和瑞内审资料计量局Word下载.docx
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本次内审时间：
2017年6月10日---2017年6月12日
审核方法
查阅文件记录、现场观察、交谈提问等方式
审核的组织及要求
内审组组长：
李学成
成员：
郭永刚、寇兰在、王小红、刘飞、靳田田、尹超、杨晔、田伴、王梅、高月英、王海霞
严格按照考核要求去内审，涉及到本室的审核、本室内审人员不参与审核
软件组组长：
李学成成员：
刘飞、高月英
硬件组组长：
寇兰在成员：
王小红、靳田田、尹超、杨晔、王海霞
综合业务部：
内审员田伴
检测业务部：
内审员王梅
编制人：
审核人：
批准人（最高管理者）：
年月日年月日年月日
内审实施计划表
审核目的
检查质量管理体系运行的有效性
管理体系覆盖的所有部门和要素
检验检测机构资质认定评审准则、体系文件、法律法规等
审核时间
2017年6月10日—2017年6月12日
审核方式
审核人员
组长：
李学成
审核安排
日期
时间
审核内容
每个要素条款所涉及的部门
2017-6-10
上午
8:
30-9:
00
内审首次会议
9:
00-11:
管理层
4.1、4.1.1、4.1.3、4.1.4、4.1.5、4.2、4.2.1、4.2.2、4.2.3、4.2.4、4.5.4.5.1.4.5.2.4.6
下午
3:
00-5:
4.2.5、4.2.6、4.2.7、4.4.2、4.5.3、4.5.4.5.1.4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.5.5、4.5.6、4.5.7、4.5.8、4.5.9、4.5.10、4.5.11、4.5.12、4.5.13、4.5.14、4.5.15、4.5.16、4.5.17、4.5.18、4.5.19
2017-6-11
业务室
4.5.5、4.5.6、4.5.8、4.5.9、4.5.14、4.5.17.4、4.5.17.5、4.5.19、4.5.20、4.5.214.5.224.5.23、4.5.244.5.25、4.5.26、4.5.27
检测各科室
4.3、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4、4.4.1、4.4.3、4.4、4.4.5、4.4.6、4.4.7、4.4.8、4.5.23、4.5.24、4.5.29
2017-6-12
内审组总结、确定不符合项
要求：
1.受审核部门应根据承担的要素条款要求准备基本情况的介绍和验证材料。
2.内审组成员要准确把握要素条款，详细记录核查事实，对发现的不符合项应当场向受审核方指出，并取得受审核方确认。
3.不符合项的责任部门和人员应认真分析原因，查找问题，采取措施，在要求的时间内完成整改。
4.内审组于审核时间截止后3日内提交内审结果报告，并将相关材料交资料室存档。
批准人：
日期
内部审核计划日程安排
一、时间安排：
审核部门
审核涉及的质量管理体系标准要求
6月10日
10-9:
40
首次会
最高管理者、技术负责人、质量负责人、各部门负责人
内审组成员
40-12:
第一组（软件组）
综合业务部
条款：
4.1、4.1.1、4.1.2、4.1.3、4.1.4、4.1.5、4.1.6、4.2、4.2.1、4.2.2、4.2.3、4.2.4、4.2.6、4.2.7、4.2.8、4.2.9、4.2.10、4.2.11、4.2.12、4.4.8、4.4.9、
6月11日
2:
30-6:
4.5、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.5.5、4.5.7、4.5.8、4.5.9、4.5.10、4.5.11、4.5.12、4.5.13、4.5.14、4.5.15、
4.5.16、4.5.17、4.5.17.5、4.5.30、4.5.31、4.5.32、4.5.33
审核组会议
6月12日
10-11:
20
第二组（硬件组）
检测业务部
4.2.5、4.2.6、4.2.7、4.2.8、4.2.10、4.2.11、4.2.12、4.3、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4
4.4.6、4.4.7、4.4.8、4.4.9、4.5、4.5.4、4.5.5、4.5.7、4.5.8、
4.5.9、4.5.10、4.5.11、4.5.12、4.5.13、4.5.14、4.5.15、4.5.15
