金融投资实践报告Word文档下载推荐.docx
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1，000
2
承德露露000848
15.15
15.30
1,000
3
恰恰食品002557
25.98
26.69
100，000
4
同仁堂600085
14.78
15.08
10,000
5
吉林敖东000623
23.80
24.14
6
浙江广厦600052
4.33
4.26
7
包钢股份600010
6.79
6.60
8
ST黑化600179
5.75
5.59
3,000
9
上海能源600508
21.42
21.58
10
贵州茅台600519
207.50
215.20
100,000
2.记录至少5个交易时间某一股票的买价1、卖价1、现价、涨跌率、现手、总手。
时间准确。
股票简称（代码）：
600381
记录时间
买价1
卖价1
现价
涨跌率
现手
总手
09:
44
9.66
9.67
0.62
7728
293963
10:
39
9.73
0.68
560
494132
11:
09
9.86
9.87
0.81
310
568683
13:
43
9.70
9.71
0.65
119
631518
14:
47
9.47
9.48
0.43
68
742772
3.选择某两个行业内的五家上市股票，并根据同交易时间的市盈率向上排序。
股票行业名称1：
电力行业股票行业名称2：
机械行业
序号
股票简称（代码）
市盈率（倍）
600868
966.67
600610
854.37
600292
166.96
600099
789.02
600509
145.33
000425
315.42
600021
64.65
600232
297.50
000993
57.86
000595
248.00
4.记录交易某一时间分别为涨幅、跌幅、成交金额、成交量、委比最大、量比最大的5个证券。
涨幅（%）
跌幅（%）
002272
10.05
002592
-9.91
002075
10.04
002559
-9.58
002162
300296
-9.10
002288
10.01
300297
-8.26
000752
10.00
300221
-8.22
成交金额
成交量
123540
53770
000758
91370
46612
002024
89147
39200
000629
68764
29935
002663
65776
29115
委比
量比
000008
100.00%
000585
000546
002198
002363
000631
300072
000662
分实验二债券交易
通过实验使学生进一步熟悉熟悉“钱龙高校金融教学系统”学生端界面、“钱龙高校金融教学系统”行情动态分析系统、“钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统、“大智慧证券交易系统”界面，要求能独立操作债券交易。
熟悉债券的基本常识。
要求能独立操作行情软件和委托交易软件进行沪深两市交易所上市的国债和企业债券的交易买卖。
债券交易功能嵌在“钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统软件界面里，要求运用该软件掌握债券买入、卖出的程序和方法。
1.熟悉“钱龙高校金融教学系统”行情动态分析系统界面、窗口信息，解读债券行情信息，各找出1只国债、1只企业债券和1只可转换公司债券的发行公告，说明各自的主要内容；
2.熟悉”钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统软件界面，根据划拨的股票帐户模拟资金，分别模拟交易5只国债和企业债，观察、分析操作结果及成绩；
3.了解其它证券交易系统，如“大智慧证券交易系统”中的债券界面。
1.查找1只上市交易的国债品种，填写完成下表相关内容。
市场类别
上海证券交易所
债券代码
010107
债券简称
21国债
起息日
2001-07-31
到期日
2021-07-31
债券品种
记账式
利率类型
固定利率
票面利率（%）
4.26%
付息方式
到期偿付
发行价格
100.00
2.查找1只上市交易的公司债券品种，填写完成下表相关内容。
122971
09三峡02
2009-04-08
2016-04-08
付息债券
4.05%
90.00
3.查找1只上市交易的可转换公司债券品种，填写完成下表相关内容。
110015
石化转债
2011-02-23
2017-02-23
类别
石油和天然气开采业
可转换公司债券
第一年0.5%、第二年0.7%、第三年1.0%、第四年1.3%、第五年1.8%、第六年2.0%。
计息方式
每年付息一次
对应股票简称
中国石化（600028）
信用等级
AAA
发行方式
向发行人除控股股东外的原A股股东优先配售，优先配售后的余额部分（含除控股股东以外的原A股股东放弃优先配售部分）采用网下对机构投资者配售和通过上交所交易系统网上定价发行相结合的方式进行，若有余额则又承销团包销。
有无特殊条款
4.记录模拟交易的5只国债、企业债。
99.354万元终值：
101.359
2.02％
债券简称（代码）
019121
100
101.58
1000
019035
97.95
99.48
019108
102.15
102.99
100203
101.24
019025
98.49
98.93
111030
98
105
111032
96.95
102.95
111025
100.02
100.92
111034
100.63
101
122916
99.35
99.5
分实验三基金交易
通过实验使学生进一步熟悉进一步熟悉熟悉“钱龙高校金融教学系统”学生端界面、“钱龙高校金融教学系统”行情动态分析系统、“钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统、“大智慧证券交易系统”界面，要求能独立操作基金交易。
熟悉基金的基本常识。
