新三板券商立项报告Word文件下载.docx
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注册资本：
万元
实收资本：
法定代表人：
有限公司成立日期：
年
月
日
注册地址：
经营范围：
。
营业期限：
主营业务：
（二）公司简介
（三）公司设立及历史沿革
1、2006年7月，公司设立
2、2008年8月，公司第一次股权转让
3、2012年7月，公司第二次股权转让
4、2015年6月，公司股东名称变更
（四）公司控股子公司、参股公司和分公司情况
（五）公司人员情况
截止至2015年12月31日，公司共有在册职工数
人。
公司已办理了社会保险登记，取得《社会保险登记证》。
公司员工具体情况如下：
1、员工年龄结构
年龄
人数
占比（%）
20岁以下
20-30岁
31-40岁
41-50岁
51岁以上
合计
2、员工学历结构
学历
硕士及以上
本科
大专
高中及以下
3、员工岗位结构
岗位
管理及行政人员
生产人员
研发人员
销售人员
采购人员
（六）公司规范运行情况
公司根据《公司法》及公司实际情况设立组织机构，公司不设董事会，设执行董事一名，由
担任；
不设监事会，设监事一名，由
建立了公司财务制度、人事管理制度等。
经营管理机构设总经理，由
担任，负责日常经营管理，下属
个部门。
公司的组织架构图如下：
由于公司尚未改制，在组织结构、制度建设方面还存在需要完善的方面，我们将督促公司尽快按照《公司法》的规定，完善内部组织结构；
制定完善的公司章程、股东大会、董事会及监事会议事规则以及各项投资、决策、担保制度；
建立健全公司治理制度、内部控制制度、信息披露制度等。
二、公司实际控制人
（一）公司股权结构图
（二）实际控制人及其基本情况
1、控股股东及实际控制人认定
2、控股股东及实际控制人简历
公司控股股东为
，共同实际控制人为
与
，二人基本情况如下：
xxxx，男，出生于
月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于xxxx，xxxx学历。
月至
月，任xxxx；
月，xxxx；
月至今，任xxxx任董事长。
三、公司业务及主要产品介绍
（一）主营业务介绍
1、公司的主营业务
公司的经营范围为：
。
公司主要从事
2、公司产品介绍
（二）公司业务流程介绍
1、研发流程
3、生产流程
4、采购流程
5、销售流程
（三）与公司业务相关的主要资源要素
1、知识产权
截至2015年12月31日，公司有以下知识产权：
（1）商标权
序号
商标
商标注册号
注册人
类别
有效期限
1
（2）软件著作权
截至2015年12月31日，公司无软件著作权。
2、取得的业务许可资格或资质情况
证书名称
编号
颁发部门
资质等级/范围
（三）公司生产经营情况
1、公司最近两年业务收入情况
公司最近两年业务收入如下表：
单位：
元
项目
2015年度
2014年度
主营业务收入
2、公司最近两年主要客户情况
公司前五名客户情况如下：
2015年前五名客户
销售金额（元）
占销售总额的比例（%）
2014年前五名客户
3、公司最近两年主要供应商情况
公司前五名供应商情况如下：
2015年前五名供应商
采购金额（元）
占采购总额的比例（%）
2014年前五名供应商
（四）公司商业模式
1、销售模式
2、生产模式
四、行业概述
（一）行业现状与特点
1、行业现状
（二）影响行业发展的有利和不利因素
1、有利因素
（三）进入本行业的主要障碍
（四）上下游发展对行业的影响
1、公司与上游行业的关系
2、公司与下游行业的关系
五、行业竞争情况
（一）公司竞争优势
1、技术优势
2、客户资源优势
3、区位及规模优势
（二）公司竞争劣势
1、整体规模较小
2、融资渠道单一、发展资金不足
（三）公司国内主要竞争对手的比较分析
以下为公司在本行业主要竞争对手：
六、公司财务情况
（一）公司主要会计政策及财务制度建设情况
1、收入确认
（1）
销售商品收入的确认方法
销售商品收入同时满足下列条件时，才能予以确认：
1）
已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
2）
既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
3）
收入的金额能够可靠计量；
4）
相关经济利益很可能流入公司；
5）
相关的、已发生的或将发生的成本能够可靠计量。
（2）
提供劳务收入的确认方法
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，按照完工百分比法确认提供劳务收入。
公司按照已完工作的计量确定提供劳务交易的完工进度。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
已发生的劳务成本预计能够得到补偿，应按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
已发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
（3）
让渡资产使用权收入的确认方法
让渡资产使用权收入的确认原则
让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等，在同时满足以下条件时，才能予以确认：
①
与交易相关的经济利益能够流入公司；
②