4.5.16、4.5.17、4.5.17.5、4.5.18、4.5.20、4.5.21、4.5.22、4.5.23、
4.5.24、4.5.25、4.5.26、4.5.28、4.5.29、4.5.31、4.5.32、4.5.33
30-5:
内审组碰头会：
内审组成员，与各部门负责人交换意见
5:
末次会议：
宣布通报内审情况、宣读不符合项、提出建议及纠正措施要求；
本次内部审核2017年6月10日至6月12日，具体安排如下:
批准人：
日期：
年月日首（末）次会议签到表
序号
岗位/职务
姓名
签名
1
法人
李明
2
行政负责人/内审组组长
郭永刚
3
技术负责人/监督员
寇兰在
4
质量负责人
5
检测员/内审员
田伴
6
档案管理员/内审员
王梅
7
仪器设备管理员及综合办负责人/监督员
刘飞
8
检测员
尹超
9
检测室负责任/监督员
王小红
10
杨晔
11
靳田田
12
样品管理员
高月英
13
检测师
王海霞
14
15
16
17
18
19
内审首次会议记录
主管部门
办公室
2017年6月110日上午8：
30
会议内容
主持人
参加人员：
寇兰在、郭永刚、刘飞、王小红、靳田田、田伴、尹超、杨晔、高月英、王梅、王海霞
会议记录：
今天进行2017年度检测公司的质量内审工作，审核目的：
主要检查2016年体系换版后，检测公司质量管理体系运行情况，从中检查出不足，力争纠正存在的问题。
确体质量体系的有效性。
内审的依据和范围:
1、检验检测机构资质认定管理办法
2、检验检测机构资质认定评审准则
3、程序文件、质量手册、作业指导书、有效的标准、规范4、相关质量计划
对本机构的领导层、业务技术层、质量管理及试验检测方面进行全面审核.由质量主管进行宣读了内审实施计划及审核人员的分工。
通过提问、查阅资料、现场观看。
在审核的过程要严格按规定执行。
按照准则的所有条款所涉及的各个部门逐一进行.对审核中发现的不符合项工作提出不符合报告，并通告给对方，由相关责任人进确认。
各部门对不符合项认真进行整改。
同时内审员及时跟踪确认。
检测机构主任强调，希望大家在内审过程中认真查阅各类档案，做好内审记录，各部门大力配合此项工作，以查出问题解决问题为目的，按照内审的依据的评审准则条款、体系文件的规定对各个管理、检测的环节逐一对照审核。
对在审核中发现的不符合工作，内审员要客观的开出不符合工作项报告及纠正措施通知书，提出建议的纠正措施并由相关责任人进行确认。
要求各部门负责同志对内审员在内审过程中提出建议纠正措施，要认真进行整改不得应付，要求内审员对各部门实施整改后的不符合工作进行跟踪验证，确认实施整改后的不合格工作是否符合整改要求。
本次内审组长：
内审员：
田伴、尹超、杨晔
内审时间：
2017年6月10日至2017年6月12日
2017年6月12日上午召开内审总结会议。
现场审核记录
接受审核部门
领导层
审核日期
2017.6.10
审核员
相关条款
检查事项
客观记录
不符合原因
4.1
组织机构是否依法成立,是否是独立人的法人的组织.
机构依法成立,是独立的法人机构.
4.1.4
是否有组织机构质量管理、技术运作之间的关系.组织机构,职责和员工工作情况
组织和管理机构齐全,有质量管理技术运作之持服务之间的关系
4.1.6
是否设立专门委员会
设有专门委员会并运行良好
4.2
是否配备与检测活动相应的检测人员和管理人员
专业技术人员、管理人员与资质等级相适应，
4.2.2
检测人员是否独立与检测,检测结果是否与利益相关,
检测人员工作独立,来样委找,盲样管理.检测结果不受任何利益影响
4.2.3
检测人员是否任职本单位,
检测人员均是本单位正式合同工,无同时在两个单位工作的员工。
4.2.7
检测机构是否有工作人员建立劳动关系,是否关系过期现象.
所有工作人员均有劳动合同,但个别员工有过期未续签
劳动关系过期的员工,及时续签.以确保关系式正常.
4.2.4
管理体系学习情况
培训管理体系不具体，人员对体系不熟悉
未进行系统学习，对管理体不撑握。
2017.6.11
是否有培训计划,培训内容是否与当前任务相适应,对培训结果进行确认监督
有培训计划,培训内容合理,培训过程有监督,培训完有考试确认
4.2.5
4.2.6
4.2.8
所有检测人是否经考核上岗、人员档案中信息是否齐全、管理人员、技术人员、支持人员的专业知识、培训计划、工作职责、各项工作职责是否明确
大部分检测人均经考核上岗、人员案中信息齐全、各类人员岗位职责明确
4.4.2
检测机构配备的检测设备是否齐全、仪器设备是否有检定校准计划、
检测设备齐全、有相应的检定计划,并能满足检测要求.
