烟草专卖案件管理员工作流程Word格式文档下载.docx

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8、县级局烟草专卖行政处罚一般程序案件撤销立案工作流程规范

填写撤销立案报告表等相关文书并存入案卷，依照案卷制作和管理规定，认真整理、妥善保管案卷备查。

9、县级局烟草专卖行政处罚案件处理询问工作流程规范

制作询问通知书、询问笔录、送达回证等相关文书；

送达询问通知书；

将签字后的送达回证、询问通知书、询问笔录存入案卷，依照案卷制作和管理规定，认真整理、妥善保管案卷备查。

10、县级局烟草专卖行政处罚涉案卷烟质量鉴定工作流程规范

工作职责：

填制抽样取证物品清单；

核对出库卷烟与抽样取证物品清单，填制鉴别检验委托书；

相关文书存入案卷，依照案卷制作和管理规定，认真整理、妥善保管案卷备查。

11、县级局烟草专卖行政处罚一般案件审理决定工作流程规范

填写案件处理审批表等相关文书并存入案卷，依照案卷制作和管理规定，认真整理、妥善保管案卷备查

12、县级局烟草专卖行政处罚事先告知工作流程规范

制作行政处罚事先告知书，相关资料存入案卷。

13、县级局烟草专卖行政处罚办案文书送达工作流程规范

按办案文书的需要制作送达回证相关文书，相关材料存档

14、县级局烟草专卖行政处罚一般程序案件罚款工作流程规范

将行政处罚决定书于作出出罚后7日之内送达当事人；

制作罚款帐，同时将罚款收据存入案卷。

15、县级局烟草专卖行政处罚没收违法物品工作流程规范

按行政处罚决定书所做出的关于没收违法物品的处罚决定，没收违法物品；

按没收违法物品的品种、数量开具没收物品收据，相关材料、收据存入案卷。

16、县级局先行登记物品发还工作流程规范

填写先行登记保存物品发还清单，相关文书存入案卷。

17、县级局烟草专卖行政处罚结案工作流程规范

填写结案报告表等相关文书并存入案卷，依照案卷制作和管理规定，认真整理、妥善保管案卷备查

二、工作流程操作规范。

1、专卖罚没票据管理工作流程规范

操作规范：

①严格履行专卖罚没票据领用的签字手续，不得擅自发放相关票据;

②票据发放后要经常询问了解票据的使用情况，一季度要进行一次清理，掌握已发放的票据的使用数量和未使用数量，收回使用后的票据存根，及时做销票处理；

②收回使用后的专卖罚没票据存根时，要对照领取记录认真进行核对，并进行登记；

③对票据使用中存在和发生的问题要及时上报专卖股股长。

2、专卖办案文书管理工作流程规范

①妥善保管办案文书，要严格履行领用签字手续；

②有固定编号的文书要进行登记，发放时要严格按照编号顺序发放。

②及时了解各类办案文书的库存情况，提前安排办案文书的印制，确保办案工作的需要；

③认真检查各类办案文书的使用情况，及时发现其中存在的问题并向专卖股股长汇报。

3、执行县级局打假经费申领使用工作流程规范

①案件管理内勤必须认真学习案卷制作的标准要求和烟草打假经费的有关政策规定，能熟练制作标准化案卷，准确填报打假经费申请单。

②案卷制作过程中发现的一些不规范办案行为或手续不全的文书要及时指出，并要求办案人员依法进行补充完善。

③严格执行打假经费开支的规定，不得随意扩大开支的范围。

4、专卖行政执法处罚案件的相关工作流程规范

:

①按照行政执法案件文书的应用规范认真制作办案文书,及时提交领导审批,并存入案卷;

②按办案文书的需要制作送达回证相关文书，并按照文书送达的时效及时送达当事人，相关材料存档；

③做好本局案件材料的初步审查工作,发现问题及时向专卖股股长汇报;

