26农场基础控制点与符合性规范解读2Word格式文档下载.docx
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4.1.3
有内审的文件和记录。
有完成本标准检查表内所有项目的书面材料。
4.1.4
对内审中发现的不符合项应采取有效的整改措施。
实施有效的纠正措施并记录。
4.1.5
采用纠正措施计划来描述如何整改以往检查中发现的2级不符合项。
有证据证实已经制定和实施了以往外部检查中发现的2级不符合项的纠正措施计划，并对相应的不符合项进行改进。
如果导致这些不符合项的原因是由外部造成的，必须证明其一直在努力寻求解决的办法。
除第一次检查外，全部适用。
【解读】
记录是有效农场管理系统中的重要组成部分，是为了证实农场达到标准要求所提供的符合性证据，同时也有助于识别问题产生的原因和采取针对性的纠正措施。
有些控制点如植保产品和肥料的使用记录尤为重要。
记录的最低保存周期:
所有要求提供的记录必须至少保存两年，并且是最近两年的记录。
如果有法律法规要求，保存时间可以延长（如财务记录等）。
某些控制点对记录的保存时间有特殊要求，如畜禽和生猪养殖中的控制点的相关记录则需要保存三年以上。
农场不可能保留两年中使用的所有文件和记录，但任何对审核结果判定产生影响的记录必须保留，如果没有这些记录则意味着审核员只能依赖口头描述进行判断，并不十分准确，需进一步确认。
减少记录的一个有效方法是提供管理计划、月报、汇总文件等作为证据。
这些文件可以被接受并作为必须的信息。
无需提供申请GAP认证之前的记录。
初次申请方在检查前应提供至少3个月的完整记录。
4.1.4与4.1.5的不同之处：
1、检查主体不同。
4.1.4是指农场进行的内部审核，而4.1.5的检查主体则包括农场在内的所有检查机构，如环保部门、水利部门等。
2、不符合项内容不同。
4.1.4是指农场内审中发现的所有不符合项，而4.1.5则特指2级不符合项。
农场内审可分季节完成，但是一年内必须完成一次内审检查，并根据提供的CHINAGAP检查表细化成农场的内审检查表。
如果不符合项是由客观原因造成的且目前尚无法进行有效整改时，农场要提供其努力整改的证据，如制定的整改方案或与有关部门的协商记录等。
【建议记录】
1.完成本标准检查表内所有项目的书面材料和内审记录。
2.不符合项描述及整改措施的记录:
包括哪些方面不符合标准条款，随后的纠正措施如何，由谁负责进行纠正，何时完成纠正等内容。
所有完整的记录都应有签名并标记好日期。
【参考与来源】
1、澳大利亚对EUREPGAP标准的解读
2、EUREPGAP03版
4.2场所历史和管理
4.2.1场所历史
4.2.1.1
农场及其设施应与预期目标（生产）相适应，并得到良好的维护。
感官评估（例如对排水区域、土壤结构和户外畜禽的气候条件等内容的评估）。
确保这些设施与其预期用途相适应，并得到良好的维护。
饮水和饲喂设备要适合畜禽的种类和存栏量。
4.2.1.2
在每个生产单元或其他场所应建立记录，有畜禽养殖和其他农事活动记录。
记录应按照顺序保存并更新。
现有的记录记载所有土地（至少可追溯一个轮作周期）和建筑物（至少可追溯最近5年）用于生产的历史。
3级
4.2.1.3
建立一套参照系统来确定每块土地、院子、小区、圈舍或生产中使用的其他区域的位置，该系统在农场平面图或地图上注明。
在每块土地、建筑物和围栏等处设有可见的实物标识，或根据参照系统在农场的平面图上进行标识。
4.2.1.4
当对场所进行更改（如农场、畜牧场）时，应进行风险评估。
评估时考虑土地以前的使用情况，以及生产时对邻近的农作物生产区域和畜禽养殖区域的潜在影响。
在现有的土地和选用新址引进新的农作物或畜禽项目时，均应进行风险评估（口头描述即可）并记录。
风险评估应考虑场所的历史（作物种植史和畜禽养殖史），并考虑新引进项目对邻近畜禽、农作物、环境的影响。
（参见附录A关于新种植土地的风险评估指南）
通过感观评估，来证实农场及其设施是否符合预期的用途。
