中科院某所科研团队绩效考核方案定稿Word文档下载推荐.docx
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各团队可按照自身工作性质，自主决定参加不同类型团队的考核。
不同类型团队考核内容所占的权重如下：
序号
考核内容
考核权重〔%〕
A类
B类
C类
1
定量数据测评
经费与科研工程
20
15
30
2
学术影响与获奖情况
35
10
3
成果转化
25
4
队伍建设
5
定性指标评估
考核指标的详细说明见附件。
第五条考核分值计算
〔一〕定量数据测评
把团队定量数据测评的每一局部内容小分相加，同一类团队中累计得分最高的定为该项内容的权重值，其他团队则根据相应比例折算出该局部内容的得分。
例如：
某A类团队成果转化累计分为120分，且为所有A类团队中的最高者，则将它定为该项内容最高得分25分，另一A类团队累计得分是100分，按照比例其该项得分为20.83分，依次类推。
其中，1、2、3考核项按照上述方法以总分和平均分别计算得分，并以各50%的权重计算为最终得分。
第4项按总分计算得分。
最后将1至4局部的得分相加即得出定量数据测评得分。
凡指标中涉及人均的，均按标准人均计算，标准人数计算方法为：
正高、副高、中初级每人分别记3、2、1，相加即为标准人数。
实有人数按参加考核的人数计算。
考核期内人员发生变动的，标准人数计算到变动的月份。
考虑到考核的相对公平合理，当申报某一类型团队少于或等于2个时，申报该类型的团队须选择其它类型团队进展考核。
〔二〕定性指标评估
定性指标评估由专家委员会对各评估项进展分档，对应为相应的得分，各项指标评价得分根据权重加总，即为定性指标评估的最后得分。
第六条考核等级
〔一〕团队考核等级
各科研团队的考核等级比例分布如下：
等级
优秀
良好
合格
根本合格或不合格
参考比例
20％
50％
20％-30%
0-10％
定性评估委员会在对团队定性评估各项指标进展分档打分的同时，推荐一定数额的优秀团队，获2/3〔含〕以上委员会成员同意的团队可直接确定为优秀团队〔但总数不超过优秀名额的一半〕。
其他团队根据得分按团队类别进展排序，按强制分布确定考核等级。
〔二〕参加考核的人员等级确定
1．团队负责人的考核等级原则上与团队等级一样。
2．团队内部成员的考核等级由团队负责人确定。
团队成员优秀、良好的比例按照团队的得分依次线性递减，由所务会核定。
核定方法为：
定性评估优秀和考核总分第一名团队的优秀比例为80%，良好团队排名中位团队的优秀比例为20%、良好比例为80%，合格团队排名中位团队的良好比例为20%、合格比例为80%，其他团队根据得分按线性关系分别计算优秀、良好、合格的比例。
良好团队中位以下不设置优秀名额，合格团队中位以下不设置良好名额。
3．院士、特聘研究员原则上确定为优秀等级，不占团队优秀比例名额。
〔三〕未参加考核的人员等级确定
新到所人员在第一年执行等级不高于“良好〞，不占团队相应等级的名额比例；
满一年后，可参照参加考核的成员确定考核等级，占团队相应等级的名额比例。
第七条考核实施
〔一〕考核责任
考核工作由人力资源处牵头，科技处、科研支持部密切配合，会同其它管理部门一起执行。
科技处、科研支持部依据管理过程中的积累，提供应各团队定量数据测评中的根底数据，各团队进展核查、补充，并由相应管理部门审核、确认。
定性指标评估由各团队提供书面材料并进展陈述，所领导、全体创新基地研究员和各科研部门负责人、机关各处处长组成定性指标评估委员会，对各团队进展评估。
所务会可以根据需要，邀请局部所外专家作为定性指标评估专家。
绩效考核仲裁小组对在评价中存在争议的问题进展仲裁，由所领导、科技处、人力资源处、工会等五人组成。
组内采取少数服从多数的原则。
人力资源处负责考核争议与申诉的受理。
所务会对考核成绩及其使用、申诉处理有最终决定权。
为提高效率，考核工作主要在网上进展。
科研支持部负责电子考核系统的技术支持。
〔二〕具体程序
1．提供根底数据：
科技处、科研支持部依据管理过程中的积累，提供应各团队定量数据测评中的根底数据。
