分包商控制程序Word格式.docx

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5.2.材料管理17

5.3.安全操作要求17

5.4.工程变更管理18

5.4.1.定义18

5.4.2.工程变更管理的必要性、复杂性19

5.4.3.工程变更类别、签证（索赔）内容及工作程序19

5.4.4.工程变更导致索赔处理流程21

5.4.5.工程变更导致索赔处理流程22

5.5.工程资料管理23

6.验收流程23

6.1工程竣工验收应具备的条件23

6.2工程竣工验收工作程序24

6.3竣工验收过程25

7.工程预决算管理办法25

7.1．范围25

7.2．管理职责25

7.3.全过程工程造价的控制程序26

1.标准

1.1.目的

为了规范施工分包工作，使其更加透明、公开，为进一步加强对项目管理工作，特制定本规定。

1.2.适用范围

本标准规定了项目管理中，施工分包商的各项要求，包括资质、能力、业绩等方面的管理内容和要求。

1.3.定义

施工分包商应具有相关专业施工资质，具有承包业务范围内施工要求的能力，通过施工分包商的选择与评价，已达到确保施工专业的有序进行。

1.4.规定内容

1.4.1选择分包商的主要条件

●规模的大小：

分包商应拥有能够直接参与施工生产的施工专业队伍、人员。

●报价的合理性：

考虑分包商的报价构成是否合理，是否为不平衡报价。

分包商的报价必须满足公司规定的管理费和利润。

●技术力量：

分包商是否有足够的从事工程管理的关键职员以及熟练的技术工人；

分包商自由的施工设备情况如何；

分包商是否有从事该类分包工程的工作经验。

要了解分包商的技术力量，不仅靠分包商提供的资料，建设单位还应亲自派人实地调查核实、由于分包商的施工水平直接关系到总包商能否按期顺利完工，因此需要认真考虑分包商在技术上是否有能力完成分包任务。

在特殊情况下，在选择分包商时甚至将分包商的技术力量放在第一位考虑。

建设单位可以在主合同投标前选择分包商，也可以在中标之后选择分包商。

1.4.3．资格评定

●分包商企业概括，放任单位名称、法人代表、组织机构、有无合同争议、诉讼等。

●企业业绩。

以前分包工程的优良率，业主或承包商满意的证明或证书，类似工程经验、实绩等。

●主要管理人员和技术负责简历，足够的专业技术力量和熟练工等。

●财务资金状况，主要审查分包商近几年财务报表，研究其资金来源或筹资能力可否同分包的工程相适应。

●在有现成的施工方案和施工组织计划的情况下，分包单位是否具有同分包的工程相适应的实际执行能力

建设单位除上述审查外，在施工现场的建设单位负责人，要实时对分包商进行现场考察，便于掌控其已完工情况及在建工程情况。

2．工程核算方式

2.1．目的

在分包单位入场之前，对其工程量的定价有按工作量或工时两种结算方式，对这两种结算方式进行有效的核算，有助于进一步加强对项目管理工作，既节约成本，又能提高利润。

2.2．适用范围

适用于分包工程中按工作量及工时两种结算方式的价格核算。

2.3．定义

分包单位根据工作量的报价大致分为两种：

2.3.1．按工作量结算的结算方式

分包单位对施工过程中的不同施工工艺给出单价，再乘以总工程量得出工程量总价。

2.3.2．按工时结算的结算方式

分包单位在施工前对工程量进行一个评估，按照不懂职能、技能需求评估出所需不同工种的工人数量，每个工人按实际工作时间结算，然后按照各工种单价乘以各工种耗费工时得出工程量总价。

2.4．核算方式

由于工程具有多样性和固定性的特点，每一工程几乎都有它的独特形式和结构，需要一套单独的设计图纸，在建设它时，要采用不同的施工方法和施工组织。

即使采用相同的标准设计，也由于必须在指定的地点建造，以致它们的现场环境及等客观条件和交通、材料资源等社会条件不同，在建造时，往往也需要对设计图纸以及施工方法、施工组织等作适当改变。

