案》B.《格拉一斯斯蒂尔法案格》
．C《证交易券所》法D．《格林潘法》|斯
|确正答案：
A｜在所码页：
｜案答析：
｜解｜
2.011８年9天成夏的立（）人是己创自的第一券家易交所。
｜．A天市津企交易所业B.海上证券品物易所交
C青。
岛物品交易所D．平证券北交所|易
｜确正案答:
｜D所页码:
在|案解答析｜:
1２．02７年０末,我年沪国深市场总市值位、全球列本资市第（场）２０07，首次公开发年行融资列全位球第一。
Ａ。
-B．三Ｃ．
四D六．|
Ｂ确所｜在码:
页｜答案析:
｜解｜2
.2Ｂ股指是（）。
.境外A上市外资股。
B港上市香外资股
Ｃ市外资上股。
D我国内上市外境资股|
|正答确:
D案｜所页在:
码｜案答析解：
｜|23
根据我国。
府WT对的承O，诺外证国券机构接从直事B股易交外及证国机构券驻代表处华成为证交易所的特券别会的申员可请（）受理由.
A.证｜交易券所．中B证监国会
务国院D国．外家汇管理｜局
｜确正答案：
A所在页|:
码答|解案：
析｜｜
4。
2根我国府据对TW的Ｏ，我国证券在5业过年期渡，许允外国构设立合机公营司，从国事内证券资基投管理业务，外比例不过超（）加入;
后年3，内资外比不例超（过）。
Ａ|３3．％4．％9B。
30％,5％０
C．５3，45％％D33％。
０％5
｜｜确答案正Ａ｜：
在所页：
码｜答解析案：
25．|XX（在）加年入XX国际组了织，并19９8年在选当该组织为执的会委委。
|员
1９9A4B.9195
Ｃ.19９6．1D979
||正答确:
B案|所页在：
2｜。
6截至２10年３月0，监证已相会继与（个国）家（或区）的地券证（期）货监管机签署了4６构监管个作合忘备。
｜录
A４6．B4４
C．4。
2。
D0|
４正确答案｜:
C所|页在码：
|答案解:
析｜｜2
7截20至9年021,中月国证会监计批准（累）合家境外格构投机资进者我入国证券市.场|
．90AB8。
C.367D．54|
|正确答:
案｜B在所页码:
｜答解析案:
２.8价有证券有义广狭义与种两概念狭,义的价有券是证（指）。
Ａ债券府B．商品券证
．货币C券证Ｄ．资证本券
|正｜答案确:
Ｄ所在页|码：
析｜｜２
9．027年０月,８国外家汇XX批同意复（）行进境内人个接直外证境市场的券点，标试志着资本项下外管汇开始松动。
制｜
A新区B浦天。
滨津海区新
Ｃ岛四方青新区D．圳光深
明新|
区|确答正案B｜所在页码:
:
|案解答:
析||
30。
有价券按（证）,可以分为股、票券债和他其证。
券｜
证A券所表代的利性权分类质B．集募方分式
类。
C否是证在券交易挂所交易D。
牌证券发行体主的不｜
｜同确答正案A:
｜在所页码:
|案答析:
解｜｜
３1。
207010年月,（与）金融监部门就管商银行业客代外理财境务做业监出合管安作排，中的国商业银行以代客可于该的国市以及场该国金融监经管当认局可公的基募金逐，步大扩商业银代行客外境资市投场。
．A．BＣ。
英
国D．国|德|
正答确:
Ｃ|案在页所码:
答|解析:
案｜｜３2．1
９82年1，（月）在日债本市场券行了发010日元亿的债券这，我是国内国机构首在次境发外外行债券。
Ａ.国币信民托B。
信投托资司公
C．托信D国.际托信资|投
｜正确答案:
|答在案析：
解｜|
33.1894１１月，（年）在京公开发行0２0亿元债券日标志着正式进，国入债际市券。
场｜
A国工中商银行B．国中业银农行C
．银行D.设银建行
｜正｜答确：
C案|在所页码：
｜答案析：
解|
｜4.３206０６月,（年）与欧证泛交券易达成总所约1价0亿0元的合美协议，并组全建第球一家横大跨洋的纽交所西—泛—欧证交公所司｜。
A。
京证券交所易。
纽B证约券交所（易YSNE）C。
期
货易交所D。
伦多多证交券所易|
正确答｜：
案|所Ｂ在码页:
||
3。
5着国际经济随金融形势的变化、目,不少前家国尤其是发家展拥有了大的量方汇外备储为,理好管部分这资,金立了成表代家进行国投的资（）。
．A信托
B。
主权富财基金
．C国家发银开
行.D保险公及保险司产资管｜理
答B｜所在码页：
|答解析案：
|63.券证的基功本不能括（包）.