例如存放肥料的仓库，是否选择建立在距离水源至少10米，并且远离公众或牲畜易于接近的地方；
存放植保产品的设施是否坚固，所用建材是否防火，自然光线是否充足等；
排水区域的土壤结构是否易渗漏；
饮水和饲喂设备是否符合牲畜类型和存栏数等。
同时评估这些设施的维护情况。
记载农事活动的记录要按时间顺序进行保存和更新。
采用最新的记录手段最佳，如有条件的话，可以用电脑记录代替手写记录,以方便查询。
土地的生产历史记录至少可追溯最近的一个生长周期，而建筑物（如加工车间等）至少要保存最近5年的生产历史记录。
两种参照形式是可以接受的。
其一，农场可以选择在每块土地、建筑物、畜舍或生产中使用的其他区域设立可见的实物标识，如设立标识牌等；
其二，在平面图或地图上对上述生产区域进行清晰的标注，以便确定位置。
场所的更改:
在现有的土地上引进新的农业项目（如在种植棉花的土地上引进蔬菜种植项目）或选用新的土地（如开垦荒地或非农业生产用地）时，都认为是对场所进行了更改。
考虑场所历史的原因:
因为不同的农作物的田间管理是不一样的，例如棉花对植保产品的依赖性非常大，土壤中的农药残留极易超标，在棉花种植土地上引进蔬菜项目时，如果不考虑场所的历史，则存在很大的安全隐患。
场所更改时需要书面的风险分析记录吗?
需要。
考核时可以接受口头描述，但农场必须参照本标准附录A进行风险评估，考核时可考虑对评估报告进行抽查。
1.农场设施的维护记录
2.记载畜禽养殖和作物种植等农事活动的记录
3.农场的参照系统
3.土地和建设物生产历史记录
3.对场所进行更改时的风险评估报告。
报告形成比较简单的方法是做成列表，基本内容包括：
1）评估的细节内容；
2）风险类型：
食品安全、环境安全、员工的健康安全；
3）风险的严重性、发生可能性、控制的可能性；
4）预防风险或控制风险的措施；
4.2.2场所管理
4.2.2.1
制定农场管理计划以最大限度地降低已知风险，如污染或地下水污染等。
记录分析结果并用于拟选地点的适宜性判定。
建立并有效实施农场管理计划以满足本特定控制点的要求。
4.2.2.2
农场管理计划中应包括轮作计划以最大限度地降低农作物对植保产品的依赖。
优化肥料的使用，保持土壤结构和状况。
最大限度地减少兽药的使用，维护动物的良好福利。
有已经实施的且可满足本特定控制点要求的农场管理计划。
符合法律法规要求的环保方案可以用作符合性证据。
根据对农场的水质检测报告和土壤检测报告，或其他信息确认已知的风险内容，如水质污染、重金属污染等。
适宜性判断：
对已知的风险进行分析、评估和记录。
种植者需要评价要种植的作物是否确实可以耕作，是否存在提高杀虫剂剂量的风险和提高化肥的使用量，是否会对地下水造成污染等，这些风险必须经过确认。
同时确认通过有效的管理能否最大限度地降低这些风险，并对降低后的风险是否影响农业项目的引进做出判定。
轮作是指同一土地上有计划地按顺序轮种不同类型的农作物和不同类型的复种形式。
轮作是有机栽培最基本的要求和特征之一。
农场通过制定科学合理的轮作计划，可以改变农田生态系统，改善土壤的理化特性，降低农作物对植保产品的依赖，把用地和养地结合起来。
虽然该标准控制点的级别是3级，但应该鼓励农场努力达到本控制点的要求。
要贯彻预防为主，综合防治的方针，在做好疫病监测、动物检疫和生物防治的基础上科学合理用药，最大限度地减少兽药的使用。
如尽量选择地势较高、排水良好、无污染、易于组织防疫的地方建盖畜舍，同时改善饲养管理条件，消除病源，从而最大限度地减少兽药的使用。
如果企业通过了环保部门对其进行的评估，且能够按照国家法律法规要求制定有效的环保方案，该方案可以用作符合性证据。
1.农场土壤和水质的检测报告
2.已知风险的评估和分析记录
3.作物轮作计划
4.减少兽药使用的措施
5.环保部门的评估报告或记录
6.符合本控制点要求的管理计划
1.《中华人民共和国水污染防治法（96修正）》
2.《出境蔬菜种植基地备案实施细则》
3．《家畜家禽防疫条例实施细则》
4．《兽药管理条例》
