证券从业资格考试真题共10篇Word格式.docx

1、|下关面于国社我保金基叙的，述不确正的是（。）A其资来金包括两源部:一分分部是社保障基金会,另一分部保是基金险全国社保会基障金理事直接会作运的保社基的范围限于金行存款、在二银级场购买市债国和府构债机C.其投券范资包围括行存银款、国、债券证资投金、信基用等在级投级资上的以业企、债金融等债有价证D券保障金委托单个社基保金基投管资理人进行理的管资,产不得超年度社过基金保托委资产值总的0%|2正答确:案所在码:页|答案解：析|9（）全是球最重要机的构者之一，曾度超一过资基投金为成规模大最的机构资者投,除大投量资*类府于券、高等级债券债外,广还泛涉基金和足票投股资|。合A境外机构者格B.商银行业C保险。

2、证券经机营|构|正答案确：所页码在:答案析解:|10证.服务机券是指构法设依立的从证券服务事务的法人业机构不包括（，）.A券证资投询咨机构、财顾务机问B构。信评资级构机、产评估机资构会计师务事所、师律务事所D.证登记券结算构机|正答案：确D所页在码答案解析：|：|1。按照国我相证券业法关律的定规下面,属于不证自律券管理机的构是（）。.A券证交所易B。券业协会证证券服务构机。D券登记证算机构结|正确答案|:C|所在页码：答解案析：|1.20年3月18日阿，姆斯丹特交所、布易塞尔鲁交所、易黎交巴易所签署议，合并成立（协）。泛欧交易所AB纽交所泛欧证交所一CCE团有限集D伦国际金敦期权期货交融易所|

3、确正案:A答所在页码：答案解析：3。国中证会监按（照）授权依照和相法律关法规对证市场进行券中、统集一管监。全国大人B国。院务C.国全人常大委务员会。中国正确答案B：所在页:码答案解：析14.界上第世一个交易于所1602在年（）成立。A.兰的荷姆阿特丹斯美国纽的约。国美华的顿盛D英.的国伦|敦正确答：A案所页码在:|英的国第一证券家交所于易1年获2得的正府批准,式初主最要易（交）。|债券。B铁。路府债券D.票股正确案：答|所在码页：|答案解析：|16纪中世叶随着资本主,义济经发的，所展权和有经营相分离的权产经营方式-生（）出现，使、券债及动产抵不押债券次进依有入证价交易的行券。列|A.股份B.伙

4、制企合业.C资制企业独.有责任限司公确A所在码页：案解答析：1.反证券映场市容量的重指要标（是）。A市值DP的占比率证券市场价值.证化率券（券证值市DG）证券场市数指确正答:案|所C在页：码答案解析：8.进入2世纪来以，国证券际场市一的突出个特是点（）。证券场网络市化。*种型类的人个投者快速成长资C。融机构混金化业D*类型种机的构投者快速资长成D确所页在：码|答案解：析|19.9年月4日国会通过，（）标志着金，业分融制业度的结终|。融金务现服化代法案B.格拉一斯斯蒂尔法案格C证交易券所法D格林潘法|斯|确正答案：A在所码页：案答析：解2.011年9天成夏的立（）人是己创自的第一券家易交所。A天

5、市津企交易所业B.海上证券品物易所交C青。岛物品交易所D平证券北交所|易确正案答:D所页码:在|案解答析:102年末,我年沪国深市场总市值位、全球列本资市第（场）07，首次公开发年行融资列全位球第一。-B三四D六|确所在码:页答案析:解2.2股指是（）。.境外A上市外资股。B港上市香外资股市外资上股。D我国内上市外境资股|正答确:D案所页在:码案答析解：|23根据我国。府WT对的承O，诺外证国券机构接从直事B股易交外及证国机构券驻代表处华成为证交易所的特券别会的申员可请（）受理由.A.证交易券所中B证监国会务国院D国外家汇管理局确正答案：A所在页|:码答|解案：析4。2根我国府据对TW的，我国

