整理电子监管码赋码过程常见问题与处理Word下载.docx

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　　3校对

　　经过所有核对，修改后将由《中国药品电子监管网》所下载的药品电子监管码重新导入系统。

　　4其他说明

　　因为最小包装的监管码是印刷在小盒上的，使用状态都为已打印，所以也要将未使用状态的码变为已打印状态。

首先在系统“监管码管理”里，点击“导入监管码”，先导入由《中国药品电子监管网》所下载的一部分药品电子监管码，这些码都是一级未使用状态的码。

在导入过程中一定要等待系统导入，直到显示“导入监管码完成”为止，如果要导入几十万的条码，大约需要十几分钟。

等到导入完成后再导出印刷，导出印刷选择导出数量时尽量设一个较大的数字，系统在没有包含那么多数据时会提示准确数据，在确认准确数据后输入正式的名称，以便保存导出印刷的数据。

（通过软件查询模块下监管码状态查询获取相应级别及各状态下的准确数据。

）导出印刷的作用就是将未使用状态的码变为已打印状态。

导出印刷完成后再导入一部分剩余未使用状态的码，不做导出印刷，这些码将在以后的包装线实际生产中的中盒、运输箱上自动生成二级码、三级码。

　　生产任务的管理

　　1在赋码系统里应有包装规范

　　在“基础信息”里打开“包装规范管理”，点击“增加”，在“包装规范明细”里建立所需要的包装规范，即包装比例。

　　例如二级包装，（包装级数必须是小于20的数字）在包装级数里选择2，当写2的时候出现一个二级的表格，级别号1对应的最小包装，2对应的包装外箱，数量就是要包装的比例是多少，如100个小盒装一个外箱，级别1对应的数量就是100，级别2对应的数量就为1，包装比例就是100︰1，建立完成后点击“保存”。

　　2建立好包装规范就可以建立生产任务

　　在“业务操作”里选中“生产任务管理”，点击“增加”会出现一个表格式的界面，在此表格中红色部分为必须填写的项目。

　　任务编码，可根据自己的习惯命名，只要不重复，用数字、拼音或符号均可以，例如3mlL任务编码的命名是为了方便管理和查询，一个企业应制定相应的编码规则，保持一致。

　　任务描述填写要明确，让人一眼就可以明白。

如“3ml轮状病毒口服，支持中文。

　　产品编码此条目后面有一个带“？

”的框，点击就可以在产品列表中选择要生产的产品。

　　同理，包装规范也是选择的，选择包装比例系统就会根据选择项目自动添加。

　　责任人、任务批号、班组号、生产日期、失效期等信息应根据实际情况填写，并进行复核确认。

确认后点击上面的“保存”。

　　保存后如果发现责任人、任务批号、班组号、生产日期、失效期有出入，可以点击上面的“修改”来更正，准确无误后点击“审核”。

只有“审核”过的任务才能执行。

在一批任务还未执行完成，需要休息或者下班时，则可以点击“暂停任务”，千万不要点击“结束任务”，只有本批次任务都完成，清点数量合适后才能结束任务。

　　3导入的监管码无法扫描

　　在生产过程中如果遇到条码无法扫描的情况，首先在赋码系统“监管码管理”中查询是否包含无法扫描的监管码，如无法查询到，说明此监管码还没有导入，不存在于系统，只需要导入监管码就可以了。

如果能够查询到此监管码，就需要查看包装规格是否相符，不相符的包装规格是无法扫描建立关系的。

　　如果这两种情况都不存在，就有可能是条码印刷的问题。

条码的印刷精度、尺寸大小及条码在变码印刷过程的转换度都会影响到扫描器数据的读取。

　　监管码的扫描。

　　在监管码扫描过程中由于数据量大，是最容易出现差错的，常见问题如下。

　　1串号

　　在进行条码扫描时将B包装的子级监管码装入A包装，但并不知道具体是哪一个发生串号，可用功能码“包装关系验证”找出错误的子级。

　　验证方法是先扫描功能码“包装关系验证”，再扫描A包装的父级监管码，对A包装内所有已经扫描过的条码进行验证，如关联关系正确，系统会提示“父子关系通过”，如没有关联关系，系统会提示“XXX码不是XXX码的父级监管码”。

