证券从业资格考试模拟试题基础知识摸底试题5Word文档下载推荐.docx
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C.要式证券
D.证权证券
9.下列对记名股票特点的表述错误的是（）。
A.安全性较差
B.能够一次或分次缴纳出资
C.股东权利归属于记名股东
D.转让相对复杂或受限制
10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A.25%
B.30%
C.35%
D.45%
11.下列关于无记名股票特点的叙述错误的是（）。
A.无记名股票转让相对复杂
B.无记名股票安全性较差
C.股东权利归属股票的持有人
D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
12.股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的票面价值
B.股票在一级市场上交易的价格
C.股票的账面价值
D.股票在二级市场上交易的价格
13.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.股东大会作出减少公司注册资本的决议
C.公司连续5年亏损
D.公司解散清算
14.（）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.参与优先股票
B.非参与优先股票
C.累积优先股票
D.非累积优先股票
15.下列关于B股的阐述错误的是（）。
A.采取非记名股票形式
B.以人民币标明面值，并以外币认购、买卖
C.境内居民个人与非居民之间不得实行B股协议转让
D.境内居民个人所购B股不得向境外转托管
16.关于债券的描述，错误的是（）。
A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券的本质是证明债权债务关系的证书
C.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
17.关于债券与股票的区别论述错误的是（）。
A.股票风险较小，债券风险相对较大
B.债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C.债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券
D.发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
18.以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
A.实物国债
B.流通国债
C.货币国债
D.非流通国债
19.下列不属于l981年以后我国发行的普通国债的是（）。
A.记账式国债
B.凭证式国债
C.储蓄国债（电子式）
D.长期建设国债
20.中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为（）。
A.6个月～1年
B.3个月～6个月
C.6个月～3年
D.3个月～3年
21.我国的（）是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.企业债券
B.公司债券
C.金融债券
D.政府债券
22.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为（）。
A.欧洲债券
B.国际债券
C.亚洲债券
D.外国债券
23.龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，它属于（）。
B.扬基债券
D.武士债券
24.按（），证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。
A.投资理念的不同
B.基金的组织形式不同
C.投资目标划分
D.基金运作方式不同
25.下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（）。
A.期货基金
B.期权基金
C.认股权证基金
D.股票基金
26.QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国相关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（）年我国推出了首批QDⅡ基金。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
27.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A.信托投资公司
B.实力雄厚的证券公司
C.商业银行
D.基金公司
28.某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为（）。
A.基金份额净值
B.基金资产净值
C.基金资产总值
D.基金资产估值
29.开放式基金所特有的风险是（）。
A.市场风险
B.管理水平风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
30.我国基金管理公司的主要业务范围不包括（）。
A.证券投资基金业务
B.受托资产管理业务
C.企业年金管理
D.投资咨询服务
31.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的（）特性。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
32.下列不属于建构模块工具的是（）。
A.金融互换
B.金融期权
C.金融期货
D.结构化金融衍生工具
33.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（）品种最为活跃。
A.2天
B.7天
C.10天
D.15天.
34.中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是（）。
A.沪深300指数
B.上证50指数
C.深证100指数
D.上证100指数
35.当前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（）。
A.T+0
B.T+2
C.T+5
D.T+7
36.股权类期权不包括（）。
A.单只股票期权
B.股票组合期权
C.股票指数期权
D.百慕大期权
37.可转换公司债券最主要的金融特征是（）。
A.套期保值
B.附有转股权
C.双重选择权
D.单项选择权
38.根据（）分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。
A.证券化产品的属性
B.证券化产品的期限
C.资产证券化的地域
D.基础资产
39.（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行
40.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，能够向战略投资者配售股票。
A.2亿
B.3亿
C.4亿
D.5亿
41.根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的权力机构。
A.监察委员会
B.理事会
C.会员大会
D.总经理
42.出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。
A.6
B.12
C.18
D.24
43.相关场外交易市场特征的描述错误的是（）。
A.场外交易市场是一个分散的有形市场
B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
D.场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，所以不易管理和监督
44.道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相对应的修正。
A.5%
B.10%
C.12%
D.15%
45.下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（）。
A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性3项指标
B.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算
C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过l0%
D.上证成分股指数的样本股共有50只股票
46.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
47.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）。
A.5000万元
B.8000万元
C.1亿元
D.5亿元
48.根据《证券法》的规定，证券经纪业务、投资咨询业务等证券业务需要经（）许可。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.财政部
D.国务院
49.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的l0%，也不得超过计划资产净值的（）。
C.15%
D.10%
50.证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。
A.2
B.6
C.8
D.1251.下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是（）。
A.证券公司理应采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件
B.独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明
C.在公司章程中，理应确定董事人数，明确董事会的职责
D.独立董事能够向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