6、证券在5业过年期渡，许允外国构设立合机公营司，从国事内证券资基投管理业务，外比例不过超（）加入;后年3，内资外比不例超（过）。|349B。30,5C3，45D33。,5确答案正：在所页：码答解析案：25|XX（在）加年入XX国际组了织，并198年在选当该组织为执的会委委。|员19A4B.9195.1961D979|正答确:B案|所页在：2。6截至10年月0，监证已相会继与（个国）家（或区）的地券证（期）货监管机签署了4构监管个作合忘备。录A6B4C4。2。D0|正确答案:C所|页在码：|答案解:析27截20至9年021,中月国证会监计批准（累）合家境外格构投机资进者我入国证券市.场|90AB8

7、。C.367D54|正确答:案B在所页码:答解析案:.8价有证券有义广狭义与种两概念狭,义的价有券是证（指）。债券府B商品券证货币C券证资证本券|正答案确:所在页|码：析9027年月,国外家汇XX批同意复（）行进境内人个接直外证境市场的券点，标试志着资本项下外管汇开始松动。制A新区B浦天。滨津海区新岛四方青新区D圳光深明新|区|确答正案B所在页码:|案解答:析|30。有价券按（证）,可以分为股、票券债和他其证。券证A券所表代的利性权分类质B集募方分式类。C否是证在券交易挂所交易D。牌证券发行体主的不同确答正案A:在所页码:|案答析:解1。207010年月,（与）金融监部门就管商银行业客代外理财

8、境务做业监出合管安作排，中的国商业银行以代客可于该的国市以及场该国金融监经管当认局可公的基募金逐，步大扩商业银代行客外境资市投场。AB。英国D国|德|正答确:|案在页所码:答|解析:案2182年1，（月）在日债本市场券行了发010日元亿的债券这，我是国内国机构首在次境发外外行债券。.国币信民托B。信投托资司公C托信D国.际托信资|投正确答案:|答在案析：解|33.1894月，（年）在京公开发行00亿元债券日标志着正式进，国入债际市券。场A国工中商银行B国中业银农行C银行D.设银建行正答确：C案|在所页码：答案析：解|4.206月,（年）与欧证泛交券易达成总所约1价0亿0元的合美协议，并组全建第

9、球一家横大跨洋的纽交所西泛欧证交公所司。A。京证券交所易。纽B证约券交所（易YSNE）C。期货易交所D。伦多多证交券所易|正确答：案|所在码页:|3。5着国际经济随金融形势的变化、目,不少前家国尤其是发家展拥有了大的量方汇外备储为,理好管部分这资,金立了成表代家进行国投的资（）。A信托B。主权富财基金C国家发银开行.D保险公及保险司产资管理答B所在码页：|答解析案：|63.券证的基功本不能括（包）.筹A资投一资功能B.定价功能C本配置资功能D规避风险功能正D|所在案页：|答码案解：析|3.7由于央府中有税收拥货、币发行特等权，通常况下情中,央府债不存在券违约险风,此因这一类,券证视被（为）.|

10、低风险.证券B无风证险券风险券证D高险证风券正确答案B:所在页码|：答案解析：3。029年0月21日创,板正业式启,动截至209年底年共有,（）家业创上板市易交|.A.2B13C364D|2|正确案答C：|所在页:码案解答析:3根据我国对府T的，外国证O机券新构建合营事从券基金证、证券承销务公业的设司,由（立）理有关申受请。A国务。院B。财部证券交易所。D国中XX正|确答案D：在页码：所答案解|：析04.9年1月我,国部财次首在（）行了发3亿0国该货币债,标券志着我国权主债发外的行正起式步|。A国美B。D。国德|确正答：案B所在码页:|答解析：案41依。据证监持股会例限制比国和其家有他规定关单

11、个，境者外通过合格外境机构投者资有持一上市股家的票持,比例不股得过该超司股公份总的数（）。A50%13%1|正答案确:B|所在页码：|4.2在券市场起证介中作的用构机（是）其他证和服券务机构通,常两把者合称证券为中介构机|证公券司。证交券易所.证券业协会D证登券记算结机构正答案:A|确所页码：在答解案析：43。纵观证券场的发市展历史其进程大,致可分为5个段阶其，恢中阶段是指复（）。A世纪初，资本义从主自由竞阶争段渡到过断垄阶段.9B291393年C第二世界后次至02纪6世0年代从世2纪70年代始至今开|确正案答：在页所：码|案答析解：.8设年立的（）我国是一家第股份制企。业.龙烟矿铁B上众海公

