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①公共产品失灵
由于公共产品具有非竞争性与非排他性，使得私人不愿意参与公共产品的生产和供给，他们出于自身利益考虑，总希望由别人来提供公共产品，自己“搭便车”。
当这种想法在私人中间得到普遍认可时，市场就不可能自发地、有效地提供公共产品。
②外部效应
就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。
③垄断性失灵
表现为市场上出现只有为数很少的几家供应商，甚至是独家垄断的局面，垄断厂商通过操纵物价，谋取暴利，使市场均衡作用失灵。
（垄断造成市场效率低下、社会福利损失和寻租现象）
④信息不对称
在现实生活中，人们对信息的掌握是不完全的，而这种不完全又往往表现为信息的不对称。
帕累托最优状态的一个重要假定就是完全信息。
信息不对称会带来逆向选择和道德风险。
⑤公平分配失灵
市场经济条件下，尽管市场机制对收入分配有效率，但是它所进行的初次分配是不够公平的，并不能满足社会公平分配的目标。
⑥经济周期性波动
也称商业周期、商业循环或经济循环，就是国民收入及经济活动的周期性波动。
2.市场失灵与公共部门存在的合理逻辑40
市场机制的缺陷难以自我调节和修复，弥补市场失灵可能需要借助外部的力量，这个外部力量就是公共部门（政府）的作用。
①公共部门在提供公共产品方面的优势明显
②公共部门有助于将外部效应内部化
③政府部门能够抑制垄断、鼓励竞争
④公共部门有助于解决信息不对称问题
⑤政府部门介入收入分配有利于社会公平
⑥政府具有稳定经济功能
3.科斯定理
在交易成本为零的情况下，无论初始权利如何界定，通过当事人之间进行协商并达成一定的协议，可以很好地解决外部性问题，并有效地配置资源。
4.补贴41
当存在外部效益（正外部效应）时，政府可以给私人企业提供补贴，降低私人企业的边际生产成本，从而使企业在一定的价格下扩大供给量，达到纠正市场失灵的效果。
5.P59复习题
第二章公共经济主体
1.多中心的趋势
现代社会中，公共经济主体呈现多中心趋势。
主体包括：
政府、私人部门、社区、第三部门、国际组织等。
原因：
①公共经济活动中普遍存在“政府失灵”现象
②人们对公共经济尤其是公共产品的认识不断发生变化
③科学技术的进步为其他主体参与公共经济活动提供了技术上的可能性
④当今世界的一个显著特征是国际合作机制的日益加强
⑤市场经济的深入发展和社会自主性程度的提高
2.P73表
公共产品的服务和产生
安排者
公共部门
私人部门
生产者
政府服务
政府间协议
政府出售
合同承包
特许经营
补助
自由市场
志愿服务
自我服务
凭单制
第3章公共产品
1.公共产品概念
公共产品是指由政府提供的用于满足社会公共需要的产品和服务。
2.公共产品概念界定93
非排他性：
产品一旦被提供出来，就不可能排除任何人对它的不付代价的消费。
非竞争性：
一旦公共产品被提供，增加一个人的消费不会减少其他任何消费者的受益；
也不会增加社会成本，其新增消费者使用该产品的边际成本为零。
上课例子一本书是私人物品，书上内容是公共物品
电影票是私人物品，电影本身是公共物品
图书馆是公共物品，法律体系、诚信体系是公共物品
→以此类推
3.公共产品特征95
①生产具有不可分性
②规模效益大
③初始投资特别大，而随后所需的经营资本额却较小
④生产具有自然垄断性
⑤对消费者收费不易，或者收费本身所需成本过高
⑥其消费具有社会文化价值
4.公共产品分类
1）纯公共产品：
是指向全体社会成员共同提供的且在消费上具有非竞争性、受益上具有非排他性的产品和服务。
如：
国防、基础科学、收看电视、收听广播等。
2）私人产品：
具有排他性和竞争性。
3）混合产品。
纯粹的私人产品和纯粹的公共产品是社会产品中典型的两极。
有些产品兼有私人产品和公共产品的特征，被称为混合产品或准公共产品。
①公共资源（公有私人物品）：
具有非排他性和竞争性。
海洋捕鱼、油田开采、国际互联网、拥挤不收费的道路等。
②俱乐部物品（私有的局部公共产品）：
具有排他性和非竞争性。
剧院、收费公路、图书馆、夜总会、有线电视。
96
排他性
有
无
竞争性
私人产品
公共资源
俱乐部产品
纯公共产品
5.公共产品供给与生产121
公共产品市场化供给方式
①签订协议或合同
②授予经营权
③经济资助
④政府参股
⑤政府提供法律保护
政府提供公共产品的必要性
1）市场力量提供公共物品的局限性要求政府供应公共物品。
2）政府履行其经济职能需要政府提供公共物品。
3）政府具有更强的提供公共物品的能力。
6.公共产品外部性和纠正问题（各种题型都有）
政府对外部效应的纠正128
1）行政措施：
管制与指导
2）经济措施：
税收（庇古税）与津贴
3）法律措施：
制定规则
4）资源协商：
