证券试题库Word下载.docx

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D、W形态

11、反映股东权益的收益水平的指标是（）。

A、股东权益周转率 

B、股东权益收益率 

C、普通股获利率 

D、资产收益率

12、反映公司负债的资本化程度的指标是（）。

A、资产负债率 

B、资本化比率 

C、固定资产净值率 

D、资本固定化比率

13、年通长率低于10%的通货膨胀是（）通货膨胀。

A、温和的 

B、严重的 

C、恶性的 

D、疯狂的

14、收入型证券的收益几乎都来自于（）。

A、债券利息 

B、优先股股息 

C、资本利得 

D、基本收益

15、2000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的（）。

A、八字方针 

B、四项基本原则 

C、十六字原则 

D、六条准则

16、技术分析的优点是（）。

A、同市场接近考虑问题比较直接 

B、能够比较全面地把握证券价格的基本走势

C、应用起来相对相对简单 

D、进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长

17、下列说法是正确的（）。

A、分散化投资使系统风险减少 

B、分散化投资使因素风险减少

C、分散化投资使非系统风险减少 

D、分散化投资既降低风险又提高收益

18、学术分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。

19、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。

（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

A、ADR 

B、PSY 

C、BIAS 

D、WMS%

20、根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（）。

A、扇形线 

B、百分比线 

C、通道线 

D、速度线

21、收入政策的总量目标着眼于近期的（）。

A、产业结构优化 

B、经济与社会协调发展

C、宏观经济总量平衡 

D、国民收入公平分配

22、（）是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。

A、ADL 

B、ADR 

C、OBOS 

23、证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年。

A、1 

B、2 

C、3 

D、5

24、（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

A、紧缩性 

B、扩张性 

C、中性 

D、弹性

25、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（）。

A、到期收益率等于票面利率 

B、到期收益率大于票面利率

C、到期收益率小于票面利率 

D、无法比较

26、CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（）。

A、开盘价 

B、收盘价 

C、中间价 

D、最高价

27、在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。

这是（）理论观点。

A、市场预期理论 

B、合理分析理论 

C、流动性偏好理论 

D、市场分割理论

28、按道琼斯分类法，大多数股票被分为（）。

A、制造业、建筑业、邮电通信业 

B、制造业、交通运输业、工商服务业

C、工业、商业、公共事业 

D、公共事业、工业、运输业

29、反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是（）。

A、证券市场线方程 

B、证券特征线方程

C、资本市场线方程 

D、套利定价方程

30、我国证券投资分析师自律组织是（）。

A、中国证监会

B、中国总工会证券投资分析师分会

C、中国金融学会证券投资分析师专业委员会

D、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

31、（）是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。

B、ADR 

32、当社会总需求大于总供给时，中央银行会采取（）货币政策以减少总需求。

A、松的 

B、紧的 

33、属于持续整理形态的有（）。

C、圆弧形 

D、三角形

34、在道琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（）家公司。

A、10 

B、15 

C、25 

D、30

35、一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）。

A、市场指数型证券组合 

B、收入型证券组合

C、平衡型证券组合 

D、有效型证券组合

36、某投资者5年后有一笔投资收入10万元,投资的年利率为10%,请分别用单利和复利的方法计算其投资现值（）。

A、单利：

6.7万元复利：

6.2万元 

B、单利：

2.4万元复利：

2.2万元

C、单利：

5.4万元复利：

5.2万元 

D、单利：

7.8万元复利：

7.6万元

37、技术分析的理论基础是（）。

A、经济分析、行业分析、公司分析

B、公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析

C、市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复

D、经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

38、用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是（）。

A、固定资产周转率 

B、存货周转率

C、总资产周转率 

D、主营业务收入增长率

39、学术分析流派所使用判断的本质特性是（）。

A、只具否定意义 

B、只具肯定意义

C、可以肯定，也可以否定 

D、只作假设判断，不作决策判断

40、能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）。

B、主营业务收入增长率

D、存货周转率

41、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（）。

A、PSY 

B、BIAS 

C、RSI 

42、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。

B、ADL 

43、有一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,如果目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价格（）。