12、所业.C份股所公D.轮船招局商案D在页所：码案答解：45.根据我国府*对承的，诺我国加入3后内年,允许国外证券公设司立营合司，但公资比外例超不过（）。A213C1。4D15正|答确：案B在页码所:答案析:解|4。截至02年年底，别分（有）家内地券证、家地内金基公获司准在设分支立构机。A0B1。2C。5120正确案答:|所在页:码|答案析：解4.7京券证交易与证所券易所合作交设了立TYAOM创板市业，场证券京易所交为护保个人资投者利益的，别特规定较高的了准门入槛,仅许允净资或金产资产融在日亿以元，上有并（）年以上交经易验者的参交易。与|A12C3D5正确答案:所A在页码：|案答析解:|4.按照0

13、年2月布发的业企金基金年理管办的法规，定资投银定期行存、款协存款、国债、议金融、债企债业等定收益固产品类可及换转债、债基金的比券，例不高基金于净产资（的。A）02B。30%04%。0|正确答案D:所在码页：|案答析解：|94.（的）生诞证是券市场走向中化的集要标志重之一。金基场市无形市C场有市形场衍生产市场品|正答案:C确在页码所：答案解析：|范文二:2016证券从业资格考试真题216证券从业资格考试真题证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库:27lcd（选中链接后点击“打开链接）一、单项选择题（每小题备选答案中只有

14、一项最符合题目要求，不行、错选均不得分）涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行法规.A.全国大会B.C全国大会.证券监管部门2.XX按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A证券业协会全国大会D。下列不属于证券业协会自律管理体现的是（）。.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理一般来说,涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（）制定。A.XXBXX.。5.人民法规定,股份有限将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前资本的（）。A.115%20%D256。人民法规定,有限责任

15、经营规模较大的，设立监事会,其成员（）.A.必须多于2人不得少于人必须多于3人D.不得少于人。人民规定，发起人、股虚假出资，数额巨大、后果严重的，处（）年以下有期徒刑或拘役.1.378.上市在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额（）的，应当由股大会作出决议，并经出席会议的股所持表决权的23以上通过。A.25。C.5%0%9根据人民法的规定,下列说法中正确的是（）.有限责任的资本可以按照规定的比例在年内分期缴清出资.有限责任的最低资本额为5万元的资本在年内缴足即可D.不存在最低资本额的规定0.下列不属于人民法对有限责任的设立和组织机构的规定的是（）。股会的性质及职权、股会的召集和主持

16、、定期股会和临时股会、股会的议事方式和表决程序B董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序C.设立的一般规定和组织形式变更的规定.设立有限责任的条件、股数量的限制11。上市设董事，具体办法由（）规定。AXX证券证券交易所D.12。股份上市条件的股本总额为（）万元。1000200C30D0013（）确立了我国的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则.A人民法人民证券法人民D.人民证券基金法14。股份在过程中,若财产能够清偿债券，则按下列（）顺序进行分配。支付职工工资和劳动保险费用；支付费用；缴纳所欠税款；清偿债务;按股持股比例分配剩

17、余资产。.1。上市董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权，也不得其他董事行使表决权.该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行。3过半数23全体1.人民法规定,有限责任全体股的货币出额不得低于资本的（）。0B5040%D31犯提供虚假财务会计报告罪，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。A3年以下B.3年以上5年以下5年以上18在下列（）情形下,证券不得动用客户的交易结算或者委托。A客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款.客户支付与证券交易有关的、费用或者税款证券借用客户0日内还清D.法律规定的其他情形1.通过证券交易所