科斯定理与确定产权
5）社会准则：
良心效应与黄金率
第4章公共选择与公共经济决策（这章不是重点，一般出选择题）
1.公共选择的概念
与个人选择相区别的集体选择，即通过集体行动和政治过程来决定资源在公共产品之间如何分配。
2.公共选择的简单理论
公共选择理论：
以现代经济学的基本假设为前提，依据自由的市场交换能使双方都获利的经济学原理，来分析政府的决策行为、民众的公共选择行为及两者关系的一种理论流派。
政府失灵论：
指政府行动（政策）不能增进效率或政府把收入再分配给那些不应当获得这种收入的人。
寻租：
寻租是指社会成员通过游说、行贿等活动，促使权力拥有者帮助自己确立垄断地位，以获得经济租的活动。
第5章公共支出（分值特别高，理解为主，出得比较灵活）
1.公共支出概念181
公共支出指的是公共机构通过政府财政部门在向社会成员提供公共产品的过程中，所支付的各种费用的总和。
2.公共支出范围187
在市场经济条件下，公共支出的范围应以市场失灵的领域和政府的职能为边界
①纯公共产品的供给
混合公共产品的供给
③对于大中型项目，政府可采取一定的投、融资手段参与建设；
而对某些市场化程度较高、社会效益较大的项目，政府还可以通过注入资本金参股的方式提供资助和支持。
④纯市场产品的供给
3.公共支出方式187
公共支出的方式，即政府公共支出具体以什么样的形式服务于社会的需要。
在市场经济体制下，公共需求的满足主要是通过公共产品来体现的。
具体有：
公共安全，公共机构，公共服务，公共工程，公益企业
4.公共支出规模具体组成190
①公共部门消费
②公共部门投资
③补贴
④经常资助
⑤资本转移
⑥债息
5.绝对值
？
找不到的什么鬼
P191随着现代国家政府职能的不断扩大，政府公共支出绝对数量极大膨胀
6.常XX指标
189
衡量公共支出规模的指标通常有绝对指标和相对指标两类。
绝对指标：
指以一国货币单位表示的、预算年度内政府实际安排和使用的财政
资金的数量总额。
它可以直观地反映某一财政年度内政府支配的社会资源总量。
不便于支出规模的纵向比较。
相对指标：
指预算年度内政府实际安排和使用的财政资金的数量占相关经济总量指标（如国民生产总值、国内生产总值、国民收入等）的比率。
它反映了一定时期内全社会创造的财富中由政府直接支配和使用的数额，反映了社会资源在市场和政府配置之间的比例，体现了社会财力的集散程度，也反映了公共支出与宏观经济运行以及国民收入分配的相互关联、相互制约的关系。
（国家主要采取的）
7.弹性系数190
财政支出弹性系数：
指由国内生产总值的增长所引起的财政支出增长幅度的大小，亦即财政支出增长对国内生产总值变动的敏感程度。
反映公共支出规模的增长趋势。
年度财政支出增长率
①财政支出弹性系数=-----------------------------------
年度国内生产总值增长率
8.P190公式两条
年度财政支出增加额
②财政支出边际系数=-----------------------------------
年度国内生产总值增加额
9.公共支出结构分析208
1）公共支出结构的内涵
①是稳定性与变动性的统一
②具有质的规定性与量的稳定性，是质与量的统一
③具有自我调整性
④影响着市场经济的发展
2）影响公共支出结构的因素
①政府职能状况
②一定时期内政府的目标
③政府调控资源的能力
④公共支出的客观数量界限
3）优化公共支出结构
①合理优化的公共支出结构。
②优化的公共支出结构内部各组成要素之间应有着协调性，即各个要素有着动态
平衡和相互适应性。
③优化的公共支出结构的变动应该使为支出结构的“所费”与结构发展带来的“所
得”之间具有低投入、高产出的特征。
注：
公共支出：
理论分类
按公共支出的性质分类（重点分析）——消耗性支出、转移性支出
按公共支出的目的分类——预防性支出、创造性支出
按政府对公共支出的控制能力分类——可控制性支出、不可控制性支出
按公共支出的受益范围分类——一般利益支出、特殊利益支出
第6章公共收入
1.公共收入概念
公共收入是政府政府为满足支出的需要，依据一定的权力原则，通过国家公共集中的一定数量的货币或实物资财收入。
简单的说，公共收入也即政府可以直接支配的资金。
（法理意义上）
2.公共收入主要形成（税收、债务收入、、、）251~268
税收收入、公债收入、公共收费收入、国有资产收入
3.税收构成要素253
最基本的要素：
纳税人、课税对象、税率
还有：
计税依据、纳税环节、纳税期限、减免税和违章处理等
4.预算内预算外收入（P285~287）
我国依据公共收入是否纳入国家预算管理，将公共收入划分为：
预算内收入和预算外收入。
286
预算内收入又包括税收收入和非税收收入。
预算外收入，是指不纳入国家财政预算，由地方、部门和企事业单位按照国家规定范围自行筹集和使用的收入。
