新疆证券投资基础私募股权投资的运作方式考试题_精品文档.docx

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新疆《证券投资基础》：

私募股权投资的运作方式考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。

A．财务诊断

B．风险评价

C．资产配置

D．理财规划

2、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关

C．个人担保该基金会盈利

D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

3、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金管理暂行办法》

D．《开放式证券投资基金试点管理办法》

4、基金托管人内部控制制度的原则包括__。

A．合法性原则

B．完整性原则

C．审慎性原则

D．独立性原则

5、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。

A．8.14%

B．8.83%

C．9.00%

D．9.74%

6、证券的流动性不能通过__实现。

A．到期兑付

B．记账

C．贴现

D．转让

7、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。

A．外国证券机构可以直接从事B股交易

B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务

C．允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权

D．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

8、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．保本型基金

D．混合型基金

9、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。

A：

1

B：

2

C：

3

D：

4

10、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____

A：

90%

B：

95%

C：

85%

D：

80%

11、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则

B．全面性原则

C．一致性原则

D．强制性原则

12、初次购买封闭式基金的价格为__元。

A．1

B．0.99

C．0.999

D．1.01

13、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。

A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则

C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音

D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位

14、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。

A．报价单位为每份基金价格

B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则

C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍

D．申报价格最小变动单位为0.01元

15、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____（基金上市首日除外）。

A：

5%

B：

10%

C：

15%

D：

20%

16、债券是实际运用的__的证书。

A．流动资本

B．固定资本

C．虚拟资本

D．真实资本

17、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

A：

基金托管人

B：

监管机构

C：

基金管理人

D：

证券交易所

18、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的__的大小。

A．平均市价

B．平均市盈率

C．平均每股收益

D．平均市净率

19、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。

A．销售人员向他人提供基金未公开的信息

B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序

C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额

D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险

20、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____

A：

特种国债

B：

赤字国债

C：

建设国债

D：

战争国债

21、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制

B．特许制

C．核准制

D．注册制

22、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。

A．抵御通货膨胀风险

B．规避系统性风险

C．分散非系统性风险

D．降低基金管理运作风险

23、目前我国的基金会计核算细化到__。

A．日

B．周

C．月

D．季

24、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。

A．份额限制不同

B．交易场所不同

C．投资对象不同

D．激励约束机制与投资策略不同

25、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。

A．封闭式

B．开放式

C．公司型

D．契约型

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付__。

A．基金份额

B．股票

C．现金

D．债券

2、基金宣传推介材料可以__。

A．违规承诺收益或者承担损失

B．夸大或者片面宣传基金

C．登载基金的过往业绩

D．登载单位或者个人的推荐性文字

3、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。

A．期限性

B．风险性

C．流动性

D．永久性

4、基金的费用不包括__。

A．管理人报酬

B．利息支出

C．申购费用

D．交易费用

5、下列基金类型中，认购费率最低的是__。

A．股票型基金

B．货币市场基金

C．混合型基金

D．债券型基金

6、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.5%

7、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向____发出交易指令。

A：

研究部

B：

投资部

C：

中央交易室

D：

市场部

8、关于信用制度的表述错误的有__。

A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一

B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现

C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件

D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系

9、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

10、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

A．每日

B．每周

C．每月

D．每年

11、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。

A．公募证券

B．上市证券

C．私募证券

D．非上市证券

12、下列关于期权交易的表述，正确的有__。

A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务

B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利

C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务

13、目前，我国开放式基金的托管费率__。

A．通常低于0.25%

B．通常在0.25～0.5%之间

C．通常在0.5%～1%之间

D．通常高于1%

14、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。

A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系

B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售

C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场

D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务

15、债券型基金的表现与风险主要受__的影响。

A．标准差

B．久期

C．信用等级

D．跟踪误差

16、基金投资风险控制的具体措施包括__。

A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构

B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度

C．采取投资风险管理技术和控制程序

D．实行内部监察稽核控制

17、____的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。

A：

私募基金

B：

被动型基金

C：

公募基金

D：

收入型基金

18、上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金

B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金

C．股东大会决议后提取的任意公积金

D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

19、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向____下达投资指令。

A：

研究部

B：

交易部

C：

监察稽核部

D：

市场部

20、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。

A．建立并管理投资者基金份额账户

B．负责基金份额登记，确认基金交易

C．发放红利

D．建立并保管基金投资者名册

21、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

22、关于政府债券，下列说法正确的有__。

A．政府债券的发行主体是政府

B．政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段

C．中央政府发行的债券称为国债

D．根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年

23、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

A．久期

B．基金分红

C．已实现收益

D．净值增长率

24、业绩归因分析的第二步中，从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。

A．资产配置

B．行业选择

C．时机选择

D．基金选择

25、关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述正确的有__。

A．赎回费在投资人赎回基金份额时收取

B．通常情况下，投资人赎回份额越多，赎回费率越高

C．赎回费的25%归基金资产

D．赎回费率最高不得高于赎回金额的3%