再从另一包装中找出有关联关系的子级即可。

　　2漏扫

　　在扫描过程中速度过快则会出现漏扫。

如果出现扫描遗漏，以运输箱为例，有以下处理方式

（1）将已码放好的运输箱全部重新扫描，找出漏扫条码，扫描即可；

（2）在赋码系统“监管码管理”中输入漏扫批次批号，漏扫条码级别以及使用状态（已打印），即可查询出漏扫条码，查出后将打印条码扫描即可。

　　3补打印条码

　　进行包装生产时，打印机出现意外情况，比如条码用完或色带用完，或者是人为或非人为的损坏条码，都需要补打印条码。

　　操作方法为在赋码系统里的监管码管理一栏内输入需要补打印的条码序号，选择打印条码、打印份数及条码印机后打印即可。

　　4替换条码

　　包装材料有破损、污染或条码本身有破损、污染，但扫描器仍然可以将其识别，并且已经扫描建立包装关系的情况下，可以用新的包装材料或条码来替换破损的包材或条码。

　　操作方法首先暂停任务在“业务操作”里打开“包装关系管理”替换码处理，输入损坏或不可用的条码，再输入需要替换的条码，点击“确定”，系统会提示“是否初始条码的级别”（替换码不会出现此提示），一般选择“否”。

新的条码便替换了破损的旧条码。

　　5设错零箱

　　B包装与A包装无法满足包装比例，需设置零箱。

由于设置零箱的工位选择错误，致使B包装没有与之相对应的父级包装即A包装，从而无法结束生产任务，则需要重新设置零箱。

　　操作方法为将已建立的零箱包装关联关系全部取消，重新扫描建立新的包装关系，最后根据实际情况选择正确的工位设置零箱。

　　监管码的数据库的备份

　　数据库的备份是相当重要的一部分，一定要定时备份数据库。

如果系统出现了问题，可以还原数据库，这样就不会丢失已经导入的数据和建立的包装关系。

数据库一般做到每批做一个备份或每日做一个备份。

在导入新的数据前一定要备份数据库，做系统升级前也一定要做数据库的备份。

　　备份数据库的操作方法从计算机选择开始→程序→MicrosoftSQLServer→企业管理器→控制台根目录→数据库→选择所用的数据库→所有任务→备份数据库→删除默认路径→添加→……→选择要备份到的目录→输入备份的文件名（文件名要易于以后的查找）→确定→完成。

　　还原数据库的操作（此操作在专人指导厂方认可的情况下方可进行）从计算机选择开始→程序→MicrosoftSQLServe→企业管理器→控制台根目录→数据库→选择所用的数据库→所有任务→还原数据库→选择从设备→选择设备→添加→……→选择所需要还原的数据库→（选中在现有数据库上强制还原）确定。