107.14元复利：

102.09元 

105.99元复利：

101.80元

103.25元复利：

98.46元 

111.22元复利：

108.51元

44、（）是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。

45、“反向的”收益率曲线意味着（）。

（1）预期市场收益率会上升

（2）短期债券收益率比长期债券收益率高（3）预期市场收益率会下降（4）长期债券收益率比短期债券收益率高

A、2和1 

B、4和3 

C、1和4 

D、3和2

46、由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于（）。

A、增长型组合 

B、收入型组合 

C、平衡型组合 

D、指数型组合

47、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（）。

A、证券组合的期望收益率 

B、证券组合的风险

C、证券组合的投资目标 

D、证券组合的分散化程度

48、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是（）。

A、资产负债表 

B、损益表 

C、利润及利润分配表 

D、现金流量表

49、出现在顶部的看跌的形态是（）。

B、旗形 

C、楔形 

50、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期（）。

A、下降 

B、上升 

C、不变 

D、不确定

51、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。

52、与基本分析相比，技术分析的优点是（）。

A、能够比较全面地把握证券价格的基本走势 

B、同市场接近，考虑问题比较直观

C、考虑问题的范围相对较窄 

D、进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

53、心理分析流派所使用的数据具有（）的性质。

A、只使用市场外数据 

B、只使用市场内数据

C、兼用市场内外数据 

D、只使用现场访查数据

54、（）是影响债券定价的外部因素。

A、通货膨胀水平 

B、市场性 

C、提前赎回规定 

D、拖欠的可能性

55、假设某公司股票当前的市场价格是每股80元;

该公司上一年末支付的股利为每股1元,以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长;

该公司下一年的股息发放率是25%.试计算该公司股票下一年的市盈率（）。

A、19.61倍 

B、20.88倍 

C、17.23倍 

D、16.08倍

56、假定某公司普通股股票当期市场价格为15元，那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为（）。

A、0.5元 

B、2元 

C、30元 

D、450元

57、反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是（）。

A、多因素模型 

B、特征线模型 

C、资本资产定价模型 

D、套利定价模型

58、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（）预期现金流的贴现值。

A、不等于 

B、等于 

C、肯定大于 

D、肯定小于

59、如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而（）。

A、减少 

B、扩大 

60、反映公司在一定暑期内经营成果的财务报表是（）。

C、现金流量表 

D、以上都不是

61、某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值（）。

12.4万元复利：

12.6万元 

11.4万元复利：

13.2万元

16.5万元复利：

17.8万元 

14.1万元复利：

15.2万元

62、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率。

A、大于 

B、小于 

C、等于 

63、可转换证券的（）是指当它作为不具有转换选择权的一种证券时的价值。

A、市场价格 

B、转换平价 

C、转换价值 

D、理论价值

64、描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是（）。

65、某债券面值100元,每半年付息一次,利息4元,债券期限为5年,若一投资者在该债券发行时以108.53元购得,问其实际的年收益率是多少（）?

