QES管理体系内部审核员培训练习册Word文档下载推荐.docx
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最高管理者应确定和批准本组织的职业安全方针，并确保职业健康安全方针在界定的职业健康安全管理体系范围内：
（1）、适合于本组织职业健康安全风险的性质和规模；
（2）、包括防止人身伤害与健康损害和持续改进职业健康安全管理与职业健康安全绩效承诺；
（3）、包括至少遵守与其职业健康安全危险源有关的适用的法律法规要求及组织应遵守的其他要求承诺；
（4）、为制定和评审职业健康安全目标提供框架；
（5）、形成文件，付诸实施，并予以保持；
（6）、传达到所有在组织控制下工作的人员，旨在使其认识到各自的职业健康安全义务；
（7）、可为相关方所获取；
（8）、定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜；
6.请结合本企业的运行和活动特点，举出三例重要环境因素及其生产的环境影响，并试例举控制措施。
答：
（1）、原材料库房和成品库房的不够用，造成原料和成品摆放不规范，领料和发货出现混乱。
适当的增加上诉2个库的个数或者存放面积。
（2）、增效剂的放置合理性，已放置于防潮防水放湿的位置，避免引起火灾等事故的发生。
（3）、GMP车间消毒的严格性，设置缓冲区和消毒区，人料分流等措施。
六、案例分析题
1、内审员来到废弃物置场，发现角落里堆放着几个塑料大桶，且有泄漏现象。
询问此事，供应处长说是废弃的化学品，暂存于此。
审核员接着问谁负责管理。
处长回答到，他们只负责可回收利用废弃物，废弃化学品不归他们管，好像应该由行政处管理。
当审核员追踪到行政处时，行政处长回答他们只负责生活垃圾。
E
不符合4.4.1资源、作用、职责和权限为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。
2、某企业的含镉污泥，是由某回收公司负责拉到郊区的山上埋掉，问是否将有关污泥的处理要求向回收公司说明，回答说：
“没有”。
不符合4.4.3b）与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。
3、某建筑工地夜间打土石方，附近居民多次提出意见，项目部均未做出答复，项目经理解释说这是政府重点工程，满足工期是第一要务，我们也没有办法解决，只有让居民受点委屈了。
不符合4.4.7应急准备和响应。
4、现场发现污水处理站有两份污水处理的文件，分别有环境管理科和设备科编写，对污水的处理步骤，一份规定需要加片碱，一份规定不需加。
不符合4.4.5a文件控制在文件发布前进行审核，以确保其充分性和适宜性。
5、在某化工企业重油储罐区审核时，发现重油储槽的防溢堤正在进行改善工程的施工，由于工程施工的重要，暂时先打掉了靠东侧的部分围堤。
S
不符合GB/T20081—2011标准4.3.1；
在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：
消除→替代→工程控制措施→标志、警告和（或）管理控制措施；
6、内审员发现车间用的一种粘合剂是进口的，从外文说明书上看这种粘合剂具有致病变性。
因此，工厂给每个操作工发放了一个带虑毒罐的防护面具，但车间操作工在现场操作时没有一个人佩戴，审核员问车间的6个工人知不知道这种粘合剂的毒性。
工人回答说：
不知道，只是在进车间时班长给每个人发放了一个防护面具，因为天气太热，戴着防护面具不方便，再说这种粘合剂使用时，也没有很大的味道，工作这么长时间（最长已工作3年），身体也没有不适应的感觉。
不符合GB/T20081—2011标准4.4.2条款
不符合理由：
没有对操作人员进行职业危害及危险化学品性能特征的培训，员工长时间未戴防护面具易造成身体损害（职业病）。
7、根据公司《防触电管理程序》规定：
裁剪车间的总闸应安装漏电保护器，以防止电剪刀漏电伤人。
但内审员现场发现：
在1个月前已将裁剪车间总闸的漏电保护器拆除。
经询问，车间主任回答说：