4.2.3有害生物控制
4.2.3.1
对存放繁殖材料、收获作物、畜禽、饲料及与其接触的设备和建筑物所有出入口进行适当的防护，以尽可能地防止动物性有害生物的侵入。
感官评估。
除大家畜粗放型饲养场所外全部使用。
4.2.3.2
有诱饵方位图。
当未在农场上放置诱饵控制动物性有害生物时（如大型动物粗放型饲养的场所），应提供理由。
4.2.3.3
诱饵的放置方式能避免非目标生物的接近。
非目标生物不能接近诱饵。
4.2.3.4
保存动物性有害生物检查和所采取必要措施的详细记录。
提供有害生物控制检查及跟踪措施计划的记录。
当有有害生物发生的迹象时，应进行检查。
一旦有有害生物发生，农场应及时与有关防疫部门取得联系，或者能够证明其内部有控制有害生物的能力。
（结合GB/T20014.9中4.9.1和GB/T20014.10中4.9.11的条款进行检查）
4.2.3.5
为避免病虫害的滋生，农场应及时清理废物和垃圾，并且有足够的垃圾处理设施和场所。
感官评估，证明生产区和仓库附近的垃圾存放点无病虫害滋生地。
为防止动物性有害生物的侵入，要在存放繁殖材料和收获作物的仓库、畜舍、草料库及与之接触的设备存放地（如农具仓库等）的入口处进行适当的保护。
为了使保护更加有效，农场应当没有露天的牲棚，存放地点应有完整的门窗，在入口处放置诱捕鸟类和啮齿类动物的诱饵等。
必须提供标明诱饵具体放置地点的图表，或在农场平面图上进行标明。
诱饵设置地点有变化时，需要及时更新。
要合理选择诱饵的设置地点和方式，特别注意非目标生物（如牲畜、家禽等）的安全。
大家畜的生产场所不宜设置诱饵。
农场应经常对有害生物进行检查，并提供详细的检查和跟踪记录。
有害生物发生时，农场应及时与有关的防疫部门（如动物防疫站、白蚁防治所或其他有资质的防疫部门）取得联系。
农场内部可对有害生物进行有效控制时，必须能够证明其控制能力。
考核时，应提醒农场在具备一定防治能力的基础上，最好有防疫部门的联系方式，以防突发疫情造成不必要的损失。
特别关注生产区域和仓库附近的垃圾清理，以避免病虫害的滋生。
1.诱饵方位图
2.有害生物检查、跟踪和应对措施的记录
3.防疫部门的联系方式
4.证明农场内部控制有害生物能力的资料
5.废物和垃圾清除记录
1.澳大利亚对EUREPGAP标准的解读
2.EUREPGAP03版
4.3机械设备
4.3.1
运送畜禽饲料或谷物的运输工具清洁卫生，并适合原料的运输。
为防止污染，特别注意双重用途运输工具的清洁。
员工能够阐述须知内容。
对运输车辆做感官评估。
除没有农作物和畜禽饲料的农场外全部使用。
4.3.2
所有用于装载农作物或畜禽饲料的散装设备在使用前应进行清洁。
为防止污染，特别注意双重用途装载设备的清洁。
感官检查，装载设备保持清洁、干燥、无故障，以防承载的货物受到损害。
4.3.3
用于农作物或草料的调控设备应根据厂商说明进行维护和清洁，并保存记录。
有设备的维护和清洁记录及设备的使用说明书。
本条款不适用没有相关设备的农场。
运送饲料、谷物等初级产品的运料车、卡车和拖车等（无论是生产者还是承包人所有）运输工具需要及时进行清洁，以防止对产品的污染。
装载设备应保持清洁、干燥，无故障，以防承载货物受损。
应有设备的维护和清洁记录及设备的使用说明书。
如无相应设备则不适用。
两种情况可判定是双重用途：
一、除运送畜禽饲料谷物等初级产品，或装载农作物或畜禽饲料以外，还有其他用途的运输工具和装载设备。
二、运输或装载不同类型的货物，如运送小麦的托车被用于运送玉米的情况。
1.运输工具和装载设备的清洁记录
2.运输工具和装载设备的使用记录
3.调控设备的维护、保养和校准记录。
1.GB14930.1-94食品工具、设备用洗涤剂卫生标准
2.GB14930.2-94食品工具、设备消毒剂剂卫生标准
3.EUREPGAP03版
4.4员工健康、安全和福利
4.4.1员工健康和安全
4.4.1.1
超过5名员工的农场应有完整的基于风险评估的书面健康安全方针，此方针应覆盖该农场所有可能对人体健康造成危害的物质和因素，每年至少对该风险评估和健康安全方针进行一次评审和更新。