2．复查补充数据：
各团队根据科技处、科研支持部提供的数据，进展补充、复查，通过电子考核系统上报考核数据，并提交定性指标评估材料。
3．定量数据科技处、科研支持部等部门对定量数据测评指标得分及其依据进展最终审核。
根据各局部内容的权值比重，计算出定量数据测评的最后得分。
4．定性指标评估：
定性指标评估委员会根据团队的陈述，对定性指标评估各项指标进展评价，计算出定性指标评估的最后得分。
5．等级评定：
人力资源处汇总定量数据测评与定性指标评估得分，即为考核的总得分，按得分上下进展排序并评定考核等级。
6．公示：
人力资源处将考核结果报所务会审定后，向全体团队负责人予以公示，承受团队的申诉和监视，最终确定各团队的得分与排名。
第八条考核结果运用
绩效考核结果与研究所各类资源的分配挂钩，具体运用如下：
〔一〕确定重点开展方向。
研究所根据绩效考核情况，确定和调整重点开展方向。
各团队结合考核情况，总结经历，查找缺乏，明确下一步工作思路与开展目标。
〔二〕动态优化科研队伍。
考核排名最后10%的团队，研究所不再负担其系数1的绩效津贴。
连续两次排名最后10%的团队，原则上予以调整或解散。
相关团队成员可在所内寻找新的接纳团队，逾期不能找到接纳团队的，研究所将终止或解除与其个人的聘用合同。
为确保该项工作的稳妥性与合理性，所务会在做出调整或解散团队决定前，应征求学术委员会的意见。
〔三〕分配研究生名额。
考核优秀的团队，适度调增研究生招生名额；
考核排名最后10%的团队，适度削减研究生招生名额。
〔四〕核定绩效津贴数额。
依据绩效考核结果确定个人绩效津贴数额。
绩效津贴数额为绩效津贴基数与各等级系数之积。
研究所定期调整绩效津贴基数和各等级系数。
第九条考核申诉
如对绩效考核结果有异议，团队有权向考核仲裁的受理部门人力资源处提出申诉，并提交相关材料。
人力资源处应在10个工作日内，对申诉作出答复，情况复杂的，可予以延长，但一般不超过20个工作日。
第十条附则
本方法经所务会讨论通过后实施，由人力资源处牵头会同科技处负责解释。
附件一：
考核指标说明及记分方法
一、经费及科研工程
1、课题经费〔指由所外获得的已经到所财务的各类经费〕
记分方法：
工程的经费收入，每个标准人达10万元/年记1分〔累加计算〕，超出标准总量局部按如下方法累计计算：
⏹超出标准总量在600万元以下〔含600万元〕每1万元记0.1分；
⏹
⏹超出标准总量在600万元以上1000万元以下〔含1000万元〕每1万元记0.05分；
⏹超出标准总量在1000万元以上的，每1万元记0.01分；
缺乏标准总量局部每1万元扣0.1分。
举例说明：
如1个标准人数为10的团队共有600万元的经费收入，那么10人*10万元/人·
年*4年=400万元为标准总量〔备注：
此次考核周期为4年，故标准经费额乘4，今后将改为2年〕，已到达该标准则每个标准人记1分，一共为10人*1分/人=10分。
600万元—400万元=200万元为超出标准总量局部，记200万元*0.1分/万元=20分
该团队该项指标所得总分为10分+20分=30分。
2、承当重大科技任务
⏹单个工程当年到位经费强度达300万元记10分，超过局部每100万元加3分；
⏹单个国际合作工程当年到位经费超过10万美元〔含〕的每10万美元记6分；
⏹承当重大科技任务〔国家重大专项、基金重大、863专项、973、支撑方案、国家重大产业化、院方向性课题、500万以上的重大横向课题等〕,主持国家一级重大工程记12分，二级记6分。
备注：
经费与科研工程中，重点实验室公共经费中的科研业务费按实际承当情况，计为课题经费，运行管理费不计为课题经费；
技改经费按20%折算为课题经费。
其他属公共性质的经费，由负责人按照实际奉献情况，核算到相应团队。
二、学术影响与获奖情况
1、科技论文〔指公开发表、作者的第一署名单位为我所的论文〕
⏹国际科技核心期刊〔以高技术局目录为准〕，每篇记12分；
⏹国际重要会议〔以高技术局目录为准〕、国际一般期刊〔SCI〕，每篇记5分〔凡属特约稿件或特约文章每篇另加3分〕；