收入的金额能够可靠地计量。
具体确认方法
利息收入金额，按照他人使用公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
2、存货核算
存货包括：
原材料、库存商品、低值易耗品、委托加工物资、在产品等。
存货盘点制度：
采用永续盘存制。
存货的计价方法：
存货在取得时按实际成本计价，低值易耗品采用一次摊销法。
（4）
存货跌价准备
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。
在对存货进行全面盘点的基础上，对于存货因已霉烂变质、市场价格持续下跌且在可预见的未来无回升的希望、全部或部分陈旧过时，产品更新换代等原因，使存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，并计入当期损益。
按照单个存货项目计提存货跌价准备。
可变现净值为存货的预计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用及相关税费后的金额。
其中：
商品存货的可变现净值为估计售价减去估计的销售费用以及相关税费后的金额；
材料存货的可变现净值为产成品估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额；
为执行销售合同或劳务合同而持有的存货，可变现净值以合同价格为基础计算。
公司持有的存货数量多于销售合同订购数量的，超过部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
于资产负债表日确定存货的可变现净值。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
（二）公司主要税率及税种
税种
计税依据
税率
增值税
营业收入
3%、6%
城市维护建设税
应纳流转税税额
7%
教育费附加
3%
地方教育费附加
2%
企业所得税
应纳税所得额
25%
（三）主要财务数据及指标
1、公司最近两年资产负债表
资产
2015年12月31日
2014年12月31日
流动资产：
货币资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
其他应收款
存货
流动资产合计
非流动资产：
长期股权投资
固定资产
工程物资
在建工程
无形资产
长期待摊费用
非流动资产合计
资产总计
资产负债表（续）
负债和所有者权益（或股东权益）
流动负债：
短期借款
应付账款
预收款项
应付职工薪酬
应交税费
应付股利
其他应付款
流动负债合计
非流动负债：
递延收益
递延所得税负债
非流动负债合计
负债合计
所有者权益：
实收资本
资本公积
专项储备
盈余公积
未分配利润
所有者权益合计
负债和所有者权益总计
2、公司最近两年利润表
一、营业收入
减：
营业成本
营业税金及附加
营业费用
管理费用
财务费用
资产减值损失
加：
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列）
对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“-”号填列）
营业外收入
营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
所得税费用
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
3、重要财务指标
资产负债率
流动比率
总资产周转率（次）
销售毛利率
销售净利率
扣除非经常性损益前净资产收益率
4、主要财务数据分析
（1）偿债能力
（2）盈利能力
（3）运营效率
（四）主要财务问题分析
七、关联交易和同业竞争
（一）关联方基本情况
关联方名称或姓名
xxxx有限公司的基本信息及结构如下：
名称
注册资本
万元
注册号
公司类型
有限责任公司
法定代表人
住所
成立日期
营业期限
自
日至
经营范围
（二）关联交易
1、经常性关联交易
（1）关联方采购
（2）关联方销售
2、偶发性关联交易
3、关联方资金占用情况
（三）同业竞争
1、
同业竞争的基本情况
2、
后续规范同业竞争的措施
八、该项目存在的可能影响推荐挂牌备案的问题
九、项目实施的工作步骤及时间安排
公司拟以2015年12月31日作为股改制基准日及申报基准日，项目总体工作步骤及时间安排如下：
工作步骤
具体事项
时间安排
一
立项
通过立项，与公司签订挂牌合同
二
解决重点问题
重点解决公司同业竞争、财务规范等遇到问题
三
制作申报材料
制作券商申报材料并报质控
四
申报内核
申请内核，项目组对内核意见进行反馈并制作全套正式申报材料和工作底稿
五
申报挂牌
报送正式申报材料至股转系统
十、项目组对该项目符合挂牌条件的结论性意见
综上所述，根据对xxxx的历史沿革、行业情况、技术情况、业务经营、财务状况等多方面的初步尽职调查，项目组认为该公司符合挂牌条件。
挂牌条件
分析结论
（一）存续满两年
（二）业务明确，具有持续经营能力
（三）公司治理机制健全，合法规范经营
（四）股权明晰，股份发行和转让行为合法合规
（五）主办券商推荐并持续督导
因此，现特申请对xxxx在全国中小企业股份转让系统挂牌项目进行立项，请审阅。
xxxx项目组
年月
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