山东省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品试题Word格式.docx
《山东省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品试题Word格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品试题Word格式.docx（4页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
4.发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。
下列不属于违反该项所作出的处罚的是（）。
A．责令改正B．警告C．罚款D．取消承销资格
5.扬基债券的面值货币单位为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位
6.采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。
A．战略性资产配置策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置策略D．投资组合保险策略
7.考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为__。
A．2%B．3%C．4%D．7.75%
8.证券从业人员禁止的行为是__。
A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
9.最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。
A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款
10.关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。
A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
11.基金管理人与托管人之间是__的关系。
A．所有者与经营者B．所有者与监管者C．经营者与监管者D．委托者与受托者
12.在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。
A．0.618，1.618，2.618B．0.382，0.618，0.809C．0.618，1.618，4.236D．0.382，0.809，4.236
13.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。
A．3B．6C．9D．10
14.可转换债券按面值发行，每张面值为__元。
A．50B．100C．500D．1000
15.ETF建仓期不超过（）个月。
A．1B．2C．3D．6
16.某可转换债券面值1000元，转换价格为25元，该债券市场价格为960元，则该债券的转换比例为__。
A．25B．38C．40D．50
17.假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是__元。
A．10B．20C．40D．50
18.基金年度会计报表附注主要包括__。
A．基金主要会计政策B．会计估计及其变更的披露C．关联方关系及其交易的披露D．基金资产负债表日后事项的披露
19.下面不是流通国债的特点是__。
A．可自由转让B．通常不记名C．自由认购D．无面值
20.__负责开立并管理基金资产账户。
A．基金投资者B．基金发起人C．基金托管人D．基金管理公司
21.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A．是相互制衡的关系B．是所有者和经营者之间的关系C．是委托人、受益人与受托人的关系D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；
基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
22.__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部B．交易部C．投资部D．研究部
23.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券交易所债券市场B．全国银行间债券市场C．证券交易所股票市场D．全国银行间股票市场
24.关于基金管理人的管理费，下列说法错误的是__。
A．基金管理费率的大小与其风险成正比B．通常按照每个估值日基金净资产的一定比例（年率），逐日计提，累计至每月月底，按月支付C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率最高D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取
25.ETF建仓期不超过（）个月。
A．1B．2C．3D．6
26.沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过__。
A．10%B．15%C．20%D．25%
27.某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：
11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是__元。
A．9.19B．10.09C．11.09D．11.19
28.根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院
29.记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。
A．股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东可以卖出股票的日期
30.ETF是__的简称。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上节开放式基金D．指数参与份额
31.只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。
A．历史资料研究法B．调查研究的方法C．归纳与演绎法D．比较研究法
32.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度
33.__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A．买入并持有战略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置
34.中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。
A．15B．10C．7D．30
35.在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。
A．4B．3C．2D．1
36.在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：
15至11：
30、__。
A．15：
00至15：
30B．13：
30C．15：
30至16：
00D．13：
00
37.__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。
A．成长型基金B．收入基金C．平衡型基金D．混合型基金
38.某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。
A．1.6B．16C．31D．152
39.证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。
A．3年以下（不含3年）B．2年以上（含2年）C．3个月以上（含3个月）D．2年以下（不含2年）
40.上证50指数根据__对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。
A．流通市值、成交量B．成交量、成交金额C．股价平均数、流通市值D．流通市值、成交金额
41.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。
A．1%B．2%C．3%D．5%
42.__主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。
A．成长型基金B．平衡型基金C．收入型基金D．货币型基金
43.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是__。
A．修改公司章程B．增加或减少注册资本的决议C．对发行公司债券做出决议D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
44.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以__的罚款。
A．1万元以上10万元以下B．2万元以上20万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下
45.股票交易中通常不采用的委托形式是__。
A．口头形式B．自助形式C．书面形式D．电脑形式
46.下列关于或有损失的说法，错误的是（）。
A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失B．由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映
47.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。
A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型
48.关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。
A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权
49.对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。
A．平价期权B．虚值期权C．实值期权D．超值期权
50.记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于______来发行。
A．中国人民银行分配B．商业银行经营网点C．财政部国债服务部D．证券交易所交易系统
升级会员 