　　监管码的管理

　　监管码管理，建议专人专管。

从数据的下载到数据的分级，再到数据的导入导出，到最后的数据上传，都由专人负责，并做好相应的详细记录，以便将来的查询和追踪。

　　硬件的管理

　　1扫描器的管理

　　扫描器是个较为精密的仪器，而且为了使用方便一般都裸露在外，所以要尽量避免用力碰撞、摔打，避免液体渗入仪器，避免高温烘烤仪器，避免过度低温冷冻仪器。

经常用干净的干抹布擦拭，避免用潮湿的抹布清洁。

　　2打印机的管理

　　所使用的打印机为条码打印机，如果出现不打印条码的情况，首先要查看条码打印的色带是否用完，空白的条码纸是否用完。

若这些材料都正常，就在赋码系统里的“监管码管理”里查询是否有可用的条码。

如果还有“未使用”状态的条码，再查看打印机的端口是否连接正确，电源是否正常连接。

　　3其他硬件的管理

　　包装生产线上还有很多硬件设施都需要定时保洁，保养。

例如

（1）电脑要定时使用杀毒软件杀毒，专机专用，避免上网下载不必要的东西，避免病毒入侵电脑，避免生产数据的丢失；

（2）包装输送带，输送带是长期使用的，因为不停的转动，所以磨损较大，要每天清洁输送带，定期给输送带的轴承上专业的润滑油，以减少轴承的磨损。

避免轴承上缠绕东西，保持轴承的正常转动。

　　论文稿

　　专业金融学

　　班级金融02丁

　　学号学生姓名苏松妹

　　指导老师柯孔林

　　二○○五年九月

　　目录

　　1引言……………………………………………………………………………………………2

　　2文献综述………………………………………………………………………………………3

　　1单一指标评价方法……………………………………………………………………3

　　2多指标综合评价方法…………………………………………………………………3

　　3评价模型构造…………………………………………………………………………………4

　　1数据包络分析（DEA）的相关理论…………………………………………………4

　　2DEA模型简介…………………………………………………………………………5

　　1基于投入的评价DMU总技术效率的具有非阿基米德无穷小的C2R模型……5

　　2基于投入的评价DMU纯技术效率的具有非阿基米德无穷小的C2GS2模型6

　　3DMU纯规模效率的计算公式……………………………………………………7

　　3DEA方法中的规模效益值………………………………………………………7

　　3指标选择………………………………………………………………………………7

　　4实证分析………………………………………………………………………………………8

　　1样本选取………………………………………………………………………………8

　　2商业银行经营绩效评价结果的确定…………………………………………………8

　　3评价结果分析…………………………………………………………………………10

　　1横向分析………………………………………………………………………10

　　国有商业银行与非国有股份制商业银行的比较…………………10

　　上市股份制银行与非上市股份制银行的比较……………………11

　　2纵向分析………………………………………………………………………11

　　5结束语………………………………………………………………………………………12

　　1结论…………………………………………………………………………………12

　　2本文利用DEA方法的优势及进一步研究方向……………………………………12

　　[参考文献]…………………………………………………………………………………13

　　对我国商业银行经营绩效的分析:

DEA方法的应用

　　【摘要】加入WTO后，我国银行业面临更加激烈的市场竞争。

面对这样的外部环境，我国银行业要想持续发展，就必须提高银行综合竞争力。

银行经营绩效是银行综合竞争力的重要体现，对商业银行绩效进行科学、全面的评价日益显地重要。

本文在总结国内外现有研究成果的基础上，确定利用非参数法中的数据包络分析法（DEA）对2001—2003年我国14家商业银行的经营绩效进行实证研究。

研究表明我国商业银行效率普遍低下，四大国有商业银行出现了较大的技术非效率，明显低于股份制商业银行，上市股份制银行绩效优于非上市股份制银行。

　　【关键词】数据包络分析法（DEA）商业银行经营绩效

　　1引言

　　随着金融体制改革的深入，我国多元化的商业银行体系业已形成，国有商业银行仍然占据核心地位，但是，随着银行业改革和发展进入一个新阶段，全国性的股份制商业银行开始成为中国银行体系越来越重要的组成部分，截止2004年底，股份制商业银行的资产总额为469712亿元，比年初增加71794亿元，增幅为102%，在全部银行业金融机构中的占比为186%,贷款余额为288545亿元，比年初增加42662亿元，增幅为136%,根据银监会公布的数据，股份制商业银行按五级分类标准划分的平均不良贷款比例为93%，比年初减少68个百分点。

股份制商业银行在金融领域得到了迅速发展，它们正成为我国银行业的重要发展力量。

但是我国银行业发展与国际水平仍然存在较大差距，在中国成功加入WTO后，其外部环境处于前所未有的激烈状况，竞争形势也越来越严峻。

为迎接挑战，赢得竞争，在国际金融中居于有利的位置，科学、有效的经营绩效管理无疑是国内银行持续成长、永续经营的一个重要条件。

　　由于银行经营的特殊性，对银行经营绩效的评价存在较大的难度。

国际上最初采用一些财务指标或这些指标的加权平均和进行评估。

不可否认，这些指标在一定程度上能够反映银行经营绩效，但是这些方法的不足也是显而易见的，首先，这些财务指标只是反映银行在一个会计周期内的短期经营效果，难以反映长期经营绩效，也无法综合评估银行在融资、营销和运作等方面的表现（Sherman和Gold1985）；

其次财务指标的选择带有主观随意性，并往往因此造成错误的分析（Yeh1996）。

近年来，国际上对银行经营绩效的研究越来越多地借助于“前沿分析法”。

在前沿分析法中，按一定的标准构造一个生产前沿面，被评估银行与该前沿面的差距就是它的效率。

在前沿分析法中往往有“参数分析法”（ParametricMethod）和“非参数分析法”（Non—ParametricMethod）。

　　鉴于传统财务指标的缺陷，本文采用非参数分析法中的数据包络分析法（DEA）对银行的经营绩效进行实证研究，该方法能够对银行的绩效进行较为全面、准确的评价，笔者希望本文能够为银行绩效研究提供一定的决策支持信息。