5.制度外、、、划分
政府的公共收入实际上是一个大口径，它包括预算内收入、预算外收入、制度外收入。
什么鬼286
我国现阶段还普遍存在着第三种公共收入的来源------体制外收入。
体制外收入指不纳入财政（包括预算内和预算外）的各种基金、集资和各类行政性收费。
这类收入不够规范，缺乏财政监督，因此有学者称之为非规范性公共收入。
非规范性收入的方式和名目很多，有集资、摊派、收费、配套费、捐款、借款等等。
6.P289问题、现状（？
）
中国公共收入中存在的问题
①税收的快速增长不会长期持续
②公共收入结构失衡，各种收入形式的增长不协调，对经济的扭曲性较大
③公共产权收入流失严重
第7章公共预算
1.预算的概念
公共预算也称政府预算，是指国家财政的收支计划，也是指中央政府与地方政府在每一个财政年度的全部收入与支出的一览表，它是以收支平衡表的形式表现出来的、具有法律地位的文件。
2.零基预算概念
计划财政年度预算分项支出指标的确定，只以对社会经济发展的预测和对当年各部门新增任务的审核为依据，不考虑以前财政年度各项支出的基数。
3.增量预算概念（基数法预算）
财政收支计划指标在以前财政年度的基础上，按新的财政年度的经济发展情况加以调整后确定的一种预算方法。
（主要采用的方法）
4.政府公共预算体制的内涵314
政府预算管理体制是政府管理体制的重要组成部分，是处理一国财政体系中各级政府间财政分配关系的一项基本制度，其核心是各级政府预算收支范围及管理职权的划分和相互间的制衡关系。
5.政府公共预算体制的概念
与内涵一样
6.政府公共预算体制的未来方向316
书本：
进一步完善措施
①完善预算法规
②完善预算编制制度
③提高预算草案审议实效
④完善预算执行制度
⑤完善预算监督制度
PPT
①分级分税制有待完善的问题
②进一步明确各级政府的事权范围和各级预算主体的支出职责
③逐步调整和规范收入划分
④完善转移支付制度是进一步完善分税制的重点
⑤推进省（区）以下转移支付制度的建立和完善
第8章公共分配
1.洛伦茨曲线
洛伦兹曲线，通常是把人口按收入从低到高进行排序，然后以累积人数百分率做横轴，累积收入百分率做纵轴，就可得到如下图的收入分配曲线L（折线）即洛伦兹曲线。
如果收入最低的20％的人正好得到全部收入的20％，收入最低的40％的人得到全部收入的40％，以此类推，收入最高的20％的人也仅仅得到全部收入的20％，这时折线L就变成直线OP，它表明收入分配绝对平均。
另一种极端，是收入分配绝对不平均，如图中的虚线C。
它表明收入全部集中在一个人手中。
洛伦兹曲线具有形象、直观的优点，不足之处在于：
无法用一个确切的数值来表示收入分配差距，特别当两条曲线相交时，不能直观地判断哪一条曲线所表示的收入分配不平等程度更高一些。
2.基尼系数
意大利经济学家基尼针对洛伦兹曲线存在的问题，提出了基尼系数。
基尼系数越大，表明收入分配差距越大。
第10章地方公共经济
1.蒂布特模型395
蒂布特模型，是1956年查尔斯·
蒂布特（CharlesTiebout）建立的一个地方公共产品供给模型。
在公共部门存在的条件下，各级政府提供公共产品的最佳效益问题，他认为，各个地方政府之间的相互“竞争”，也会促使其更有效地提供人们所需要的公共产品和服务。
这就是所谓“蒂布特模型”的基本内涵。
蒂布特在研究地方公共产品需求与供给之间的关系时指出，社会成员之间消费偏好的不同和人口的流动性，制约着地方政府生产和提供公共产品的种类、数量和质量。
如果有许多地方政府和相应的辖区，并且各地方政府分别提供类型各异的公共产品，那么，对于每一个人来说，哪个地方提供的公共产品最适合其需要，他（或她）就会选择前去那个地方居住。
通过这种“以足投票”的方式，表明了人们对某种公共产品的消费偏好，就如同人们表明自己对市场上某种私人产品的消费偏好一样。
对利润最大化的追求，刺激着地方政府力求提供适合于本地居民消费偏好的公共产品。
这种刺激，就是居民的投票，实际上也是一种公共选择。
地方政府为了赢得（或者说是迎合）民意，就必须在行使其职责的过程中充分考虑到居民的消费偏好。
照蒂布特模型，在通常情况下，哪个地方有效地提供符合人们消费偏好的公众产品和服务，哪里就会有较多的人口流入；
如果不能有效地提供适合于居民偏好的公共产品，就会面临着人口流出的现象。
这种人口流动向地方政府发出的信号，与市场需求向企业发出的信号极为相似。
在这种情况下，地方政府的决策者就需要像企业经理一样，对各种信号做出必要的反映，并最终落实到公共收入、支出等具体行动上。
第11章公共经济管理
1.P459公共规制的概念
公共规制是公共部门为了实现某一经济性或社会性的目标，利用法律、政策、规章、制度等对市场经济主体进行规范或制约。
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