钱龙高校金融教学系统，大智慧证券交易系统。
要求能独立操作行情软件和委托交易软件进行沪深两市交易所上市的基金的交易买卖。
基金交易功能嵌在”钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统软件界面里，要求运用该软件掌握基金买入、卖出的程序和方法。
1.各找出1只封闭式基金、1只上市型开放式基金和1只交易型开放式指数基金的发行公告，说明各自的主要内容；
2.熟悉“钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统软件界面，根据划拨的股票帐户模拟资金，模拟交易10只基金，观察、分析操作结果及成绩；
3.了解其它证券交易系统，如“大智慧证券交易系统”中的基金界面。
1.查找并翻阅截至实验日为止上市交易的封闭式基金品种，选择1只你感兴趣的封
闭式基金仔细研读，完成下表。
基金代码
500038
基金简称
基金通乾
每单位面值
每单位发行价格
基金类别
契约型封闭式
基金管理公司
融通基金管理有限公司
投资目的
本基金属于价值成长型基金，主要投资于具有一定竞争优势、业绩能够持续增长或具有增长潜力的成长型上市公司股票，同时兼顾价值型公司股票。
通过组合投资，在有效分散和控制风险的前提下，谋求基金资产的稳定增长。
投资范围
仅限于有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其股票投资部分将主要投资于成长型股票和价值型股票。
基金单位净值
1.509
基金规模
200000
单位收益
0.478
市场交易价格
0.906
2.查找并翻阅截至实验日为止上市交易的开放式基金品种，选择1只你感兴趣的开
放式基金仔细研读，完成下表。
代销机构
建设银行
166005
中欧价值
契约型开放式
中欧基金管理有限公司
基金发起人
唐步
托管银行
中国建设银行
投资风格
成长型
6.12亿份
上期单位净值
0.9360
本期单位净值
0.9380
净值增长率
-14.1
3.查找并翻阅截至实验日为止交易型开放式指数基金（ETF）品种，选择1只你感
兴趣的ETF仔细研读，完成下表。
招商证券股份有限公司
基金代号
510060
上证央企ETF
投资目标分类
基金类型
指数型
基金投资范围
依照《运作办法》，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：
（1）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过基金总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（2）违反基金合同关于投资范围和投资策略等约定；
（3）中国证监会规定禁止的其他情形。
如果法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，本基金不受上述限制。
基金托管人对基金投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的资产配置比例符合基金合同的有关约定。
工银瑞信基金管理有限公司
基金分配原则
1、本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2、基金收益分配采用现金方式；
3、当基金累计报酬率超过同期标的指数累计报酬率达到1%以上时，可进行收益分配；
4、在符合上述基金收益分配条件的前提下，本基金收益每年最多分配6次，基金每次收益分配比例不得低于符合上述基金收益分配条件的可供分配利润的60%；
5、本基金收益分配不以弥补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值。
6、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；
7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
中国招商银行
基金运作特性
基金投资目标：
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。
业绩比较基准：
上证中央企业50指数（简称上证央企指数）
风险收益特征：
本基金属股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪上证中央企业50指数，是股票基金中风险中等、收益与市场平均消灭大致相近的产品。
682959219.00
4.记录模拟交易的10只基金。
0.885万元终值：
0.798
-9.8％
基金名称（代码）
150023
0.3690
0.3770
519979
0.9060
0.8910
270008
1.3920
1.4100
570006
0.8120
0.8070
270021
1.0580
1.0710
150048
0.9300
0.9400
519678
0.9750
0.9850
620006
0.8160
0.8240
150037
0.7460
0.7530
360012
0.8493
0.8572
分实验四证券交易费用核算
通过实验使学生了解各证券品种交易时发生的费用，为控制交易成本，实现投资收益奠定基础。
观察交易后实际成本的变化，理解证券交易的基本费用。
熟悉股票交易费率。
钱龙高校金融教学系统，大智慧证券交易系统
要求能独立核算不同证券品种在委托交易时发生的各项交易费用，对交易委托费、交易印花税、交易佣金、证券交易过户费的费率及金额逐项核算。
计算证券交易时发生的佣金、印花税、过户费。
1.分别买卖1只沪市的A股、B股，计算各自买进和卖出时发生的佣金、印花税、过户费、委托费；
2.分别买卖1只深市的A股、B股，计算各自买进和卖出时发生的佣金、印花税；
3.分别买卖1笔国债、企业债和可转换债券，计算各自买进和卖出时发生的佣金；
4.买卖1个封闭基金，计算买进和卖出时发生的佣金；
5.观察股票、债券、基金、权证等交易品种交易费用的差异。