　　2文献综述

　　商业银行经营绩效评价是对商业银行的经营目标实现程度进行考核、评价的过程，即对其经营效果的判断，既包括对客观结果的评价，也包括对经营管理者主观行为的判断[1]。

绩效评价作为衡量银行经营水平的重要手段，对银行的生存与发展有着重要的意义。

　　关于银行绩效的研究，国内有关文献大都使用财务指标，如资产收益率、存贷比率等，这些指标都是从某一局部入手，只能大致反映银行经营绩效，并且所提供的信息相当有限，难以全面准确地反映银行效率的改进及其相关因素的贡献程度，同时也无法提供改进绩效的方法，具有很大的局限，其实用性较低。

随着我国金融体制改革的深入，绩效评价的方法还出现了经济增加值、熵值法、平衡记分卡等改进的评价方法。

现对商业银行绩效评价的发展与综述评价如下。

　　1单一指标评价方法

　　国内外传统的单一指标评价方法，主要是借助银行的某一具体的财务比率，如存贷比率、资本充足率、净资产收益率等，通过计算将所得的各项财务指标与其历年情况进行纵向对比，或与国内外的其他银行进行横向对比，根据对比结果

　　对银行的整体经营情况进行评价。

如赵旭（2001）采用单因素指标对中外商业银行的经营效率、成本效率和资产配置效率进行了比较分析[2]。

但是由于传统的单一指标大多是建立在会计利润的基础上，在计算的时候只考虑了银行的借入资金的财务费用，并没有考虑到从银行所有者角度考虑的权益资本成本。

为此，20世纪90年代发展起来的一种被称为经济增加值（EconomicValueAdded，EVA）的绩效评价方法，它是一种衡量企业业绩和投资者价值是否增加的指标体系。

EVA的运用考虑了权益资本的机会成本，实现了绩效评价从会计利润到经济利润的转变，但其核心仍然是利润。

国内学者高莉（2003）结合我国实际对原始EVA方法进行了修正，对我国商业银行绩效进行实证分析，作者认为国有商业银行资金使用效率过低，并将影响中国经济的持续发展能力[3]。

　　2多指标综合评价方法

　　多指标综合评价是通过在银行安全性、流动性和赢利性等方面设定多个指标，并应用多元统计等方法将这些指标所包含的信息进行合理的加工而得出的一个综合评价值，然后通过综合评价值来比较不同银行的综合经营绩效。

通常采用的多元统计方法有因子分析法和熵值法等。

如孙继国、伍海华（2004）运用因子分析和聚类分析的方法对2002年l2家国内商业银行的绩效进行了评价，通过构建出由11项指标组成的指标体系，重点考察了商业银行的盈利性、流动性和安全性。

由因子分析和聚类分析的结果得出，上市是商业银行开辟资本金来源、提高资本充足率和绩效的有效途径[4]。

如谢赤等人（2002）就根据所构建的综合评价指标体系，通过将熵值法应用于非国有独资银行经营绩效的综合评价，得出了具有较强实际意义的结论，并认为熵值法这种根据指标数据提供的信息量客观赋权方法是一种实在应用中简单可行的科学方法[5]。

与单一指标方法相比较，多指标综合评价反映的是多方面的综合指标信息，但是这些指标仍然属于财务信息。

由于面临信息时代的发展，银行还必须对其他非财务方面信息进行研究，对影响银行经营绩效的其他方面，如客户关系、业务流程、技术和创新等进行投入。

为适应需要，1992年，卡普兰教授（R.Kaplan）和诺顿教授（D.Norton）第一次提出了“平衡计分卡”（BalancedScoreCard,BSC）的概念。

平衡计分卡是一种综合绩效评价体系，它包含了财务信息、顾客方面、内部经营管理方面、学习和成长方面这四个方面的内容。

国内学者赵国杰、赵红梅（2004）针对传统银行评价体系中以单一财务指标为基础，不能真实反映企业的实际经营能力和管理水平的缺陷，引入平衡记分卡，结合我国银行业现状及行业特点尝试绩效评价体系研究，通过在财务、顾客、内部治理及学习与成长四个方面构建以战略和远景为中心的银行绩效评价体系，进一步阐明该指标的内在因果关系[6]。

　　虽然综合指标绩效评价方法在保留传统的单一财务度量方法的同时，引入了度量未来业绩的驱动因素，考虑了非财务因素的影响，实现了财务指标与非财务指标的融合，但是它们仍只考虑了绩效而没有考虑到实现这些绩效的相关投入，它们忽视了成本因素和各项能力之间的相互联系。