.筹A资投一资功能B.定价功能
C．本配置资功能D规避风险．功能｜正
D|所在案页：
|答码案解：
析|
3.7由于央府中有税收拥货、币发行特等权，通常况下情中,央府债不存在券违约险风,此因这一类,券证视被（为）.|
Ａ低风险.证券B．无风证险券Ｃ
．风险券证D高．险证风｜券
正确答｜案B:
所在页码|：
答案解析：
3８。
029０年0月2３1日创,板正业式启,动截至2０09年底年共有,（）家业创上板市易交|.A
.５2B．1
3C3．6．4D|2|正确
案答C：
|所在页:
码｜案解答析:
3９．根据我国对府TＷ的，外国证O机券新构建合营事从券基金证
、证券承销务公业的设司,由（立）理有关申受请｜。
A国务。
院B。
财部
Ｃ证券．交易所。
D国中XX｜
正|确答案D：
｜在页码：
所答案解|：
析｜
｜04.9９３年1９月我,国部财次首在（）行了发3０亿0国该货币债,标券志着我国权主债发外的行正起式步|。
A．国美B。
D。
国｜德
|确正答：
案B所｜在码页:
|答解析：
｜案
4｜1依。
据证监持股会例限制比国和其家有他规定关单个，境者外通过合格外境机构投者资有持一上市股家的票持,比例不股得过该超司股公份总的数（）。
A．5％Ｂ．１0
%Ｃ．1％3Ｄ．５%｜1|正
答案确:
B|所在页码：
|4.2在券市场起证介中作的用构机（是）其他证和服券务机构通,常两把者合称证券为中介构机|
．证公券司Ｂ。
证交券易所Ｃ.
证券业协会D．证登券记算结机构
｜正｜答案:
A|确所页码：
在答｜解案析：
43。
纵观证券场的发市展历史其进程大,致可分为5个段阶其，恢中阶段是指复（）。
A．２０世纪初，资本义从主自由竞阶争段渡到过断垄阶段
.１9B29～1393年C．
第二世界后次至02纪6世0年代
从０世2纪70年代始至今｜开
|确正案答：
Ｃ｜在页所：
码|案答析解：
４４｜１.8２７设年立的（）我国是一家第股份制企。
业.龙Ａ烟矿铁B上．众海公所业
.C份股所公D.轮船招局商｜
案｜D在页所：
｜码案答解：
45.根据我国府**对承的，诺我国加入3后内年,允许国外证券公设司立营合司，但公资比外例超不过（）。
．A１2．Ｂ13
C1。
4D．15｜
正|答确：
案B｜在页码所:
｜答案析:
解|｜4
６。
截至02８０年年底，别分（有）家内地券证、４家地内金基公获司准在设分支立构机。
１A0B1。
2C。
51．2Ｄ｜0｜正确
案答:
|所在页Ｂ:
码|答案析：
解｜｜4
.7京券证交易与证所券易所合作交设了立TＫYＯAOMＩ创板市业，场证券京易所交为护保个人资投者利益的，别特规定较高的了准门入槛,仅许允净资或金产资产融在３日亿以元，上有并（）年以上交经易验者的参交易。
与|
A．1Ｂ．2
C．3．D5｜
正｜确答案:
｜所A在页码：
|案答析解:
|８4.按２０照0年４2月布发的《业企金基金年理管办》的法规，定资投银定期行存、款协存款、国债、议金融、债企债业等定收益固产品类可及换转债、债基金的比券，例不高基金于净产资（的。
A．）02％B。
30%
Ｃ．04%。
Ｄ５0％|｜正
确答案D:
所｜在码页：
|案答析解：
|94.（的）生诞证是券市场
走向中化的集要标志重之一。
Ａ．金基场市Ｂ无形市．
C．场有市形场Ｄ．衍生产市场品｜
|正答案:
C｜确在页码所：
答｜案解析：
|｜
范文二:
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一、单项选择题（每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分）
涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行法规.