④依照案卷制作和管理规定，认真整理、妥善保管案卷。

三、相关工作表格及应用规范

1、罚没票据领用交回登记表（附件1）

2、办案文书领用交回登记表（附件2）

3、烟草打假经费申请单（附件3）

四、相关工作文书及应用规范

1、定额罚款收据

2、没收物品收据

3、罚款收据

4、专卖行政执法办案文书

5、《举报记录表》及应用规范（附件4）

应用规范：

（1）“举报时间”栏一般应填写到“某日某时某分”。

（2）“举报形式”栏应据实填写口头、电话、书信、传真、电子邮件等方式。

（3）如举报人不愿留下姓名或要求保密，应如实填写在“举报人有关情况”栏中。

（4）“举报内容”栏应填写清楚所举报地点、主要情节、同案人、知情人、证明人以及声明其举报材料的可靠程度等内容。

（5）在“接待人意见”、“领导意见”栏，除了填写清楚意见外，提出意见人还应当签名，并注明日期。

（6）若案情复杂，应请举报人递交书面举报材料。

举报材料应附在举报记录表后面。

6、《检查（勘验）笔录》（附件5）

7、《当场行政处罚决定书》（附件6）

8、《立案报告表》及应用规范（附件7）

（1）对于符合《烟草专卖行政处罚程序规定》第十五条规定立案查处情形之一的，均应填写立案报告表，及时立案。

（2）对于一般性的案件，填写立案报告表即可。

对于重大、复杂的案件，可附上详细的案情报告。

（3）在填制《立案报告表》时“案情摘要”栏需简要地叙述初步掌握的违法事实，并应写明该行为违反了哪项法律、法规或规章的规定。

“部门意见”栏应由承办部门负责人作出是否同意立案以及如何查处的意见。

“领导意见”栏应由烟草专卖局领导提出是否同意立案及其它事项的意见。

“承办人意见”、“部门意见”和“领导意见”栏应当由承办人、承办部门负责人、局领导分别签字或盖章，并注明签字日期。

9、《撤销立案报告表》及应用规范（附件8）

填写《撤销立案报告表》应注意：

（1）“案情摘要”栏需简要地叙述初步掌握的案件情况。

（2）“承办人意见”栏应把撤案的主要理由写清楚，撤销案件的主要情形有：

①对于某些案件，经过立案、调查取证，认为当事人的违法事实不能成立，不得给予行政处罚的。

②当事人的违法行为情节轻微，依法可以免予行政处罚的。

③案件需要移送给其他机关的。

④举报不实或者证据不足的。

在撤案的主要理由中应写清撤销案件属于哪一种情况。

根据不同的情况，写明相应的事实根据、法律依据。

（3）“部门意见”栏应由承办部门负责人作出是否同意撤案的意见。

（4）“领导意见”栏应由烟草专卖局领导作出是否同意撤案及其它事项的意见。

（5）“承办人意见”、“部门意见”和“领导意见”栏应当由承办人、承办部门负责人、局领导分别签字或盖章，并注明签字日期。

10、《询问笔录》及应用规范（附件9）

询问笔录是执法人员询问违法案件的当事人、嫌疑人和证人时制作的书面记录。

制作时，应注意以下问题：

（1）询问内容。

包括反映本案事实的时间、地点、行为及行为人、情节、后果等。

在进行询问之前，执法人员要明确询问的目的，认真熟悉案情和已掌握的材料，拟订好询问的提纲，力求全面准确、逻辑严密。

（2）在询问时，执法人员不得少于2人，要向被询问人出示证件，并向其讲明接受询问的法律义务和隐匿证据、作伪证的法律后果。

执法人员还应在询问笔录上签字或盖章，写清楚执法证件号码。

（3）每份《询问笔录》只能对应一个被询问人，被询问人一般包括当事人、嫌疑人和证人等。

执法人员应将询问起止的时间和地点。

询问人和记录人姓名。

被询问人的基本情况包括其姓名、性别、年龄、住址、单位、职务等。

被询问人是当事人还是证人必须记录清楚。

（4）询问笔录最后应交被询问人阅读或向其宣读。

如发现笔录中有误记、漏记的，应允许被询问人更正或补充，并在更正或补充处按手印。

被询问人对笔录的意见，应有“记录属实”的字样并由被询问人逐页签名或印章。

若被询问人拒绝签名或者盖章的，应在笔录中注明，并由两名执法人员签名。

（5）询问笔录可以增加续页。

在增加的每一续页笔录末尾应注明“以上笔录经过被询问人核对无误”字样，并由被询问人签名，还应当在续页底部表明该页是“第几页，共几页”。