鉴此，本文采用了数据包络分析法（DEA）对商业银行经营绩效进行综合评价，下面将根据数据包络分析法给出详细说明。

　　3评价模型构造

　　1数据包络分析（DEA）的相关理论

　　数据包络分析（DataEnvelopmentAnalysis,简称DEA）是著名的运筹学家Charnes和Cooper等人以相对效率概念为基础发展起来的一种非参数统计方法。

是基于数学规划理论评价具有多个输入与多个输出决策单元（DecisionMakingUnit简称DMU）间相对有效性的系统分析方法。

由于不需要任何权重假设和不必事先确定输入输出间的函数关系，DEA方法不但避免了主观因素的影响，减少了误差，还大大丰富了微观经济学中的生产函数理论及应用技术，使得生产函数的主要研究手段由单一的参数方法扩展到参数方法与非参数方法并重。

　　自从1978年DEA方法提出以来，在金融机构的效率分析中得到了广泛的应用，随着相关研究的不断深入，已经成为研究银行效率重要而有效的分析工具。

由于银行性质的特殊性及经营活动的复杂性，其投入变量与产出变量之间难以界定，而且两者并不一定存在明确的数学关系，寻求特定的生产函数具有一定的困难，而DEA模型，将所有决策单元的投入与产出项投影到几何空间中，以寻求最低投入或最高产出作为边界。

当某个决策单元落在边界上，我们称这个决策单元为最有效率，其相对效率值为1。

若决策单元落在边界内，则该决策单元为无效率，此时的效率值介于0—1之间。

DEA模型是透过相对比较的观念，找出每个DMU的各加权产出和与各加权投入和之间的比值，进而决定其效率值。

下面就基于投入的DEA模型进行简单的介绍。

　　2DEA模型简介

　　1基于投入的评价DMU总技术效率的具有非阿基米德无穷小的C2R模型

　　C2R模型是最基本的DEA评价模型，决策单元DMU的DEA有效性是同时针对规模有效性和技术有效性进行的，其用于研究银行的总技术效率。

　　现假设有n家银行（决策单元），每家银行都有m个投入变量和s个产出变量，

　　其中，Xj=（X1j，X2j，X3j，…，Xmj）T≥0,j=1,……n

　　Yj=（Y1j，Y2j，Y3j，…，Ymj）T≥0,j=1,……n

　　即其分量非负且至少有一个是正的。

　　minθ-ε（ê

Ts-+eTs+）

　　s.t.ΣλjXj+s-=θX0

　　ΣλjYj-s+=Y0

　　λj≥0,s-≥0,s+≥0,

　　ê

=（1，1，1……，1）T∈Rm,e=（1，1，1……，1）T∈Rs

　　ε为阿基米德无穷小

　　该模型用于评价DMU的技术和规模的综合效率，即为总技术效率。

θ为该决策单元DMU。

的有效值（指投入相对于产出的有效利用程度），X0表示第j0个DMU

　　投入向量，Y0表示第j0个DMU产出向量，λj为相对于DMU。

重新构造一个有效DMU组合中第j0个决策单元DMUj的组合比例，s-，s+为松弛变量。

　　其经济含义为

（1）当θ=1且s-=s+=0时，则称DMU0为确定性DEA有效，即在这n个决策单元组成的经济系统中，在原投入x。

的基础上所获得的产出Y。

已达到最优；

（2）当θ=1且s-≠0或s+≠0时则称DMU。

为确定性弱DEA有效，即在这n个决策单元组成的经济系统中对于投入x。

可减少s+而保持原产出Y。

不变，或在投入x。

不变的情况下可将产出提高s+；

（3）当θ<

1时，DMU为非确定性DEA有效。

　　上述C2R模型假设银行在规模收益不变的情况下经营，得出的最优值θ*为商业银行的总技术效率，它可以分解为纯技术效率和规模效率。

　　2基于投入的评价DMU纯技术效率的具有非阿基米德无穷小的C2GS2模型

　　C2GS2模型是用来单纯的评价部门间相对技术有效的，纯技术效率反映了银行当前的生产点与规模收益变化的生产前沿之间技术水平运用的差距。

　　minσ-ε（ê

　　s.t.ΣλjXj+s-=σX0

　　ΣλjYj-s+=Y0，Σλj=1，j=1,2,……,n

　　该模型用于计算DMU的纯技术效率