所有超过5名全职或兼职员工的农场提供书面的农场健康安全方针。
可采用通用的书面风险评估。
本条款不适用少于5名员工的农场。
4.4.1.2
所有农场都应有完整的基于风险评估的书面健康安全方针，此方针应覆盖该农场所有可能对人体健康造成危害的物质和因素。
每年至少对该风险评估和健康安全方针进行一次评审和更新。
农场提供书面的农场健康安全方针。
4.4.1.3
健康安全方针包括以下方面：
—健康安全管理；
—事故报告程序；
—急救箱、事故和危险事件防护手册的放置地点；
—员工培训要求；
—安全装备和防护服；
—减少员工暴露于尘埃、噪音、有害气体和其他危险因素的防护措施；
—事故和危险事件发生时应向谁报告；
—如何并在哪里联系当地医生和医院及其他的急救机构。
该健康安全方针范围符合本控制点的各项要求，本条款不适用于少于5名员工的农场。
4.4.1.4
所有员工了解并遵守健康安全方针。
员工能阐述须知的具体内容。
本条款不适用于少于5名员工的农场。
4.4.1.5
提供和展示的健康安全信息用语与员工国籍和语言相适宜。
可通过员工所用的语言来获得相关信息。
员工能阐述须知内容。
4.4.1.6
在应急电话周围显著位置设有公告栏，并注明如下信息：
—农场方位图；
—最近消防站的方位；
—灭火器的位置；
—救火水源的地点；
—紧急切断水、电、气的开关位置；
—供电方的应急电话号码；
—供水方的应急电话号码。
在应急电话周围设有公告栏，并且包括所有要求标明的信息。
本标准的主要参照来源是欧盟的GAP标准，而欧盟制定标准时没有考虑到发展中国家的情形。
欧洲的农场现代化和机械化水平较高，员工数量相对较少，而在中国，一般的农场员工人数都会超过5个。
但考虑到与发达国家的标准相接轨，本标准对人数的划分仍为5个。
健康安全方针符合所有4.4.1.3中所列内容的要求。
除4.4.1.3内容外，农场认为还有其他需要考虑的因素时，可在健康安全方针中增加有关内容。
对该书面风险评估的格式没有特别要求，但一定要覆盖所有可能对人体健康造成危害的物质和因素及相应的保护措施。
考核时要求员工对该农场的健康安全方针进行阐述，来验证员工对该方针的理解和执行程度。
所有员工能够懂得和清楚农场所提供和展示的安全健康用语。
在中国的农场里，有外籍员工的可能性较小，但可能有来自少数民族地区的员工，他们或许有自己的语言和文字，农场管理者一定要考虑这种情况。
考核时，可通过与员工的交谈来获得相关的信息。
公告栏一定要注明此标准控制点要求的内容，农场认为还有其他需要考虑的因素时，可在公告栏中增加有关内容。
考核时，可考虑对公告栏中的信息真实性进行确认。
1.书面的健康安全方针：
必须包括4.4.1.3所列内容。
2.书面的风险评估报告
3.证明员工国籍或户籍的资料
1.《中华人民共和国安全生产法》
2.澳大利亚对EUREPGAP标准的解读
4.4.2员工培训
4.4.2.1
农场的所有员工接受过相关的、适宜的培训和指导。
所有从事对消费者、操作工、环境、畜禽或农作物产生显著影响工作的员工，包括管理决策者和现场操作者，都应具备相应的教育、培训、专业知识或工作经历并胜任其所从事的工作（专业知识或工作经历只用于评价少于5名员工的农场）。
有关畜禽养殖的培训和指导内容：
—动物福利;
—药物的合理使用;
—动物营养;
—农场垃圾;
（上述要求包含在GB/T20014.9中4.10.1和GB/T20014.10中4.14.1的条款）。
有关农作物种植的培训和指导内容：
—农药的使用;
—肥料的使用;
（上述符合性标准全部参照了GB/T20014.4和GB/T20014.5中的相关条款）。
应对每位员工进行本标准的培训。
明确员工的职责和分工，并且在检查和面谈过程中证实其相应能力。
对于一年之中任何时候都不超过5名员工的农场，只需对其专业知识及工作经历进行符合性评价。
4.4.2.2