工程的这些特点，使工程施工具有个体性。

因此，工程的施工属于单件生产，在对工程组织成本核算时，必须采用定单成本核算法，即按照各项工程进行分别核算成本的方法。

凡是可以直接记入各项工程的生产费用，应直接计入各项工程成本；

凡是不能直接计入各项工程而应由有关工程共同负担的生产费用，要先按照发生地点先行归集，然后按照一定的标准，定期分配计入有关工程成本。

2.4.1．按工作量结算的结算方式

在按工作量结算的结算方式中，建设单位会根据可预计的具体施工细节制作出一个工程量清单，这份清单可以相对有效、客观的体现出具体的工作量。

然后分包单位根据工程量清单上的各项具体工作内容给出相应的单价，再结合总量得出总价。

在对分包单位给出的总价进行核算时，应具体分析该费用的具体组成部分。

。

施工单位的生产费用按照它的经济用途，一般应分为下列成本项目：

（1）.材料费指在施工过程中所耗用的除建设单位提供的构成工程实体的材料、结构件意外的配件和耗材，以及有分包单位负责包工包料部分项目中所需采购的部分耗材。

（2）.人工费指直接从事工程施工工人的工资。

（3）.机械使用费指在施工过程中使用自有施工机械所发生的费用。

（4）.其他直接费指其他直接费指现场施工用水、电、蒸汽费，冬雨季施工增加费，夜间施工增加费，材料二次搬运费，生产工具用具使用费，工程定位复测费，工程点交费，场地清理费等。

在实际的现场施工过程中可能会产生一些不可预计的费用，但这些费用由于不可预计，因此不建议分包单位在工程量费用中体现，但可以在成本核算中做预留。

根据现场的实际情况，采用实报实销的原则既提供相应的票据对该费用进行现场结算。

根据施工费用的不同组成部分，对施工中的各项目组成进行具体分析，对分包单位上报的施工费用中的不合理部分与分包单位进行协商和削减。

进一步优化施工费用，节约陈本。

这种结算方式有利于提高施工效率，分包单位的自觉性和积极性也相对较高，适合大、中型项目。

2.4.2．按工时结算的结算方式

按工时结算的结算方式是根据现场施工人员的人数及工时来结算的。

根据项目的实际情况，在施工过程中不同的施工工艺需要不同工种的工人来完成，甚至需要持有特种作业的证件的工人来完成。

而不同工种的工程的工时单价是不一样的，所需的工时也是不同的。

分包单位依据具体施工内用，总结出所需不同工种的种类和各工种所需人数，以及各工种预计施工的工时，结合各工种每工时单价给出分包施工费用。

这种结算方式简单明了，但在由于是按工时结算，因此对分包单位的管控有力度要比按工作量结算的结算方式要有加强。

全程必须有建设单位人员监管，防止出现消极怠工而导致提高施工成本和延长施工周期的现象。

适合规模较中小的项目。

3.考核及签订

3.1考核

在项目分包时，会有部分项目在施工前期无法量化工程量，工艺也无法比较和考核，这部分的工程量再供应商和分包商上的选择就具有一定的困难，在使用新型产品时这种现象很常见。

因此建设单位首先要根据分包商所能提供的资料和证书对其进行考核。

如：

1）营业执照

2）资质证书

3）工程设计证书

4）业绩证明

5）安全资格证书

6）专业技术人员证书

7）特殊作业人员操作证

8）施工人员工伤、意外险购买情况

在这些条件都符合的情况下，通过接触，对分包单位进行一个大致的了解，对其人员数量、专业人员数量、规模及通过其业绩证明对其能力的一个评估。

在考核评估都做完后，对于还有可比性的分包单位，便选择价格最优者。

3.2签订

订立工程合同前，要细心研究合同条款，要结合项目特点和当事人自身情况，设想在履行中可能出现的问题，事先提出解决的措施。

合同条款用词要准确，发包人和承包人的义务、责任、权利要写清楚，切不要因准备不足或疏忽而使合同条款留下漏洞，给合同履行带来困难，使施工单位合法权益蒙受损失。

签订建设工程施工合同，应充分注意并处理好下列问题：

3.2.1．仔细阅读使用的合同文本，掌握有关建设工程施工合同的法律、法规规定。

3.2.2.严格审查发包人资质等级及履约信用。

3.2.3.关于工期，质量、造价的约定，是施工合同最重要的内容。

3.2.4.对工程进度拨款和竣工结算程序做出详细规定。

3.2.5.总包合同中应具体规定发包方，总包方和分包方各自的责任和相互关系。

3.2.6.明确规定监理工程师及双方管理人员的职责和权限。

3.2.7.不可抗力要量化。

3.2.8.运用担保条件，降低风险系数。

除上述八个方面外，签订合同时对材料设备采购、检验，施工现场安全管理，违约责任等条款也应充分重视，作出具体明确的约定。

任何一份施工合同都难以做到十分详尽、完美，合同履行中还应根据实际情况需要及时签订补充协议、变更协议，调整各方权利义务。

4．施工队进场前需具备的条件

在分包单位施工对进场前，各项准备工作必须要准备齐全，为了保证施工的连续性和搞效率，材料、设备、人员的到位是最基础条件，此外安全生产和文明施工也是准备条件中的重点。

