专题1：政府、市场及财政职能.pptx

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专题1：

政府、市场与财政职能对政府的认识市场、市场失灵及其原因财政职能对政府的认识市场、市场失灵及其原因几个为什么几个为什么为什么有市场配置还要有政府配置？

为什么有市场配置还要有政府配置？

政府配置有什么特殊作用？

政府配置有什么特殊作用？

政府配置的规模多大为宜？

政府配置的规模多大为宜？

政府采取什么方式配置资源？

政府采取什么方式配置资源？

市场作为基础，市场有效运行市场失灵政府干预政府失灵公共选择政府与市场关系是公共经济学的基础政府与市场关系是公共经济学的基础“看不见的手”每个人都在运用他的资本,来使其产品得到最大价值。

一般地说,他并不企图增进公共福利,也不知道他所增进的福利是多少。

他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。

但是，他在这样做的时候，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标并不是他本意追求的东西。

这样，由于追求他自己的利益，他经常地促进了当时社会的利益，其效果比他自己真正想促进社会利益时所能产生的效果还要大。

AdamSmith国富论市场商品交换的场所看不见的手利益交换机制市场失灵市场运行过程中，未能达到社会福利最大化体现于两个方面：

一是市场运行效率损失；二是市场不能有效提供社会所需要的产品。

竞争失效（竞争失效（monopoly）a、产品的差异性b、交通费用等交易成本阻碍要素转移c、存在规模经济，自然垄断，自然垄断，形成垄断。

导致资源配置不合理，不能实现帕累托最优。

公共产品问题公共产品问题（publicgoods）公共产品理论公共产品理论公共产品案例公共产品案例外部性问题外部性问题（externalities）外部性理论外部性理论外部性案例外部性案例市场的不完全市场的不完全（incompletemarkets）。

保险市场保险市场（insurancemarkets）资本市场资本市场（capitalmarkets）新兴高科技产业。

新兴高科技产业。

市市场失灵的原因及表现场失灵的原因及表现市场失灵的主要表现市场失灵的主要表现偏好不合理偏好不合理优值品、劣值品问题优值品、劣值品问题（meritgoods,dismeritgoods）教育（低估）教育（低估）香烟（偏好）香烟（偏好）失业、通货膨胀以及经济的失衡失业、通货膨胀以及经济的失衡劳动力成本难以控制劳动力成本难以控制失业是市场经济中的经常现象失业是市场经济中的经常现象决策权分散和非理性决策导致经济失衡决策权分散和非理性决策导致经济失衡收入不公平分配收入不公平分配（unequaldistribution）。

即使实现即使实现Parito最优，也没有解决收入分配的公平问题最优，也没有解决收入分配的公平问题要素和财富的初始分配不公可能导致竞争后的最终分配结果更加不公。

要素和财富的初始分配不公可能导致竞争后的最终分配结果更加不公。

分配不公平分配不公平市场经济本身无法自动实现经济平等市场经济本身无法自动实现经济平等收入分配不公的其他原因：

垄断特权、权力寻收入分配不公的其他原因：

垄断特权、权力寻租、歧视租、歧视财政职能参与资源配置职能：

效率协调收入分配职能：

公平促进经济稳定职能：

稳定1、参与资源配置职能：

效率对政府配置资源效率的理解。

市场效率社会效率：

一是满足人们偏好的程度；二是提升市场运行效率的程度参与资源配置的理由

（1）私人不愿意提供公共产品公共产品的本质特征（非竞争性和非排他性）决定私人部门不愿提供。

（2）私人不愿意消除外部性外部性是指某人的行为给他人带来未在交易价格中得到反映的成本或收益。

无论存在负外部性还是存在正外部性，都是资源配置低效率的表现。

（3）规模报酬递增所导致的垄断规模报酬递增是指在既定的技术水平下，实物产出量增加的比例大于投入量增加的比例。

这种情况下，平均成本和边际成本递减，而且边际成本曲线低于平均成本曲线，无法产生市场均衡点。

参与资源配置的方式

（1）通过预算拨款直接提供国防、外交、治安等纯公共产品。

（2）通过发放补贴与私人部门共同提供准公共产品。

（3）开征税收，矫正负外部性；或者发放补贴，矫正正负外部性。

（4）导入竞争机制，抑制人为垄断；同时实行政府规制，减弱自然垄断的影响。

2、协调收入分配：

公平公公平平可可以以从从经经济济学学、伦伦理理学学等等角角度度考考察察，也也可可以以从从起起点、过程、结果等层面考察。

点、过程、结果等层面考察。

洛沦兹曲线（洛沦兹曲线（LorenzCurve）LorenzCurve）社会总财富的社会总财富的百分比百分比基尼系数基尼系数G=A/（A+B）人口百分比人口百分比20%40%60%80%100%20%40%60%80%100%OEFAB根据联合国发布的标准：