⏹国内一级期刊〔EI〕、国际二级期刊（EI）、国际一般会议（EI、ISTP），每篇记2分〔凡属特约稿件或特约文章每篇另加2分〕；
⏹国内出版的学术专著、科普专著，每部记8分，学术编著每部记3分，章节根据比例酌情计算；
⏹国外出版的学术专著、科普专著，每部记16分，学术编著每部记6分，章节根据比例酌情计算。
注：
合作完成论文，第一作者占记分的70％，其余作者占记分的30％，但同一考核单元其余作者计分不累加。
研究生的名次，可视同导师名次进展计分。
该条适用其它多参加者的有关指标的记分方法。
2、学术兼职
⏹国际一级学术组织，理事长、理事、秘书长分别记5分、2分、4分；
⏹国际专业委员会理事长、理事、秘书长分别记4分、1分、3分；
⏹国务院学科评定委员会主任、委员分别记5分、3分；
国家自然科学基金委员会专家咨询委员会主任、委员分别记3分、2分；
⏹全国一级学会理事长、秘书长、常务理事和专业委员会主任分别记3分、2分、1分、1分；
全国二级学会记分相应减半。
各级学术刊物，主编、编委分别记：
⏹国内一级期刊〔EI〕2分、1分，国际一般期刊〔SCI〕5分、2分，国际科技核心期刊〔以高技术局目录为准〕10分、3分。
组织国际、国内会议：
⏹国际重要会议〔以高技术局目录为准〕大会或程序委员会主席5分、委员1分；
组织委员会主席4分、委员1分；
⏹国际一般会议（ISTP）大会或程序委员会主席4分、委员1分；
组织委员会主席3分、委员1分；
⏹其它国际会议和全国性学术会议大会或程序委员会主席2分、委员0.5分；
组织委员会主席2分、委员0.5分。
〔1〕学术兼职最多只记三项。
〔2〕所有副职较相应正职少0.5分。
3、获奖情况
⏹国家科技奖一、二等奖分别记150分、48分；
⏹院（省部级）科技一、二等奖分别记36分、18分。
合作获奖，则第一完成单位占记分的70％，其余单位占记分的30％。
三、成果转化
1、创造专利
⏹获授权创造专利每件记12分，实用新型和外观设计每件记3分，软件著作权登记每件记3分；
凡在国外申请的专利，按上述类别，每件记分加倍。
2、制定标准〔指年内已经制定的标准〕
⏹制定国际标准每项记36分，国家标准每项记24分，行业标准每项记18分，产品标准每项记12分。
3、成果转化〔转让金额以人民币记,均以技术转让到帐现金额或股值落实为依据〕
记分方法：
⏹单项技术转让和技术使用许可现金每10万元记6分；
⏹技术入股当年股值每100万元记10分，以后按当年到帐红利〔产生效益后连续5年〕每10万元记4分，增资扩股按每增加100万元记6分。
4、重大咨询
⏹被政治局常委采纳或有实质性批示的记18分；
⏹被中央部委采纳或有实质性批示的记6分。
四、队伍建设
1、人才培养
⏹新增院士记10分；
⏹新增国家科技重大专项专家记5分；
⏹新增863领域和主题专家及工程首席记5分〔换届连续中选的按新增记分〕；
⏹新增973首席科学家记5分；
⏹新增攻关首席科学家记5分；
⏹新增基金重大负责人记5分；
⏹新增省部级政府或年收入百亿元企业的科技参谋记5分；
⏹新增出色青年基金获得者记5分；
⏹获国家自然科学基金委优秀创新群体基金记2分；
⏹获全国优秀博士论文记5分，院优秀博士论文记2分；
⏹研究生获院长特别奖的记3分，优秀奖的记1分；
⏹研究生院讲课每20学时记1分。
2、队伍规模与构造
⏹团队岗位聘任和所级工程聘用人员规模到达3人记1分，超过3人每增1人记1分〔此项人员按考核期内平均实有人数计算，四舍五入，A、C类团队最多计18分，B类团队最多计8分〕；
⏹团队流动人员〔包括博士后、客座人员、工程聘用人员，不包括研究生〕与固定人员比例超过1：
2，记2分。
五、定性指标评估
1、考核期内工作的显示度〔50％〕
考核内容包括：
承当的有显示度工程；
科技水平在国内外竞争力；
科技成果对经济社会开展和国家平安的奉献与影响。
2、目标凝练与可持续开展情况〔30％〕
团队的定位与目标；
建议重大工程情况；
科技平台与根底设施情况；
人才队伍构造。
3、科技工作与研究所总体规划符合程度〔20％〕
科技目标与定位是否符合高技术研究所的特征；
对研究所战略开展的参与情况。
升级会员 