1.分别买卖1只沪市的A股、B股，计算各自买进和卖出时发生的佣金、印花税、过户费、委托费。
佣金为3‰、2‰、1‰时，任选沪市的1只A股和1只B股，计算所选2只个股各自买进和卖出时发生的佣金、印花税、过户费、委托费。
600698*ST轻骑买入1000股4.00元佣金12元、8元、4元，印花税12元，过户费1元，委托费1元。
600698*ST轻骑卖出1000股4.20元佣金12.6元、8.4元、4.2元，印花税12.6元，过户费1元，委托费1元。
900946*ST轻骑B买入10000股0.280美元佣金8.4美元、5.6美元、2.8美元，印花税5.6美元，过户费10美元，委托费1美元。
900946*ST轻骑B卖出10000股0.300美元佣金18美元、12美元、6美元，印花税12美元，过户费10美元，委托费1美元。
2.分别买卖1只深市的A股、B股，计算各自买进和卖出时发生的佣金、印花税。
佣金为3‰、2‰、1‰时，任选深市的1只A股和1只B股，计算所选2只个股各自买进和卖出时发生的佣金、印花税。
000002万科A买入1000股8.00元佣金24元、16元、8元，印花税24元，过户费1元，委托费1元。
000002万科A卖出1000股8.20元佣金24.6元、16.4元、8.2元，印花税24.6元，过户费1元，委托费1元。
200002万科B买入2000股8.00元佣金48元、32元、16元，印花税16元，过户费1元，委托费1元。
200002万科B卖出2000股9.00元佣金54元、36元、18元，印花税18元，过户费1元，委托费1元。
3.分别买卖1笔国债、企业债和可转换债券，计算各自买进和卖出时发生的佣金。
佣金为1‰时，任选沪深交易所交易的1只国债、1只企业债和1只可转换债券，计算所选3只债券各自买进和卖出时发生的佣金。
01010721国债（7）买入1000105元佣金105元
12298509浙能债买入100097元佣金95元
110015石化转债买入1000104元佣金104元
4.买卖1个封闭基金，计算买进和卖出时发生的佣金。
佣金为3‰、2‰、1‰时，任选1只沪深交易所交易的封闭式基金，计算该基金买进和卖出时发生的佣金。
000016上证50买进11750元佣金5.25元、3.50元、1.75元
000016上证50卖出11760元佣金5.28元、3.52元、1.76元
5.观察股票、债券和基金交易品种交易费用的差异。
上海A股需交过户费和委托费，而其他的股票和债券、基金均不需要，股票收取1%的印花税，债券、基金不收。
深圳B股还有结算费。
股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。
股票代表着其持有人（股东）对股份公司的所有权，每一股同类型股票所代表的公司所有权是相等的，即“同股同权”。
股票可以公开上市，也可以不上市。
在股票市场上，股票也是投资和投机的对象。
债券是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
债券的本质是债的证明书。
债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人即债务人，投资者（债券持有人）即债权人。
债券是一种有价证券。
由于债券的利息通常是事先确定的，所以债券是固定利息证券（定息证券）的一种。
在金融市场发达的国家和地区，债券可以上市流通。
在中国，比较典型的政府债券是国库券。
人们对债券不恰当的投机行为，例如无货沽空，可导致金融市场的动荡。
基金包括封闭式基金和开放式基金，具有收益性功能和增值潜能的特点。
从会计角度透析，基金是一个狭义的概念，意指具有特定目的和用途的资金。
因为政府和事业单位的出资者不要求投资回报和投资收回，但要求按法律规定或出资者的意愿把资金用在指定的用途上，而形成了基金。
股票是一种所有权凭证，投资者购买后就成为该公司的股东，股票投资筹集的资金主要投向实业领域；
基金是一种受益凭证，投资者购买基金后就成为其基金受益人，所筹集资金主要投向有价证券等金融工具。
通常情况下，股票价格的波动较大，是一种高风险、高收益的投资品种，而基金由于进行组合投资，是一种风险相对适中，收益相对稳健的投资品种。
股票和债券虽然都是有价证券，都可以作为筹资的手段和投资工具，但两者却有明显的区别。
作为筹资手段，无论是国家、地方公共团体还是企业，都可以发行债券，而股票则只能是股份制企业才可以发行。
从收益方面看，债券在购买之前，利率已定，到期就可以获得固定利息，而不管发行债券的公司经营获利与否。
股票一般在购买之前不定股息率，股息收入随股份公司的盈利情况变动而变动，盈利多就多得，盈利少就少得，无盈利不得。
从本金方面看，债券到期可回收本金，也就是说连本带利都能得到，如同放债一样。
股票则无到期之说。
股票本金一旦交给公司，就不能再收回，只要公司存在，就永远归公司支配。
公司一旦破产，还要看公司剩余资产清盘状况，那时甚至连本金都会蚀尽，小股东特别有此可能。
上述本利情况表明，债券和股票实质上是两种性质不同的有价证券。
二者反映着不同的经济利益关系。
债券所表示的只是对公司的一种债权，而股票所表示的则是对公司的所有权。
权属关系不同，就决定了债券持有者无权过问公司的经营管理，而股票持有者，则有权直接或间接地参与公司的经营管理。
债券只是一般的投资对象，其交易转让的周转率比股票较低，股票不仅是投资对象，更是金融市场上的主要投资对象，其交易转让的周转率高，市场价格变动幅度大，可以暴涨暴跌，安全性低，风险大，但却又能获得很高的预期收入，因而能够吸引不少人投进股票交易中来。
另外，在公司交纳所得税时，公司债券的利息已作为费用从收益中减除，在所得税前列支。
而公司股票的股息属于净收益的分配，不属于费用，在所得税后列支。
这一点对公司的筹资决策影响较大，在决定要发行股票或发行债券时，常以此作为选择的决定性因素。
【实验小结】
模拟交易实验心得（不少于300字）
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