湖南省证券从业资格考试证券投资基金概述考试题Word文档格式.docx

1、2 B1992：4 C1991；4 D1990；2 4.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的_。 A上海证券交易所 B上海众业公所 C上海华商证券交易所 D北平证券交易所 5. 依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照O.1%的税率征收（）。 A印花税 B企业所得税 C营业税 D个人所得税 6. 行政法规是指_制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。 A全国人民代表大会 B国务院 C全国人大常委会 D国务院组成部门及其直属机构 7. 以下关于债券和股票区别的描述，错误的是_。 A两者风险不同，股票的风险要大于债券 B两者权

2、利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证 C两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资 D两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构 8. 首次公开发行股票的信息披露文件，不包括_。 A招股说明书及其附录和备查文件 B发行公告 C招股说明书摘要 D承销商尽职调查报告 9. _是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 AS股 BN股 CH股 D红筹股 10. 下列属于外国债券的特点的是_。 A发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 B发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家

3、C发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 D发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 11. 可转换公司债券每张面值为_元。 A100 B500 C1000 D5000 12. 证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是_。 A董事会 B监事会 C投资决策机构 D自营业务部门 13. 根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于_。 A渎职罪 B操纵证券市场罪 C金融诈骗罪 D妨害对公司、企业的管理秩序罪 14. 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易

4、）为收盘价。 A前1分钟 B前5分钟 C前10分钟 D前15分钟 15. 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。_ A10；5 B20；10 C30；10 D30；20 16. NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为_。 A占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场 B占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场 C占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场 D占

5、总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场 17. 假设证券组合P由两个证券组合I和构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么_。 A组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 B组合P的总风险水平高于的总风险水平 C组合P的总风险水平高于的总风险水平 D组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 18. 下列说法正确的是_。 A股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 B我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费 C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0

6、.25% D托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 19. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。 A更低 B更高 C一样 D不确定 20. 我国自_年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。 A1991 B1992 C1993 D1994 21. _旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。 A消极型投资策略 B积极型投资策略 C个人投资策略 D集体投资策略 22. 有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为l亿份，试计算该

7、基金的单位资产净值_ A5.995元/份 B6.125元/份 C7.203元/份 D5.812元/份 23. 发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。 A特许经营权的取得 B特许经营权的期限 C对发行人持续生产经营的影响 D主要经营模式 24. 境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为_。 A100美元 B1000美元 C100人民币 D1000人民币 25. 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。20 26.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的_阶段。 A审

8、计回顾 B计划 C实施审计 D审计完成 27.证券交易所的会员（）。 A可以自行转让交易席位 B转让交易席位必须由证监会审批 C转让交易席位必须由证券交易所审批 D不得转让交易席位 28.普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。 A注册资本 B股份回购 C转增股本 D增资减资 29.记账式国债的特点不包括（）。 A具有一定的风险 B期限有长有短，适合中长期国债的发行 C可上市转让，流通性好 D可以记名、挂失 30. 要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要_。 A列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司 B列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司 C研究行业中

9、各家公司所占的市场份额及变化趋势 D研究该行业中企业总家数的变化趋势 31. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括_。 A口头和书面警示 B约见谈话 C限制相关证券账户交易 D罚款 32. 以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是_。 A最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数最低结算备付金比例 B最低结算备付金限额=上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例 C最低结算备付金限额=证券买入金额交易天数最低结算备付金比例 D最低结算备付金限额=证券卖出金额最低结算备付金比例 33. 非公开发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。 A3

10、B5 C10 D15 34. 在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值_。 A因计税而降低 B因负债而升高 C不受资本结构的影响 D无法比较 35. 采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。 A15 B30 C60 D90 36. 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_。 A期限在1年以内（含1年）的中央银行票据 B1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单 C现金 D可转换债券 37. 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在_设立中小企业板块。 A深圳证券交易所主

11、板市场内部 B深圳证券交易所主板市场之外 C上海证券交易所主板市场内部 D上海证券交易所主板市场之外 38. 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应 A具有相当于人民币1亿元以上 B具有相当于人民币12000万元以上 C具有相当于人民币15000万元以上 D具有相当于人民币2亿元以上 39. 股票的发行采取溢价发行的，其发行价格由_确定。 A发行人 B承销的证券公司 C中国证监会 D发行人与成效的证券公司协商 40. 目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。 A金额结算 B净额结算 C逐笔结算 D全员结算 41. 招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括

12、（）。 A发行保荐书 B财务报表及审计报告 C内部控制鉴证报告 D发行公告 42. 股利贴现模型通过考察资产价格与_之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。 A同行业股票平均价格 B预期现金流量现值 C某股票指数 D涨幅前10名的股票平均价格 43. 证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是_。 A委托买卖 B委托代理 C证券托管 D证券存管 44. 发行人推销证券的方法不包括_。 A包销 B招标发行 C代销 D自销 45. （）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A连续竞价  B集合竞价& C拍卖竞

13、价& D招标竞价 46. 收入政策的总量目标着眼于近期的_。 A产业结构升级 B经济与社会协调发展 C国民收入公平分配 D宏观经济总量平衡 47. 基金资产的所有人为_。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份额持有人 D基金销售机构 48. 一般来说，夏普比率受非系统风险_的影响。 A反方 B同方 C方向不定 D以上皆不确定 49. 1998年之前，我国股票发行监管制度采取_双重控制的办法。 A发行种类和发行企业数量 B发行规模和发行种类 C发行种类和发行方式 D发行规模和发行企业数量 50. _是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。 A两极策略 B子弹式策略 C梯式策略 D指数化策略