A.全国大会
B.
C．全国大会
Ｄ.证券监管部门
2.XX按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A．证券业协会
Ｂ．
全国大会
D．
３。
下列不属于证券业协会自律管理体现的是（）。
Ａ.对会员单位的自律管理
B.对从业人员的自律管理
C．代办股份转让系统
D.证券账户、结算账户的设立和管理
一般来说,涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（）制定。
A.XX
B．XX
Ｃ.
Ｄ。
5.《人民法》规定,股份有限将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前资本的（）。
A.1０％
15%
20%
D．25％
6。
《人民法》规定,有限责任经营规模较大的，设立监事会,其成员（）.
A.必须多于2人
不得少于２人
必须多于3人
D.不得少于３人
７。
《人民》规定，发起人、股虚假出资，数额巨大、后果严重的，处（）年以下有期徒刑或拘役.
Ａ.1
Ｂ.3
５
7
8.上市在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额（）的，应当由股大会作出决议，并经出席会议的股所持表决权的23以上通过。
A.25％
Ｂ。
C.３5%
４0%
9．根据《人民法》的规定,下列说法中正确的是（）.
Ａ.有限责任的资本可以按照规定的比例在３年内分期缴清出资
Ｂ.有限责任的最低资本额为5万元
的资本在５年内缴足即可
D.不存在最低资本额的规定
１0.下列不属于《人民法》对有限责任的设立和组织机构的规定的是（）。
股会的性质及职权、股会的召集和主持、定期股会和临时股会、股会的议事方式和表决程序
B．董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序
C.设立的一般规定和组织形式变更的规定
Ｄ.设立有限责任的条件、股数量的限制
11。
上市设董事，具体办法由（）规定。
A．XX
证券
证券交易所
D.
12。
股份上市条件的股本总额为（）万元。
1000
2０00
C．3００0
D．５00０
13．（）确立了我国的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则.
A．《人民法》
《人民证券法》
《人民》
D.《人民证券基金法》
14。
股份在过程中,若财产能够清偿债券，则按下列（）顺序进行分配。
①支付职工工资和劳动保险费用；
②支付费用；
③缴纳所欠税款；
④清偿债务;
⑤按股持股比例分配剩余资产。
①②③④⑤
Ｂ.②①③④⑤
Ｃ.③②①④⑤
③①②④⑤
1５。
上市董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权，也不得其他董事行使表决权.该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行。
１3
过半数
Ｃ．23
全体
1６.《人民法》规定,有限责任全体股的货币出额不得低于资本的（）。
６0％
B．50％
40%
D．3０％
1７．犯提供虚假财务会计报告罪，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。
A．3年以下
B.3年以上
5年以下
5年以上
18．在下列（）情形下,证券不得动用客户的交易结算或者委托。
A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
Ｂ.客户支付与证券交易有关的、费用或者税款
证券借用客户３0日内还清
D.法律规定的其他情形
1９.通过证券交易所的证券交易，者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市已发行的股份达到（）时，继续进行收购的,应当依法向该上市所有股发出收购上市全部或者部分股份的要约。
Ａ.２5%
C.3５%
D.75%
2０。
收购上市的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告XX和证券交易所，并予以.
Ａ．１0
B．15
C.2０
D.３0
2１。
基金份额持有会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。
70％
５0%
Ｃ．３0%
10%
22．证券股的非货币财产出资总额不得超过证券资本的（）。
A．２５%
B.30%
C.35％
2３.下列不属于XX对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
1至3年的证券市场禁人措施
B．３至５年的证券市场禁入措施
C.５至10年的证券市场禁人措施
终身的证券市场禁入措施
２4．向不特定对象公开发行的证券票面总值超过（）万元的,应当由承销团承销。
A．300０
B.４0００
5000
D．６0０0
２5.有权对证券经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。
A.合规负责人
合规部
C.证券安全监管负责人
监事会
26。
《人民》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）.