因为漏电保护器经常跳闸，影响生产进度，经请示生产部长就拆除了。
本实施不符合GB/T20081—2011标准4.5.1
对控制措施有效性的监视（不应该拆除）；
（1）、主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、控制措施和运行准则；
（2）、对监视和测量数据和结果的记录，以便于其后续的纠正措施和预防措施的分析；
8、2011年6月公司的制造车间引进了一条新的喷漆生产线。
2011年9月内审时，审查员查看该车间的危险源辨识清单和风险评价记录时，发现该记录还是2010年12月的，之后没有修改过。
车间负责人解释说，“引进新生产线后工作一直很忙，等年底空闲时再对危险源进行重新辨识和风险评价也不迟。
”S
本事实不符合GB/T20081—2011标准4.4.5
（1）、必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；
（2）、确保对文件的更改和现行修订状态作出标识；
（3）、确保在使用处能得到适用文件的有关版本；
9，本案例违反了GB/T19001-2008标准的“7.4.3采购产品的验证”中的“组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品妈祖规定的采购要求”条款。
采购的产品作为建筑公司必须要对其进行验证其合格性，或者有证据证明其合格性。
严重程度：
严重。
10、答：
此案例违反GB/T19001－2008标准中的8.3不合格品控制。
在不合格品得到纠正之后就对其再次进行验证，以证实符合要求。
本案中施工经理发现钢筋绑扎不合格，返工后应对其再次进行验证是否合格，而经理以忙为由未做验证。
该不合格严重程度属于轻微不合格项。
11、答：
当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。
本案例中手机产品售出后发现质量问题时，没有采取与不合格产品的潜在影响相适应的措施，而是等顾客提出来才采取退换，这将对公司产品将来在市场的信任度产生负面影响。
该不合格项严重程度属于严重不合格项。
12、答：
此案例违反GB/T19001－2008标准中的7.6.a，对照能溯源到国标或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定。
本案中试验站的测试设备检准合格证已过有效使用期，未按规定间隔监测测量设备。
该不合格项属于轻微不合格项。
西南化工有限公司内审计划
审核目的
评价公司实际运行与质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性和符合性，同时为迎接外审作准备。
审核范围
1、涉及的场所：
西南化工有限公司；
2、涉及的产品：
公司产品的研发、生产和服务过程及相关管理活动；
3、涉及的时期：
自2012年5月至本次现场审核结束日。
审核依据
1、ISO9001：
2008标准（Q）、ISO14001:
2004标准（E）、OHSAS18001:
2007标准（S）；
2、本公司管理方针、管理目标、管理手册、程序、部门三层次文件；
3、相关的法律法规及其它要求、合同等。
审核时间
2013年5月22日—26日
审核组
组长
张xx
组员
1组：
李xx、祝xx
2组：
张xx、幸xx
3组：
杨xx、付xx
4组：
xxx、xxx
日期/时间
组别
主要过程或活动
部门
2013/5/22
08:
30-09:
00
1、2、3、4
首次会议
公司中层以上管理人员
09:
00-12:
1
管理承诺Q5.1、以顾客为关注焦点Q5.2、质量方针Q5.3、职责权限和沟通Q5.5.1、管理者代表Q5.5.2、内部沟通Q5.5.3、管理评审Q5.6、资源提供6.1（Q）
总要求ES4.1、方针ES4.2.1、管理评审4.6（ES）
总经理
总要求Q4.1、方针Q4.2.1、质量目标Q5.4.1、质量体系策划Q5.4.2、总则Q8.1、内部审核Q8.2.2
资源、作用职责和权限ES4.4.1、文件和资料ES4.4.4