A、6.09% 

B、5.88% 

C、6.25% 

D、6.41%

66、反映公司运用所有者资产效率的指标是（）。

D、股东权益周转率

67、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。

A、利息支付倍数 

B、流动比率

C、速动比率 

D、应收账款周转率

68、可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）。

A、之上 

B、之上 

C、相等的水平 

D、都不是

69、使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（）。

A、持续、稳定、高速的GDP增长 

B、高通胀下GDP增长

C、宏观调控下GDP减速增长 

D、转折性的GDP变动

70、BR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是前日的（）。

二、多项选择题（每小题0.5分）

1、通常，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为。

A、储蓄 

B、就业 

C、投资 

D、消费

2、收益率曲线的类型主要有（）。

A、正向的 

B、相反的 

C、垂直的 

D、平直的 

E、拱形的

3、下列形态属反转突破形态的是（）。

A、双重顶（底） 

B、三重顶（底） 

C、头肩顶（底） 

D、圆弧顶（底）

4、从程度上划分，通货膨胀有（）等几种。

A、被预期 

B、未被预期 

C、温和的 

D、严重的 

E、恶性的

5、反映公司资本结构的指标有（）。

A、股东权益比率 

B、资产负债比率 

C、长期负债比率

D、股东权益与固定资产比率 

E、股东权益周转率

6、根据现金来源的不同，现金流量表主要分为（）等几个部分。

A、经营活动的现金流量 

B、投资活动的现金流量

C、销售活动的现金流量 

D、筹资活动的现金流量

7、以下技术分析指标中只能用于综合指数，而不能应用于个股的是（）。

8、下面（）属于影响债券定价的外部因素。

A、拖欠的可能性 

B、基准利率 

C、市场利率

D、通货膨胀水平 

E、外汇汇率风险

9、中央银行进行间接信用控制的具体手段包括（）。

A、规定利率限额与信用配额 

B、信用条件限制 

C、道义劝告

D、窗口指导 

E、直接干预

10、受经济周期影响较为明显的行业有（）。

A、耐用消用品 

B、钢铁 

C、生活必需品 

D、公用事业

11、通常，当上升行情开始调头向下时，起支撑作用的黄金分割线所对应的数字有（）。

A、1.191 

B、0.191 

C、0.809 

D、0.418

12、下面的（）关联交易属于经营活动中的关联交易。

A、关联购销 

B、负担费用的转嫁 

C、资金占用

D、信用担保 

E、合作投资

13、国债的主要功能是（）。

A、调节国民收入初次分配形成的格局 

B、调节国民收入的使用结构和产业结构

C、调节社会总供求结构 

D、调节国际收支平衡

14、大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是（）。

A、喇叭形 

B、菱形 

D、楔形

15、完全垄断市场类型的特点有（）。

A、垄断者能够根据市场的供求情况制定理想的价格和产量

B、垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的

C、产品同种但不同质

D、企业是价格的接受者

D、生产者可自由进入这个市场

16、按照传统观点，构建证券组合资产应遵循的一般性原则除本金的安全性原则、流动性原则、多元化原则外，还包括（）。

A、良好市场性原则 

B、有效市场原则

C、资本增长原则 

D、基本收益的稳定性原则 

E、有利的税收地位

17、基本分析流派的主要理论假设是（）。

A、劳动创造价值B、股票的价值决定价格 

C、股票的价格围绕价值波动

D、证券市场是强式有效市场 

E、证券市场遵循随机游走假说

18、完全竞争型产品市场的特点包括（）。

A、生产者众多且各种生产资料可以完全流动

B、产品都是同质的

C、生产者对其产品的价格有一定的控制能力

D、企业是价格的接受者而非制定者

E、企业的盈利基本上由市场需求来决定

19、下面的（）关联交易属于资产重组中的关联交易。

A、资产租赁 

B、资产转让和置换

C、合作投资 

D、托管经营、承包经营 

E、相互持股

20、财政政策的种类大致可以分为（）。

A、扩张性 

B、紧缩性 

D、弹性 

E、偏松

21、如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类，那么，常见的证券组合类型包括（）。

A、增长型 

B、指数化型 

C、避税型 

D、货币市场型 

E、国际型

22、中央银行经常采用的一般性政策工具是（）。

A、直接信用控制 

B、间接信用控制 

C、法定存款准备金率

D、再贴现政策 

E、公开市场业务

23、反映投资收益的指标有（）。

A、普通股每股净收益 

B、股息发放率 

C、普通股获利率

D、本利比 

E、市盈率

24、证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）。

A、进行会员资格认证 

B、对会员进行职业道德、行为标准管理

C、对证券投资分析师进行培训 

D、为会员内部交流及国际交流提供支持

F、当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼

25、下面哪些项目是计算投资基金单位资产净值所需知道的条件（）？

A、基金申购价格 

B、基金赎回价格 

C、基金资产总值

D、基金的各种费用 

E、基金单位数量

26、证券组合管理的主要内容包括（）。

A、计划 

B、确定最优证券组合

C、选择证券 

D、选择时机 

E、监督

27、属于技术分析理论的有（）。

A、随机漫步理论 

B、切线理论

C、相反理论 

D、道琼斯理论

28、符合增长型证券组合标准的股票一般具有以下特征（）。

A、收入和股息稳步增长 

B、收入增长率非常稳定

C、低派息 

D、高预期收益 

E、总收益高，风险低

29、技术分析流派的主要理论假设是（）。

A、市场行为包含一切信息 

B、市场总是错误的 

C、价格沿趋势移动

D、历史会重复 

E、市场是弱有效的

30、下列哪些属于证券投资分析师自律组织（）。

A、香港证监会 

B、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

C、亚洲证券投资分析师公会 

D、欧洲证券投资分析师公会

E、投资管理与研究协会（AIMR）

31、经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。

经济指标一般分为（）。

A、先行性指标 

B、同步性指标 

C、滞后性指标 

D、超前性指标

32、在统计GDP时，一般以“常住居民”为标准。

常住居民是指（）。

A、居住在本国的公民 

B、暂居本国的外国公民

C、暂居外国的本国公民 

D、长期居住在本国但未加入本国国籍的居民

F、长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民

33、货币政策的运作可以分为（）等几类。

34、按道氏理论的分类，趋势分为（）等类型。

A、主要趋势 

B、次要趋势 

C、短暂趋势 

D、无趋势

35、下面（）属于影响债券定价的内部因素。

A、债券期限长短 

B、票面利率 

C、提前赎回规定

D、税收待遇 

E、流通性

36、影响行业兴衰的主要因素包括（）。

A、技术进步 

B、生命周期 

C、政府政策

D、产业组织创新 

E、社会习惯的变化

37、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。

具体表现是：

（）。

A、认同程度小，成交量大 

B、认同程度小，成交量小

C、价升量增，价跌量减 

D、价升量减，价跌量增

38、由股票和债券构成的收入型证券组合追求（）。

A、股息收入 

B、资本利得 

C、资本升值

D、债息收入 

E、资本收益

39、反映公司偿债能力的指标有（）。

A、流动比率 

B、速动比率