新疆证券投资基础私募股权投资的运作方式考试题_精品文档.docx

1、新疆证券投资基础：私募股权投资的运作方式考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、_是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A财务诊断B风险评价C资产配置D理财规划 2、根据证券投资基金销售人员执业守则，从事基金销售不得有下列行为_。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易3、我国首次颁布的规范证券投资基金运作

2、的行政法规是_。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金管理暂行办法D开放式证券投资基金试点管理办法 4、基金托管人内部控制制度的原则包括_。A合法性原则B完整性原则C审慎性原则D独立性原则5、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为_。A8.14%B8.83%C9.00%D9.74% 6、证券的流动性不能通过_实现。A到期兑付B记账C贴现D转让 7、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括_。A外国证券机构可以直接从事B股交易B允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C允许外国证券公司设立合营公司，外资拥

3、有不超过1/2的股权D外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 8、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是_。A股票型基金B债券型基金C保本型基金D混合型基金 9、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过_个月。A：1B：2C：3D：4 10、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的_A：90%B：95%C：85%D：80%11、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B全面性原则C一致性原则D强制性原则 12、初次购买封闭式基金的价格为_元。A1B0.99C0.999D1.01 13、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有_。A评估客户投诉风险

4、，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音D建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位14、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是_。A报价单位为每份基金价格B基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D申报价格最小变动单位为0.01元 15、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为_(基金上市首日除外)。A：5%B：10%C：15%D：20% 16、债券是实际

5、运用的_的证书。A流动资本B固定资本C虚拟资本D真实资本 17、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，_应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A：基金托管人B：监管机构C：基金管理人D：证券交易所 18、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的_的大小。A平均市价B平均市盈率C平均每股收益D平均市净率 19、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是_。A销售人员向他人提供基金未公开的信息B销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 20、政府为了修建铁路和公路

6、而发行的国债属于_A：特种国债B：赤字国债C：建设国债D：战争国债 21、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制 22、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了_。A抵御通货膨胀风险B规避系统性风险C分散非系统性风险D降低基金管理运作风险23、目前我国的基金会计核算细化到_。A日B周C月D季 24、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括_。A份额限制不同B交易场所不同C投资对象不同D激励约束机制与投资策略不同25、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只_基金。A封闭式B开放式C公司型D契约型二、多项选择题（共25题，每题2分，每

7、题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付_。A基金份额B股票C现金D债券 2、基金宣传推介材料可以_。A违规承诺收益或者承担损失B夸大或者片面宣传基金C登载基金的过往业绩D登载单位或者个人的推荐性文字3、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的_。A期限性B风险性C流动性D永久性 4、基金的费用不包括_。A管理人报酬B利息支出C申购费用D交易费用5、下列基金类型中，认购费率最低的是_。A股票型基金B货币市场基金C混合型基金D债券型基金 6、按照

8、沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的_。A0.1%B0.2%C0.3%D0.5% 7、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向_发出交易指令。A：研究部B：投资部C：中央交易室D：市场部 8、关于信用制度的表述错误的有_。A信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系 9、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性

9、是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 10、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A每日B每周C每月D每年11、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券 12、下列关于期权交易的表述，正确的有_。A期权的买方必须承担买进或卖出的义务B期权的买方可以选择行使所拥有的权利C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D期权的卖方可以有无期限、无条件

10、地履行合约规定的义务 13、目前，我国开放式基金的托管费率_。A通常低于0.25%B通常在0.250.5%之间C通常在0.5%1%之间D通常高于1%14、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有_。A开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务 15、债券型基金的表现与风险主要受_的影响。A标准差B久期C信用等级D跟踪误差 16、基金投资风险控制的具体措施包括_。A建立科学的部门分离、

11、岗位分离的基金投资管理的组织机构B建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C采取投资风险管理技术和控制程序D实行内部监察稽核控制 17、_的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。A：私募基金B：被动型基金C：公募基金D：收入型基金 18、上市公司公积金的来源有_。A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C股东大会决议后提取的任意公积金D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 19、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向_下达投资指令。A：研究部B：

12、交易部C：监察稽核部D：市场部 20、开放式基金注册登记机构的主要职责包括_。A建立并管理投资者基金份额账户B负责基金份额登记，确认基金交易C发放红利D建立并保管基金投资者名册 21、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 22、关于政府债券，下列说法正确的有_。A政府债券的发行主体是政府B政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段C中央政府发行的债券称为国债D根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年23、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。A久期B基金分红C已实现收益D净值增长率 24、业绩归因分析的第二步中，从_方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。A资产配置B行业选择C时机选择D基金选择25、关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述正确的有_。A赎回费在投资人赎回基金份额时收取B通常情况下，投资人赎回份额越多，赎回费率越高C赎回费的25%归基金资产D赎回费率最高不得高于赎回金额的3%