湖南省证券从业资格考试证券投资基金概述考试题Word文档格式.docx
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2B．1992：
4C．1991；
4D．1990；
2
4.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的__。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所
5.依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照O.1%的税率征收（）。
A．印花税B．企业所得税C．营业税D．个人所得税
6.行政法规是指__制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。
A．全国人民代表大会B．国务院C．全国人大常委会D．国务院组成部门及其直属机构
7.以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。
A．两者风险不同，股票的风险要大于债券B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
8.首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。
A．招股说明书及其附录和备查文件B．发行公告C．招股说明书摘要D．承销商尽职调查报告
9.__是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A．S股B．N股C．H股D．红筹股
10.下列属于外国债券的特点的是__。
A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家B．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家C．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家D．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家
11.可转换公司债券每张面值为__元。
A．100B．500C．1000D．5000
12.证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是__。
A．董事会B．监事会C．投资决策机构D．自营业务部门
13.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于__。
A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪
14.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。
A．前1分钟B．前5分钟C．前10分钟D．前15分钟
15.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。
__A．10；
5B．20；
10C．30；
10D．30；
20
16.NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。
A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场
17.假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么__。
A．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平B．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平C．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平D．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
18.下列说法正确的是__。
A．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
19.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。
A．更低B．更高C．一样D．不确定
20.我国自__年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。
A．1991B．1992C．1993D．1994
21.__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
A．消极型投资策略B．积极型投资策略C．个人投资策略D．集体投资策略
22.有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为l亿份，试计算该基金的单位资产净值__A．5.995元/份B．6.125元/份C．7.203元/份D．5.812元/份
23.发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。
A．特许经营权的取得B．特许经营权的期限C．对发行人持续生产经营的影响D．主要经营模式
24.境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为__。
A．100美元B．1000美元C．100人民币D．1000人民币
25.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。
20
26.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的__阶段。
A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成
27.证券交易所的会员（）。
A．可以自行转让交易席位B．转让交易席位必须由证监会审批C．转让交易席位必须由证券交易所审批D．不得转让交易席位
28.普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。
A．注册资本B．股份回购C．转增股本D．增资减资
29.记账式国债的特点不包括（）。
A．具有一定的风险B．期限有长有短，适合中长期国债的发行C．可上市转让，流通性好D．可以记名、挂失
30.要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。
A．列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司B．列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D．研究该行业中企业总家数的变化趋势
31.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括__。
A．口头和书面警示B．约见谈话C．限制相关证券账户交易D．罚款
32.以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是__。
A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×
最低结算备付金比例B．最低结算备付金限额=上月证券买入金额×
上月交易天数×
最低结算备付金比例C．最低结算备付金限额=证券买入金额×
交易天数×
最低结算备付金比例D．最低结算备付金限额=证券卖出金额×
最低结算备付金比例
33.非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．3B．5C．10D．15
34.在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值__。
A．因计税而降低B．因负债而升高C．不受资本结构的影响D．无法比较
35.采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。
A．15B．30C．60D．90
36.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。
A．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据B．1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C．现金D．可转换债券
37.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在__设立中小企业板块。
A．深圳证券交易所主板市场内部B．深圳证券交易所主板市场之外C．上海证券交易所主板市场内部D．上海证券交易所主板市场之外
38.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应——A．具有相当于人民币1亿元以上B．具有相当于人民币12000万元以上C．具有相当于人民币15000万元以上D．具有相当于人民币2亿元以上
39.股票的发行采取溢价发行的，其发行价格由__确定。
A．发行人B．承销的证券公司C．中国证监会D．发行人与成效的证券公司协商
40.目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。
A．金额结算B．净额结算C．逐笔结算D．全员结算
41.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。
A．发行保荐书B．财务报表及审计报告C．内部控制鉴证报告D．发行公告
42.股利贴现模型通过考察资产价格与__之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。
A．同行业股票平均价格B．预期现金流量现值C．某股票指数D．涨幅前10名的股票平均价格
43.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。
A．委托买卖B．委托代理C．证券托管D．证券存管
44.发行人推销证券的方法不包括__。
A．包销B．招标发行C．代销D．自销
45.（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A．连续竞价&
nbsp;
B．集合竞价&
C．拍卖竞价&
D．招标竞价
46.收入政策的总量目标着眼于近期的__。
A．产业结构升级B．经济与社会协调发展C．国民收入公平分配D．宏观经济总量平衡
47.基金资产的所有人为__。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．基金销售机构
48.一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。
A．反方B．同方C．方向不定D．以上皆不确定
49.1998年之前，我国股票发行监管制度采取__双重控制的办法。
A．发行种类和发行企业数量B．发行规模和发行种类C．发行种类和发行方式D．发行规模和发行企业数量
50.__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。
A．两极策略B．子弹式策略C．梯式策略D．指数化策略
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