安徽省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题Word文件下载.docx

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A．20B．36C．12D．40

4.以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。

A．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务B．证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务C．具体投资的方向在资产管理合同中约定D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

5.道氏理论认为__。

A．开盘价是最重要的价格B．收盘价是最重要的价格C．买入价是最重要的价格D．卖出价是最重要的价格

6.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。

A．实际发行价格B．第一笔买入申报价C．平均发行价D．发行底价

7.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人__对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。

A．资金账户B．清算编号C．交易席位D．证券账户

8.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。

A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金

9.适合人选收入型组合的证券是__A．高收益的普通股B．高收益的债券C．高派息风险的普通股D．低派息、股价涨幅较大的普通股

10.下列哪些资金不能进入我国股票市场__A．保险公司资金B．企业资金C．银行资金D．证券公司资金

11.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。

A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券

12.以下不属于证券自营买卖对象的是__。

A．权证B．B股C．基金券D．国债

13.__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。

A．消极型投资策略B．积极型投资策略C．个人投资策略D．集体投资策略

14.在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。

A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会

15.投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__。

A．99999900元B．9999900元C．999999900元D．10000000元

16.1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。

A．特级铜期货标准合同B．特级铝期货标准合同C．特级铅期货标准合同D．特级锌期货标准合同

17.__是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；

直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；

内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

A．独立性原则B．完整性原则C．及时性原则D．合法性原则

18.以下不属于公司债券的是__。

A．信用公司债券B．短期融资券C．混合资本债券D．附有股权证的公司债券

19.__年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。

A．1602B．1773C．1790D．1792

20.从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但__交易的结算业务除外。

A．B股B．基金C．A股D．期货

21.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。

A．转托管B．双重托管C．复合托管D．指定托管

22.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。

A．500B．1000C．3000D．5000

23.企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。

A．《中华人民共和国票据法》B．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》C．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

24.目前世界证券投资基金的主流产品是__。

A．债券基金B．公司型基金C．放式基金D．货币市场基金

25.投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__。

A．99999900元B．9999900元C．999999900元D．10000000元

26.发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

A．1B．2C．3D．4

27.如表2-5所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是__。

表2-5某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量A．买单数量（手）B．价格（元）C．卖出数量（手）D．--E．12.50F．100G．--H．12.40I．200J．150K．12.30L．300M．200N．12.20O．500P．300Q．12.00R．150S．500T．11.90U．--V．600W．11.80X．--Y．300Z．11.70Z．--

28.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。

A．交易价格B．供求关系C．市场秩序D．交易数量

29.场外资金清算步骤包括__。

A．托管人通过卫星系统接收交易数据B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

30.下列说法不正确的有（）。

A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

31.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量__的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A．30%B．40%C．50%D．70%

32.发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（）。

A．股票发行公告B．承销总结报告C．初步询价结果及发行价格区间公告D．网上资金申购发行摇号中签结果公告

33.投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。

A．了解交易风险，明确买卖方式B．根据自身承受能力接受交易结果C．采用正确的委托手段D．按规定缴存交易结算资金

34.根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。

A．百分之三B．千分之三C．百分之五D．千分之五

35.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%

36.依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是__。

A．价值挖掘型投资理念B．价值发现型投资理念C．价值培养型投资理念D．以上都是

37.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A．上市证券、非上市证券B．股票、债券C．政府证券、政府机构证券、公司证券D．公募证券、私募证券

38.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近__个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近__个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

__A．36；

12B．36；

36C．12；

12D．12；

16

39.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由__直接对客户承担。

A．期货公司B．证券公司C．根据双方约定确定责任承担者D．证监会视具体情况而定由谁

40.__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。

A．道-琼斯工业股价平均数B．金融时报证券交易所指数C．日经225股价指数D．NASDAQ市场指数

41.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向（）报告，说明原因。

A．中国证监会B．证券交易所C．工商行政管理部门D．证券业协会

42.上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。

43.我国基金市场的监管主体是__。

A．中国证监会B．中国银监会C．证券交易所D．中国证券业协会

44.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会

45.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的卖出价10.70元，时间13:

35；

乙的卖出价10.40元，时间13:

40；

丙的卖出价10.75元，时间13:

25；

丁的卖出价10.40元，时间13:

38。

那么这四位投资者交易的优先顺序为__。

A．甲、乙、丙、丁B．乙、甲、丁、丙C．丁、乙、甲、丙D．丙、丁、甲、乙

46.可以根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序。

特雷诺指数越大，基金的绩效表现（）。

A．越差B．越好C．相同D．无法判断

47.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。

A．清算B．交收C．成交D．竞价

48.2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。

A．按照公司经营内容区分最低资本额B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%

49.按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于__。

A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为

50.《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。

此后，《公司法》修订了__次。

A．2B．3C．4D．5