（6）笔录中应有告知当事人享有陈述和申辩权利的记载（使用专门告知文书的除外）。

并记录当事人对违法行为的辩解意见。

11、《抽样取证物品清单》及应用规范（附件10）

抽样取证物品清单是指执法人员对检查对象中的一部分进行检查，以了解物品整体情况的记录文书。

（1）提取样品时，当事人应到场并在清单上签字。

如果当事人拒绝到场或者拒绝签字，承办人应邀请其他人作为见证人并予以注明。

（2）抽样取证的卷烟出库时，涉案物品管理员应按“抽样取证物品清单仓库联”登记出库台帐。

（3）“承办人意见”栏应当填写承办人的意见、签名或者盖章，并注明日期

12、《鉴别检验委托书》（附件11）

13、《案件处理审批表》及应用规范（附件12）

在制作《案件处理审批表》时应注意：

（1）违法事实。

应填写认定的违法事实、情节、后果、法律依据，及当事人的申辩意见。

（2）“承办人意见”栏应填写当事人涉嫌违反的法律、法规、规章的名称、条款及行政处罚引用的法律、法规名称和条款，提出处罚数额。

（3）“承办部门意见”栏应填写专卖管理部门对承办人意见的审核意见、签名或盖章及日期。

（4）“法制部门意见”栏应填写烟草专卖局内部独立的法制部门或者负责法制工作部门的审核意见、签名或盖章及日期

14、《案件集体讨论记录》及应用规范（附件13）

在制作《案件集体讨论记录》时，应注意以下问题：

（1）要实事求是地记载讨论过程中的各种意见，并经与会人员核对。

（2）“结论性意见”是指与会人员对本案处理达成比较一致的总结性意见。

（3）讨论结束后，参与讨论的人员要签署“同意”“不同意”“保留”或者“弃权”意见并签名。

15、《行政处罚事先告知书》及应用规范（附件14）

在制作《行政处罚事先告知书》时，应注意以下问题：

（1）行政处罚事先告知书适用按一般程序查处的案件，由办案机构以办案机关的名义，在作出行政处罚之前告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有陈述权、申辩权。

（2）行政处罚事先告知书一式两份。

一份送达，一份归档。

16、《送达回证》及应用规范（附件15）

（1）“受送达人”栏应填写送达文书所指的当事人的姓名或名称。

（2）“送达方式“栏一般应填写以下方式：

直接送达、留置送达、邮寄送达、转交送达、委托送达、公告送达等。

（3）由于收件人并不局限于当事人本人，其他人也可以作为收件人签收文件。

在填写“收件人签名或盖章”栏时，应根据送达具体情况而定。

（3）只有在当事人拒绝签收，送达人需要记载拒收的情况时，才需见证人签名或盖章，否则没有必要填写“见证人签名或盖章”栏。

17、行政处罚决定书及应用规范（附件16）

行政处罚决定书应当载明下列事项：

（1）当事人的姓名或者名称、地址；

（2）违反法律、法规或者规章的事实和证据；

（3）行政处罚的种类和依据；

（4）行政处罚的履行方式和期限；

（5）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（6）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。

18、没收物品收据

19、《先行登记保存物品发还清单》及应用规范（附件17）

在制作《先行登记保存物品发还清单》时应注意：

（1）案件管理内勤应详细填写发还物品的品种、规格和数量，其他情况应在“备注”中填写清楚。

（2）取单位、领取人、发还单位、经办人应当在发还清单上盖章或者签字，并注明日期。

（3）本文书一式三份。

一份交领取人，一份归档，一份留存仓库保管。

20、《结案报告表》及应用规范（附件18）

制结案报告表时，“承办人结案理由”、“部门意见”、“领导意见”栏应分别由承办人、承办部门负责人、领导签字，并注明日期。

五、文书工作流程痕迹

根据相应工作表格及工作文书对照工作流程做到具体的痕迹化。

六、考核细则

办案文书属于规定的烟草专卖行政执法案件法律文书，应按照烟草专专卖行政处罚案卷规范进行装订，简易程序案件和一般程序案件要分类保管，并按照案卷编号，编写目录后进行统一归档。