管理者代表
2
资源、作用职责和权限4.4.1（ES）
生产副总
3
生产和服务提供过程的控制7.5.2（Q）
运行控制4.4.6、应急准备和响应4.4.7（ES）
车间
4
监视和测量设备的控制Q7.6、内部审核Q8.2.2
环境因素、危险源识别ES4.3.1、法律法规和合规性评价ES4.3.2、目标和方案ES4.3.3、信息交流/沟通协商交流ES4.4.3、运行控制ES4.4.6、应急准备和响应ES4.4.7、监视和测量ES4.5.1、合规性评价ES4.5.2、不符合、纠正预防措施ES4.5.3、内部审核ES4.5.5
环安部
13:
00-16:
设计和开发7.3、生产和服务提供过程的控制7.5.2（Q）
运行控制4.4.6抽查（ES）
研发部
产品的实现Q7.1、监视和测量设备的控制Q7.6、产品的监视和测量Q8.2.4、不合格品的控制Q8.3
数据分析Q8.4、改进Q8.5
运行控制ES4.4.6、应急准备和响应ES4.4.7
品保部
基础设施6.3、工作环境6.4、生产和服务提供过程的控制7.5.1、生产和服务提供过程的确认7.5.2、标识和可追溯性7.5.3、顾客财产7.5.4、
产品的防护7.5.5（Q）
制造部
与顾客有关的过程Q7.2、顾客满意Q8.2.1、基础设施Q6.3、工作环境Q6.4、标识和可追溯性Q7.5.3、顾客财产Q7.5.4、产品保护Q7.5.5
营销部
2013/5/23
采购7.4（Q）、基础设施Q6.3、工作环境Q6.4、标识和可追溯性Q7.5.3、顾客财产Q7.5.4、产品保护Q7.5.5、运行控制ES4.4.6
采购部
质量手册4.2.2、文件控制4.2.3、记录控制4.2.4、工作环境Q6.4、能力意识和培训6.2、过程的监视和测量8.2.3（Q）
能力、培训和意识ES4.4.2、文件控制ES4.4.5、运行控制ES4.4.6、应急准备和响应ES4.4.7、记录控制ES4.5.4
行政人事部
基础设施Q6.3、工作环境Q6.4、采购Q7.4、标识和可追溯性Q7.5.3、顾客财产Q7.5.4、产品保护Q7.5.5、应急准备和响应ES4.4.7、记录控制ES4.5.4
仓库
管理方案、管理体系运行资金的保障：
资源提供Q6.1、资源、作用职责和权限ES4.4.1、目标和方案：
ES4.3.3、文件和资料：
ES4.4.5
财务部
00-13:
30
末次会议
备注
1、4.2.3/4.2.4/5.3/5.4/5.5.1/5.5.3/6.2/8.4/8.5（Q）4.3.1/4.3.2/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.5.4（E）
4.3.1/4.3.2/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.5.4（S）
条款在各部门均要审核。
2、验证上次内审不符合项的整改情况。
编制
审核
批准
日期
日期
注：
1、首、末次会议审核组全体成员需参加；
2、受审核部门第一责任人需参与部门审核全过程；
3、如审核时间有变，审核组与被审核部门之间需及时沟通；
4、每天16:
30后各审核组整理资料、进行内部沟通，确定不符合项。
5、内审员负责编制内审检查表，明确小组内部分工，汇总不符合项，拟定小组审核综述。
第一号不符合报告
受审核部门：
现场项目部
编号：
审核标准：
GB/19001-2008
内审员：
祝xx张xx
不符合事实：
施工经理发现钢筋绑扎不合格，返工后未对其再次进行验证是否合格
在不符合格品得到纠正之后对其再次进行验证，以证实符合要求；
受审核部门代表：
和xx日期：
不符合条款：
8.3d严重程度：
□轻微□严重
第二号不符合报告
成品试验站
GB/T19001-2008
李xx
成品试验站进口的自动检测设备校准合格证已过期
未按规定间隔监测测量设备
张xx日期：
2011年2月17日
7.6a严重程度：
√轻微□严重
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