处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;
情节特别严重的,处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处１万元以上１0万元以下罚金
C.处１０年以上１０年以下有期徒刑,并处以2万元以上2０万元以下罚金
处3年以上１0年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金
27。
证券应当遵守法律、行法规和XX的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。
A．审慎
诚信
Ｃ.依法
28.XX和（）应当建立证券的有关情况通报机制.
地方人民府
银行监督管理机构
D.XX
29.证券高级管理人员离任的，应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送XX，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券任职。
2
B.3
C．５
D.７
30.证券风险控制指标不符合有关规定，XX责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。
Ａ.1个月
Ｂ．3个月
C.1年
２年
答案及解析
1．B。
【解析】涉及证券市场的法律、法规分为四个层次:
第一个层次是指由全国大会或全国大会制定并颁布的法律;
第二个层次是指由制定并颁布的行法规；
第三个
层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;
第四个层次是指由证券交易所、证券业协会及证券登记结算有限等自律组织制定的行业自律规则。
【解析】XX是直属的证券管理监督机构，按照授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管.
【解析】证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同方面,具体表现为以下几个方面:
对会员单位的自律管理；
对从业人员的自律管理；
代办股份转让系统。
D项是证券登记结算的职能的表述。
A.【解析】涉及证券市场的部门规章及规范性文件由XX根据法律和行法规制定，其法律效力次于法律和行法规.
5.D。
【解析】《人民法》规定,的公积金用于弥补的亏损、扩大生产经营或者转为增加资本.但是，资本公积金不得用于弥补的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前资本的２5％.
6．D.【解析】《人民法》规定,有限责任设监事会，其成员不得少于3人;
股人数较少或者规模较小的有限责任，可以设1至2名监事，不设监事会.
7．Ｃ。
【解析】《人民》第一百五十九条规定，发起人、股违反法的规定未交付货币或者未转移财产权,虚假出资，或者在成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出额或者抽逃出额２%以上１０％以下罚金.
8．B。
【解析】根据《人民法》第一百二十二条的规定，上市在１年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额30%的，应当由股大会作出决议，并经出席会议的股所持表决权的23以上通过。
9．C。
【解析】《人民法》第二十六条规定，有限责任的资本为在登记机关登记的全体股认缴的出资额.全体股的首次出资额不得低于资本的２0%,也不得低于法定的资本最低限额，其余部分由股自成立之日起两年内缴足;
其中，可以在５年内缴
足.有限责任资本的最低限额为3万元。
法律、行法规对有限责任资本的最低限额有较高规定的,从其规定。
１0。
【解析】《人民法》有限责任的设立和组织机构的主要内容除了A、Ｂ、D三项外,还包括：
章程的必备内容；
资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股名册的主要内容；
股查阅、复制有关资料的规定；
经理的聘任及职权；
监事会的设立及监事的选任，监事会的职权,监事会的议事方式和表决程序;
1人有限责任的相关规定;
国有独资的设立和组织机构、章程,国有独资的股会职权,国有独资的董事会、经理及其监事会成员。
设立的一般规定和组织形式变更的规定属于《人民法》总则的内容。
【解析】《人民法》第一百二十三条规定，上市设董事,具体办法由规定。
1２．Ｃ。
【解析】《人民证券法》第五十条规定，股份上市的股本总额为300０万元。
1３．A。
【解析】《人民法》的调整范围包括有限责任和股份有限，它确立了我国的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
【解析】《人民法》第一百八十七条规定,财产在分别支付费用、职工的工资、保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款,清偿债务后的剩余财产，有限责任按股的出资比例分配，股份有限按股持有的股份比例分配。
15.B。
【解析】根据《人民法》第一百二十五条的相关规定，上市董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
16。
D.【解析】《人民法》第二十七条规定，全体股的货币出额不得低于有限责任资本的3０%。
17。
【解析】《人民》第一百六十一条规定，依法负有信息义务的、企业向股和公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当的其他重要信息不
按照规定，严重损害股或者其他人利益,或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以
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