根据联合国发布的标准：

0.2以下，表示财富分配绝对平均在0.2到0.3之间表示比较平均0.3至0.4之间表示相对合理0.4至0.5表示差距较大0.6之上就表示收入差距悬殊。

国际上公认的警戒线：

0.4超过0.6，则表明该国家有发生动乱的潜在危险基尼系数与财富分配的关系基尼系数与财富分配的关系中国的基尼系数中国的基尼系数年份基尼系数19880.38219950.44520000.45820040.39020120.47世界各国的基尼系数（各国年份有差异，在98-03年之间）注：

注：

世界银行统计世界银行统计数据。

数据。

资料来源：

世界资料来源：

世界银行统计数据。

银行统计数据。

注：

注：

世界银行统计世界银行统计数据。

数据。

资料来源：

世界资料来源：

世界银行统计数据。

银行统计数据。

附：

效率与公平官方提法的变化附：

效率与公平官方提法的变化“效率优先、兼顾公平效率优先、兼顾公平”正式进入中央文件正式进入中央文件1993年年11月月十四届三中全会十四届三中全会继续沿用继续沿用“效率优先、兼顾公平效率优先、兼顾公平”的提法，同时提出的提法，同时提出“以人为本以人为本”、“五个统筹五个统筹”的的“科学发展观科学发展观”2003年年10月月中共十六届三中全会中共十六届三中全会放弃放弃“效率优先、兼顾公平效率优先、兼顾公平”的提法的提法2004年年9月月中共十六届四中全会中共十六届四中全会“更加注重社会公平，使全体人民共享改革发展成更加注重社会公平，使全体人民共享改革发展成果果”2005年年10月月中共中央五中全会中共中央五中全会关于制定国民经关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议济和社会发展第十一个五年规划的建议提出走提出走“共同富裕道路共同富裕道路，推动社会建设与经济建设协调，推动社会建设与经济建设协调发展发展”2006年年10月月中共十六届六中全会中共十六届六中全会“坚持以人为本，走共同富裕道路坚持以人为本，走共同富裕道路，促进人的全面发展，促进人的全面发展，做到发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共做到发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享享”“加快推进以加快推进以改善民生为重点改善民生为重点的社会建设的社会建设”，必须在经必须在经济发展的基础上更加注重社会建设，着力保障和改善民济发展的基础上更加注重社会建设，着力保障和改善民生，促进生，促进社会公平正义社会公平正义，努力使全体人民学有所教、劳，努力使全体人民学有所教、劳有所得、病有所医、老有所养、住有所居，推动建设和有所得、病有所医、老有所养、住有所居，推动建设和谐社会谐社会2007年年10月中共十七大报告月中共十七大报告近年来财政部门的报告也有很大变化：

近年来财政部门的报告也有很大变化：

“民生财政民生财政”协调收入分配的理由协调收入分配的理由（11）社会成员拥有要素的质和量不同）社会成员拥有要素的质和量不同由由私私有有财财产产制制度度、遗遗产产继继承承制制度度、家家庭庭出出身身背背景景、身身体体发发育育状状况况、受受教教育育程程度度等等多多种种因因素素决决定。

定。

（22）社会成员提供要素的机会不均等）社会成员提供要素的机会不均等由由歧歧视视等等因因素素所所决决定定的的。

两两个个劳劳动动者者的的天天赋赋、智智商商、学学历历、才才能能、体体质质等等条条件件都都十十分分接接近近，却却可可能能因因为为年年龄龄、性性别别、容容貌貌等等方方面面的的因因素素而而面面临临极不相同的就业机会。

极不相同的就业机会。

协调收入分配的手段协调收入分配的手段（11）征征收收个个人人所所得得税税、消消费费税税和和遗遗产产税税,降降低低高高收入者过高的收入水平；收入者过高的收入水平；（22）安安排排社社会会保保障障支支出出，提提高高低低收收入入者者过过低低的的收收入水平；入水平；（33）增增加加公公共共投投资资,创创造造更更多多的的受受教教育育机机会会和和就就业机会；业机会；（44）颁布劳动者权益保护法等法规以反对歧视；）颁布劳动者权益保护法等法规以反对歧视；（55）扶持工会等对抗垄断的组织）扶持工会等对抗垄断的组织3、促进经济稳定经济稳定的涵义经济稳定的涵义伴伴随随较较低低失失业业水水平平和和较较低低通通货货膨膨胀胀水水平平的的经经济增长。

济增长。

促进经济稳定的理由促进经济稳定的理由在失业和通货膨胀的背后在失业和通货膨胀的背后,存在一个市场缺陷存在一个市场缺陷,即依靠市场机制自身的调节即依靠市场机制自身的调节,必然会使宏观经济的必然会使宏观经济的运行呈周期性波动状态。

运行呈周期性波动状态。

对于波动的原因，有多种解释。

对于波动的原因，有多种解释。

促进经济稳定的手段促进经济稳定的手段

（1）调节投资：

如在投资不足时，增加公共工程支出，减少税收，降低利率或准备金率；

（2）影响加速系数：

即增加一个单位产品生产所需增加的资本数量（V=I/Y）。

如通过提高劳动生产率，使同样的投资能生产更多的产量；（3）影响边际消费倾向（b=C/Y）：

如通过鼓励消费，引致投资量的扩大，从而使下一期的收入增加。

（4）乘数效应