所有操作或管理药品、化学品、消毒剂和其他危险品的员工，以及操作危险或复杂设备的员工都应持有资格证书或其他详细的证明材料，例如当地相关法规可能对特殊工种的要求等。
执行此类工作的人员提供相关资格证书或其他证明材料。
仔细审查其相关的资格证书、授权和培训记录。
4.4.2.3
超过5名员工且未养殖家禽的农场，应有文件化的卫生标准并被全体员工所接受。
员工应接受该卫生标准的基本培训。
培训内容如：
—手的卫生要求；
—皮肤伤口的包扎；
—设有吸烟、饮食的区域；
—传染病的报告制度；
—防护服的使用。
始终保持5名以上员工（包括农场业主）且未养殖家禽的农场，所有员工应熟知农场的卫生标准内容并签字确认，此标准包括该控制点规定的内容。
本条款不适用少于5名员工且未养殖家禽的农场。
结合GB/T20014.10中4.9.5的条款进行检查。
农场应制定培训制度、计划和程序。
并在明确员工的岗位职责和分工的基地上，进行相应的培训，例如决定使用植保产品或肥料的人员必须经过相关的专业培训，包括识别病虫害的能力。
标准中对于少于5名员工的农场，只需对其专业知识或工作经验进行评价，二者有一即可。
对于多于5名员工的农场，考核时主要关注员工的教育和培训（如相关专业的学位、文凭、培训证书等）情况，实际上，专业知识和工作经验是非常重要和必不可少的，也必须进行考核。
根据管理者和人员的分工，对其工作方式和工作内容对消费者、操作工、环境、畜禽或农作物的直接和间接影响进行评价，从而确定相关的、适宜的培训和指导方向。
必须对操作和管理危险品的员工进行安全知识和管理能力方面的严格考核。
未经正规安全培训，没有取得任职和上岗资格的，不得从事相关的工作。
特殊作业人员（如高压容器操作工，电焊工，高空作业人员等）必须持证上岗。
所有员工应熟知农场的卫生标准内容并签字确认。
1.培训制度、培训计划和程序
2.有关畜禽养殖的培训记录
3.有关农作物种植的培训记录
4.卫生标准的培训记录
5.对本标准的培训记录
6.员工资格证书或证明资料
1、《中华人民共和国安全生产法》
2、《中华人民共和国劳动法》
4.4.3危害、急救、危险化学品数据表、防护服和设备
4.4.3.1
生产商的数据表或其他适用信息中包含所有可能危害员工身体健康的物质。
提供数据表或者与责任机构签订的协议证明。
4.4.3.2
在所有固定场所和工作区附近配有急救箱。
在所有适当的地点设有急救箱，且箱内物品经过检查以确保可以随时正常使用。
4.4.3.3
在相应地点设置警示标记，以示危险。
现场有警示标记。
4.4.3.4
必要时，应为所有员工（包括分包方）提供防护设备。
员工在必要时应佩戴适用的保护呼吸、耳朵和眼睛等器官的设备。
提供适用的防护设备及其使用方法。
员工能阐述须知的内容。
生产商必须向农场提供有关产品的数据表，数据表中必须包括产品的成份（含所有使用的危害员工身体健康的物质）、有效期、使用注意事项等内容。
考核时，农场应提供这些数据表。
农场与有关责任机构签订的协议（主要针对可能危害员工健康的因素）可以作为符合性证据。
应在所有可能的地点（特别是员工生活和工作的固定场所）放置急救箱。
根据农场的安全健康方针，有针对性地选择急救箱内的必备物品，如防水创可贴、酒精棉片、弹性绷带、医用胶带、烧伤敷料、三角巾、安全别针、乳胶止血带、医用剪刀、医用镊子、一次性乳胶手套等，但急救手册和急救物品说明书则是必备的。
急救箱内的物品要定期检查，确保可以随时正常使用。
在可能对员工健康产生危害的工作场所设置警示标识。
例如在使用有毒化学品作业场所的显著位置，根据需要设置“当心中毒”或“当心有毒气体”的警示标识，“戴防毒面具”、“注意通风”等指令标识等；
在产生粉尘的作业场所设置“注意防尘”警告标识和“戴防尘口罩”指令标识；
在产生噪音的作业场所，设置“噪声有害”警告标识和“戴护耳器”指令标识，等等。
现场考核农场所提供的防护设备（如口罩、耳罩、防护服等）是否齐备，有无使用说明书，是滞与化学品分开存放
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