县级局案件管理岗位考核内容及评分标准明细表

考核项目

分值

评分标准

专卖罚没票据管理1

10分

①对领取的专卖罚没票据按编号进行登记（2分），发生票据丢失的情况该项不得分；

②严格履行票据领用签字手续，有领用登记表（2分）

③收回票据使用后的存根，有票据存根审核登记（2分）

④按规定到财政部门进行销票处理，并在票据存根登记簿中注明已销票。

（2分）

⑤每季度对发放的罚没票据进行一次清理，收回票据使用后的存根，对未使用的进行登记。

专卖办案文书管理2

①按照县级局及稽查支队的文书申领申请发放有关文书，有专用的领用登记簿，并履行签字领用手续，有固定编号的文书要注明领用的编号。

（5分）

②县市级局稽查队使用办案文书后交回的存根进行审核登记并存档备查，有专用的登记簿。

打假经费申领3

6分

①熟悉掌握案卷制作的标准要求和打假经费的有关政策规定，有相关供参考和学习的文件。

②对申领的打假经费进行登记备案（2分）

③严格执行打假经费开支的规定，案件卷宗原件、费用开支原始凭证等相关材料齐全。

违法案件举报受理4

①按照举报人提供的线索及举报记录表的操作规范真实准确填写记录表。

②举报记录表在填写好后的第一时间提交专卖管理部门负责人审核。

③违法案件查处后，将举报记录表存入案卷卷宗。

行政处罚简易案件5

5分

案卷的整理装订符合案卷制作和管理规定，文书填写规范，保存完好。

行政处罚一般程序案件6

15分

①按照烟草专卖行政处罚法律规定及局领导安排部署，做好各项相关法律文书制作及整理归档工作（10分），相关文书中出现一处不规范扣0.5分，应有的法律文书缺一项扣1分，出现明显的不符合或违反法律规定的该项不得分。

②按规定妥善保管案卷（5分），发生案卷丢失的情况该项不得分。

一般程序案件立案7

4分

①按要求准确填写填制《立案报告表》并提交部门负责人审核。

②同意立案后将《立案报告表》存入案卷。

一般程序案件撤销立案8

①按要求准确填写填制《撤销立案报告表》并提交部门负责人审核。

②同意立案后将《撤销立案报告表》存入案卷。

行政处罚案件处理询问9

①按照工作操作规范制作询问通知书及送达回证、询问

笔录。

②将送达回证存入案卷，并将送达情况反馈部门负责人。

（1分）

③如实制作询问笔录，并存入案卷。

涉案卷烟质量鉴定10

①根据先行登记保存的涉案卷烟的数量，填制抽样取证物品清单。

②核对出库卷烟与抽样取证物品清单，同时填制鉴别检验委托书。

③将质量鉴定报告存入案卷。

一般案件审理决定11

①在《案件处理审批表》上填写承办人对案件的初步处理意见、签名及日期并报部门负责人审批。

（3分）

②案件管理内勤将《案件处理审批表》和《案件集体讨论记录》存入案卷。

行政处罚事先告知12

2分

准确填写行政处罚事先告知书，并存入案卷（2分）

行政处罚办案文书送达13

正确制作送达回证，并将相关工作资料存档，应送达的文书未送到当事人或没有送达回证的，一项扣0.2分。

一般程序案件罚款送达14

8分

①行政处罚决定书的制作符合《行政处罚法》中规定的六项内容（3分），一项不合格扣0.2分。

②将行政处罚决定书于行政处罚决定做出后七日内送达当事人，送达回证存档（2分）

③收回罚款收据存入案卷，并登记。

专卖行政处罚没收违法物品15

①所没收违法物品的品种、数量与相对应的行政处罚决定书上的品种、数量一致（2分）。

②按照没收物品的品种、数量开具没收收据，无没收物品收据的一次扣0.2分（2分）。

③将没收物品收据存入案卷，案卷中无数据的，一起扣0.2分（2分）。

先行登记物品发还16

①按要求填写先行登记物品发还清单，并存入案卷。

②按要求将文书一份交物品领取人，一份交涉案物品管理员。

行政处罚结案17

①按要求填制《结案报告表》并提交部门负责人审批。

②同意结案后，将《结案报告表》存入案卷（1分）

加、减分项目

出现下列情况的，案件管理员考核为不合格：

不按相关流程及职责严格履行各种文书的操作查实一次扣5分。

案件管理工作人员违背有关程序和纪律要求的，徇私舞弊，利用职务便利谋取不正当利益的，查实一次扣10分。

按照流程规范认真开展各项工作。

在当月考核中对照流程职责属于哪一项增加哪一项的相应分值。