江西省下半年证券从业资格考试证券服务机构考试试题Word下载.docx

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4.简单算术股价平均数__。

A．是以样本股每日最高价之和除以样本数B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C．在发生样本股送配股，拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

5.根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。

A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议

6.证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币__。

A．5000万元B．1亿元C．2亿元D．5亿元

7.以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。

A．流通国债B．非流通国债C．实物国债D．货币国债

8.以下关于现金股利说法错误的是（）。

A．现金股利的发放是以现金分红方式B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

9.偏股型基金中股票的配置比例一般为__。

A．20%～40%B．50%～70%C．70%～90%D．40%～90%

10.债券是由__出具的。

A．投资者B．债权人C．代理发行人D．债务人

11.营销组合四大要素不包括（）。

A．产品B．费率C．促销D．售后服务

12.一般来说，复制的投资组合包括的股票__，跟踪误差越大。

A．数量越少B．数量越多C．结构越简单D．结构越复杂

13.证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。

A．勤勉尽责B．公平竞争C．保守秘密D．专业胜任

14.目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为__万份。

A．10B．50或100C．500D．1000

15.下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因__A．经济政策变动B．投资周期波动C．经济周期循环D．对外贸易波动

16.登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。

A．清算编号B．资金账户C．证券账户D．交易席位

17.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。

A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模

18.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是__。

A．中国证监会B．证券交易所C．地方证券监管部门D．中国证券业协会

19.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；

情节严重的，处以__的罚款。

A．10万元以上15万元以下B．15万元以上20万元以下C．20万元以上50万元以下D．30万元以上50万元以下

20.中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。

A．1991；

2B．1992：

4C．1991；

4D．1990；

2

21.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向__和股东会提供书面说明。

A．国务院B．证券监管部门C．证券交易所D．所有股东

22.债券质押式回购交易的申报操作类似于__。

A．股票交易B．凭证式国债交易C．期权交易D．期货交易

23.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

A．分级结算原则&

nbsp;

B．货银对付原则&

C．净额清算原则&

D．次日交收原则

24.1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。

A．特级铜期货标准合同B．特级铝期货标准合同C．特级铅期货标准合同D．特级锌期货标准合同

25.下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因__A．经济政策变动B．投资周期波动C．经济周期循环D．对外贸易波动

26.调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。

A．承销调查B．发行调查C．合规调查D．尽职调查

27.__是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

A．本期利润B．本期已实现收益C．期末可供分配利润D．未分配利润

28.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。

A．3万元以上20万元以下B．5万元以上20万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上50万元以下

29.以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。

A．两者风险不同，股票的风险要大于债券B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

30.我国对基金募集申请实行的是__。

A．核准制B．注册制C．公司制D．契约制

31.中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以__作为我国混合资本工具的主要形式。

A．场外交易的企业债券B．凭证式国债C．银行间市场发行的债券D．交易所市场发行的债券

32.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（）。

A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

33.上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。

A．1/2B．1/3C．1/2以上D．1/3以上

34.__指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益（或累计基金净损失）占基金净值比例计算的金额。

A．基金净收益B．基金经营业绩C．损益平准金D．未分配基金净收益

35.扬基债券的面值为__。

A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位

36.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的__内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月

37.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。

所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。

A．证券经营机构下班时间B．国家规定的下班时间C．24点D．证券交易所下午闭市

38.__在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金

39.网上竞价发行方式也可以称为__。

A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式

40.公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。

A．担保金额B．最近1期末经审计的净资产C．最近1期末经审计的总资产D．债券总值

41.__是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。

主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。

A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册

42.证券投资基金是指通过公开发售__募集资金的一种投资方式。

A．理财产品B．有价证券C．企业债券D．基金份额

43.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%

44.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币__万元。

A．50B．100C．200D．500

45.某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则认购金额为__万元。

A．9.9B．10C．10.1D．11

46.结算所实行的结算制度是__。

A．逐日盯市制度B．限仓制度C．大户报告制度D．即时结算制度

47.某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手。

该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1：

1.27。

该客户最多可回购融入的资金是（）万元。

A．635&

B．1270&

C．2600&

D．4600

48.监察稽核采取__相结合的方式进行。

A．不定期检查与事先通知的临时检查B．不定期检查与不通知的临时检查C．定期检查与事先通知的临时检查D．定期检查与事先不通知的临时检查

49.不得进入证券交易所交易的证券商是__。

A．会员证券商B．非会员证券商C．会员承销商D．会员证券自营商

50.加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。

A．投资管理方式不同B．风险控制程度不同C．收益率不同D．交易成本和管理费用不同