4.5
4.5.1、
4.5.2
4.5.3
4.5.4
管理体系是否有效、各管理体系文件是否订成文件、并进行传达、获取、理解并执行，是否有文件的程序并是否按期执行
管理体现行有效、手册、程序方件作业指导书均订成文件、有文件程序,并按期执行，
4.5.11
4.5.12
4.5.13
检测机构是否按其制定的不合工作程序时行纠正,是否应用审核结果,纠正措施、预防措施来改进管理体的有效运行
基本能按程序进行监控,发现不合工作时,及时纠正,通过内审管理评审确保体系的有效运行
4.5.15
4.5.16
内部审核是否一年进行一次,审核员是否持证上岗,发现的部题是否纠正.管理评审是否按期进行,
内部审核至少每年一次,内审员均经培训持证上岗、对内审中发现的问题及时进行了纠正,管理评审每年一次,确保体系适宜、充分、有效
文件控制情况如何
文件控制按程序进行,规范变更及时查阅更新,受控文件有发放、收回记录,借阅有记录,上级发文及时传阅
部分过期不使用规范无作废标识。
过期不使用的规范也应加上作废标识。
关键环节的监督情况
质量监督对各检测环节进行监督，有记录，发现不符项及时提出改正。
是否有合同评审,做的如何
有合同评审,做的基本规范
4.5.5
检测合同是否按程序要求签定,每年至少做一次顾客意见调查,及时听取意见,改进以便更好的为客户服务
检测合同签定符合程序规定,2016年有客户调查，基本对服务满意
4.5.9
是否有申诉投诉情况,具体措施怎样
有申诉、投庇诉机制,也有相应的应为措施,暂无申诉、投诉情况
4.5.14
各类记录质量记录,技术记录及时存档,分类清晰,查找是否方便
各种记录基本按时存档
4.5.19
4.5.20
4.5.21
4.5.22
样品编号、登记、流转、消毁等过程是否按程序进行.样品检测分区是否明确
质量控制情况如何
样品管理按程序进行,有流转情况,检测分区明确有消毁记录,有质量控制计划,样品流转中有点混乱
样品流转必须按程序进行。
4.5.7
4.5.10
是否有检测用品的程序、是否保存合格供应商名录和评价记录
有检测用品购买和服务程序、建立的合的供应商名录、并对其有评价，缺少仪器设备检测部门的信息及名录，
无仪器设备检定校准机构名单及评价记录。
4.5.23
检测报告情况
业务室统一对检测报告进行留底备份，
报告存档未按项目进行分类存放，有些混乱。
各检测科室
4.3环境
4.3.1
4.3.2
4.3.3
检测环境是否满足检测条件要求、有环境要求的各科室是否有温湿度记录
大部分检测环境条件基本满足检测要求,检测条件有温湿度要求的和温湿度记录，水泥室,湿度达不到检测要求，水泥混凝土无温湿度记录
1、水泥检测对湿度要求较严格，所以必须达到要求湿度，以确保检测结果
2、水泥混凝土缺温湿度记录
内务程序
各科检测环境基本保持整洁。
土工室CBR模具摆放混乱
CBR试模进行编号管理，做到有序管理。
4.4设备
各检测科室设备是否运转正常,设备状态标识是否齐全,仪器设备是否有检定计划,检定证书是否在有效期内、仪器档案是否及时归档仪器动态情况、仪器设备是否有维护计划、脱离试验室的仪器设备是否及时核查
各科检测仪器设备运转基本正常,设备状态标基本齐全,仪器设备均有检定计划,检定证书均在有效期内
各科室仪器设备运转记录中缺样品编号、无设备修理单和保养记录表
检测报告
力学室检测报告KN符合书写不规范
未按规范中要求进行书写。
内部审核检查表
受审核部门
内审员
2017-6-15
条款号
审核内容
评价意见
符
合
不
不适用
事实描
述
4评审要求
4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织
营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件
√
证明文件齐全有效
4.1.1检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
法人证明文件是否齐全有效
法人证明与身份证明是否相符
证明文件齐全属实
4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系
最高管理者授权文件是否齐全有效
有授权证明文件
4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立，公平公正，诚实守信原则，恪守职业道德、承担社会责任；
公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响
有公正性声明
4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。
检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。
检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
组织结构是否完善
组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系
岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象
组织机构完善能够满足检测活动的开展
2016-6-15
4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。
检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。
检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性
有文件或措施证明检验检测以外的的活动单位之间没有潜在的利益冲突
4.1.6检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。
技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会加强技术保障
建立了技术委员会
4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员
检测人员一览表信息是否真实
检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求
人员信息属实，数量符合要求；
4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。
检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权利和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。
是否建立了人员管理程序文件
文件中是否对录用、培训、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求
查看相关记录
有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求；
4.2.2检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：
负责管理体系的建立和有效运行；
确保制定质量方针和质量目标；
确保管理体系要求融入检验检测的全过程；
确保管理体系所需的资源；
确保管理体系实现其预期结果；
满足相关法律法规要求和客户要求；
提升客户满意度；
运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；
组织质量管理体系的管理评审。
是否有人员任命文件
文件中是否授予了人员独立开展工作的权限
有任命有授权
4.2.3检验检测机构技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；
质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持；
应指定关键管理人员的代理人。
是否有保密、独立、诚信方面的承诺文件
是否对保密性、独立性和人员诚信等做出明确承诺
有承诺文件，承诺事实清楚
4.2.4检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准。
非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
是否建立了人员培训计划
是否建立了人员培训程序文件
文件中是否对人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训等活动的职责、范围、工作程序、监督等做出了明确要求
培训记录是否完整
有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求
4.2.5检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。
应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。
人员资质、证件是否齐全
证件是否与实际在岗人员相符
证件齐全、与实际在岗人员相符
4.2.6检验检测机构应建立和保持人员培训程序，确定人员的教育和培训目标，明确培训需求和实施人员培训，并评价这些培训活动的有效性。
培训计划应适应检验检测机构当前和预期的任务。
任命文件中是否明确了人员的职责和权限
是否相关岗位、职责和任职条件的文件和制度
4.2.7检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期。
参与检测活动的人员是否明确了劳动关系（劳动合同）
管理人员、技术人员、关键支持人员的劳动合同中是否明确了对当前工作的描述（可能承担的风险）
劳动合同齐
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