18、的证券交易，者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市已发行的股份达到（）时，继续进行收购的,应当依法向该上市所有股发出收购上市全部或者部分股份的要约。.5%C.3%D.75%2。收购上市的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告XX和证券交易所，并予以.0B15C.2D.02。基金份额持有会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。700%0%10%22证券股的非货币财产出资总额不得超过证券资本的（）。A%B.30%C.352.下列不属于XX对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。1至3年的证券市场禁人措施B至年的证券市场禁入措施C.至10年的证券市场禁人措施终身的证券市场禁

19、入措施4向不特定对象公开发行的证券票面总值超过（）万元的,应当由承销团承销。A300B.05000D005.有权对证券经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A.合规负责人合规部C.证券安全监管负责人监事会26。人民规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的,处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处万元以上0万元以下罚金C.处年以上年以下有期徒刑,并处以2万元以上2万元以下罚金处3年以上0年以下有期徒刑，并处以5万元以上5

20、0万元以下罚金27。证券应当遵守法律、行法规和XX的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。A审慎诚信.依法28.XX和（）应当建立证券的有关情况通报机制.地方人民府银行监督管理机构D.XX29.证券高级管理人员离任的，应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送XX，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券任职。2B.3CD.30.证券风险控制指标不符合有关规定，XX责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。.1个月3个月C.1年年答案及解析1B。【解析】涉及证券市场的法律、法规分为四个层次:第一个层次是指由全国大会或全国大会制定并颁布的法律;第二个层次是指由制定并颁

21、布的行法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、证券业协会及证券登记结算有限等自律组织制定的行业自律规则。【解析】XX是直属的证券管理监督机构，按照授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管.【解析】证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同方面,具体表现为以下几个方面:对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；代办股份转让系统。D项是证券登记结算的职能的表述。A.【解析】涉及证券市场的部门规章及规范性文件由XX根据法律和行法规制定，其法律效力次于法律和行法规.5.D。【解析】人民法规定,的公积金用于弥补的亏损、

22、扩大生产经营或者转为增加资本.但是，资本公积金不得用于弥补的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前资本的5.6D.【解析】人民法规定,有限责任设监事会，其成员不得少于3人;股人数较少或者规模较小的有限责任，可以设1至2名监事，不设监事会.7。【解析】人民第一百五十九条规定，发起人、股违反法的规定未交付货币或者未转移财产权,虚假出资，或者在成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出额或者抽逃出额%以上以下罚金.8B。【解析】根据人民法第一百二十二条的规定，上市在年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额3

23、0%的，应当由股大会作出决议，并经出席会议的股所持表决权的23以上通过。9C。【解析】人民法第二十六条规定，有限责任的资本为在登记机关登记的全体股认缴的出资额.全体股的首次出资额不得低于资本的0%,也不得低于法定的资本最低限额，其余部分由股自成立之日起两年内缴足;其中，可以在年内缴足.有限责任资本的最低限额为3万元。法律、行法规对有限责任资本的最低限额有较高规定的,从其规定。0。【解析】人民法有限责任的设立和组织机构的主要内容除了A、D三项外,还包括：章程的必备内容；资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股名册的主要内容；股查阅、复制有关资料的规定；经理的聘任及职权；监事

24、会的设立及监事的选任，监事会的职权,监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任的相关规定;国有独资的设立和组织机构、章程,国有独资的股会职权,国有独资的董事会、经理及其监事会成员。设立的一般规定和组织形式变更的规定属于人民法总则的内容。【解析】人民法第一百二十三条规定，上市设董事,具体办法由规定。1。【解析】人民证券法第五十条规定，股份上市的股本总额为300万元。1A。【解析】人民法的调整范围包括有限责任和股份有限，它确立了我国的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。【解析】人民法第一百八十七条规定,财产在分别支付费用、职工的工资、保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款,清偿债务后

25、的剩余财产，有限责任按股的出资比例分配，股份有限按股持有的股份比例分配。15.B。【解析】根据人民法第一百二十五条的相关规定，上市董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。16。D.【解析】人民法第二十七条规定，全体股的货币出额不得低于有限责任资本的3%。17。【解析】人民第一百六十一条规定，依法负有信息义务的、企业向股和公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当的其他重要信息不按照规定，严重损害股或者其他人利益,或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以