52.下列关于证券公司各项业务净资本要求的表述错误的是（）。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币8000万元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元
53.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。
B.3
C.4
D.5
54.2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和（），进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A.《证券公司风险处置条例》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.《上市公司证券发行管理办法》
D.《上市公司收购管理办法》
55.证券市场监管的"
三公"
原则不包括（）。
A.公开原则
B.公允原则
C.公平原则
D.公正原则
56.我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，理应在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
57.下列各项不属于内幕信息的是（）。
A.公司分配股利或者增资的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.上市公司收购的相关方案
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
58.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
A.5
B.7
C.10
D.15
59.中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括（）。
A.后续职业培训
B.从业人员的资格管理
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.规范业务，制定业务指引
60.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
二、多项选择题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。
每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的准确答案。
多选、少选、错选、不选均不得分）
1.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是（）。
A.提货单
B.银行支票
C.运货单
D.仓库栈单
2.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构
有（）。
A.品种结构
B.层次结构
C.多层次商品市场
D.交易场所结构
3.证券的机构投资者主要包括（）。
A.金融机构
B.政府机构
C.企业和事业法人
D.各类基金
4.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。
A.负责保护投资者的合法权益
B.负责监督相关法律法规的执行
C.依法制定相关证券市场监督管理的规章、规则
D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
5.从2007年开始，世界证券市场的发展表现出一些新的趋势，突出表现在（）。
A.金融机构的去杠杆化
B.国际金融合作的进一步增强
C.金融监管的改革
D.金融市场竞争更加自由化
6.关于股票收益性描述准确的是（）。
A.股票的收益只来源于股份公司
B.收益性是股票最基本的特征
C.其实现形式能够是资本利得
D.其实现形式能够是从公司领取股息和分享公司的红利
7.我国《公司法》规定股票发行价格能够是（）。
A.票面金额
B.超过票面金额
C.任意金额
D.低于票面金额
8.衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（）。
A.流动比率
B.销售周转率
C.杠杆比率
D.速动比率
9.下列关于通货膨胀的阐述，准确的是（）。
A.通货膨胀不能起到抑制股票市场的作用
B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加能够分派的股息，并使股票价格上涨
C.通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象
D.在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨
10.普通股票股东的权利包括（）。
A.公司重大决策参与权
B.优先认股权或配股权
C.持有的股份可依法转让的权利
D.公司资产收益权和剩余资产分配权11.关于债券特征论述准确的是（）。
A.债务人不履行债务时，债券投资不能收回
B.债券收益能够表现为利息收入、资本损益和再投资收益
C.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
D.债券具有偿还性，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
12.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债能够分为（）。
A.赤字国债
B.特种国债
C.战争国债
D.建设国债
13.储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处有（）。
A.发行对象不同
B.发行利率确定机制不同
C.到期前变现收益预知水准不同
D.流通或变现方式不同
14.保证公司债券的担保人能够是（）。
A.发行人
B.信誉好的银行
C.政府
D.举债公司的母公司
15.关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述准确的是（）。
A.可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资
B.可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身
C.二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目
D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
16.对基金、股票与债券的理解准确的是（）。
A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外
B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
17.下列关于债券基金的阐述，错误的是（）。
A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金
B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降
C.如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益
D.债券基金的风险较高，适合于积极型投资者
18.基金份额持有人的义务包括（）。
A.缴纳基金认购款项及规定的费用
B.承担基金亏损或终止的有限责任
C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
D.遵守基金契约
19.基金托管入又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相对应职责的当事人。
A.资金清算与会计核算
B.交易监督
C.信息披露
D.资产保管
20.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人使用基金财产实行证券投资，不得有的情形是（）。
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
21.按照基础工具种类分类，金融衍生工具能够划分为（）。
A.股权类产品的衍生工具
B.债券类产品的衍生工具
C.货币衍生工具
D.信用衍生工具
22.下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述准确的是（）。
A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因
D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
23.在国际金融市场上，存有若干重要的参考利率，除国债利率外，常见的参考利率包
括（）。
A.伦敦银行间同业拆放利率
B.香港银行间同业拆放利率
C.欧洲美元定期存款单利率
D.联邦基金利率
24.金融期货与金融期权的区别主要有（）。
A.交易者权利与义务的对称性不同
B.套期保值的作用与效果不同
C.现金流转不同
D.基础资产不同
25.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保能够
是（）。
A.通过专用账户提供并维持充足数量的现金作为履约担保
B.通过专用账户提供并维持充足数量的标的证券作为履约担保
C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
26.首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有（）。
A.发行人理应具备一定的盈利水平
B.发行人理应具有一定规模和存续时间
C.发行人理应主营业务突出
D.对发行人公司治理提出从严要求
27.创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（）。
A.前瞻性
B.高风险
C.监管要求严格
D.明显的高技术产业导向
28.证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（）。
A.交易通信网
B.信息
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