4.1.安全生产

4.1.1.施工现场安全生产实行项目经理负责制。

建立健全安全组织保障体系，制定和完善安全生产管理制度，人员到位责任到人。

4.1.2.施工现场必须具备良好的施工环境和作业条件，进入施工现场的所有人员必须遵守施工现场安全管理规定（制度）。

4.1.3.施工人员必须经过上岗前的安全生产教育，应备有各个工种安全生产手册或须知，特殊工种须经专业培训，持证上岗。

4.1.4.施工现场入口及危险作业部位应设置必要的提示、警示等各种安全防范标志，避免可能发生的意外伤害。

4.1.5.施工现场秘须做好防火、防电、防爆和防坠等防护工作。

（1）必须遵守国家有关消防规定，各种消防设施配置齐全，并由专人负责，经常检查和定期更换。

易燃品存储等重点防火区域必须禁止火源进入。

（2）供电路布设及施工用电必须遵守有关安全用电的规程和规定，并应避免防碍正常作业和交通。

（3）高空作业必须遵守有关作业规程，设置必要的安全防护网或防护栏杆，视具体情况使用安全带等防护设备。

4.1.6.施工现场必须杜绝违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的行为。

4.1.7.施工现场必须杜绝违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的。

4.1.8.管理处将对各施工合同段的安全生产进行定期、不定期检查，对存在事故隐患的将进行停工整改。

4.1.9.在项目招标过程中，施工企业的安全生产素质是对其选择的一项重要内容，施工企业要求符合招标文件中有关安全生产的要求。

各施工单位开工前在总体施工组织设计中要详细说明安全生产保障措施。

4.2．文明施工

4.2.1.分包单位进场材料堆放必须服从总承包单位施工现场的整体规制，如无特殊要求，堆放地点要征得总承包方负责人的同意。

4.2.2.作业面材料码放要整齐。

对零乱的料具建设单位有权进行处理，费用由分包方负担。

4.2.3.做好现场的施工垃圾清理工作，施工垃圾及时清运出场外。

保持施工现场及作业面的整洁。

如达不到要求，总承包方有权安排整理，所发生的费用由分包单位负责。

4.2.4.施工现场严禁吸烟，严禁随地大小便，严禁私自动用明火。

4.2.5.分包队伍进场必须配戴安全帽，有必要时配戴胸卡，以便总承包单位的统一管理与监督。

5、过程控制

5.1．工程项目施工质量管理

制订工程项目施工质量管理制度，以确保工程项目施工过程得到控制，并最终保证工程项目的施工质量，以满足国家法律法规和建设方的要求。

工作程序如下：

5.1.1.策划

1.组织准备

建设单位确定每个项目的分包单位，以实行分包责任制，分包单位配备相应人员，以满足工程项目施工质量管理需要。

2.技术交底

分包单位应按规定接收设计文件，参加图纸会审和设计交底，与项目施工有关的人员应通过学习设计文件，参加图纸会审和设计交底熟悉和了解工程特点、设计意图，掌握相关的工程技术和质量要求，并从施工的角度提出设计修改和优化意见。

3.工程项目施工质量管理策划

对于确定的工程合同，有关人员（技术、质量、预算、采购等人员），依据项目招投标策划情况，合同要求及技术交底情况，对该工程项目施工质量进行策划，形成项目策划书，包括：

（1）项目质量目标和要求：

质量目标包括单项单位工程，分项分部工程目标，可包含检验批优良率、合格率的目标。

（2）分包单位组织机构，人员及岗位职能分配、图表或说明内容。

（3）施工管理依据的文件清单和文本，包括国家法律、地方法规的要求。

（4）劳动力配置计划、临时设施和施工机具配置计划、主要工程物资采购计划、分包计划、施工方案编制计划，施工详图出图计划等资源的需求和配置方案。

（5）施工场地、道路、水电、消防、临时设施规划，施工现场总平面图。

（6）质量关键点及其控制措施，关键工序施工方案，特殊过程管理方案。

进度计划及控制措施。

（7）检验试验计划（各工序、施工阶段需要进行的检验试验的指标与检测方法），质量检查和验收流程（包含预检、隐检、交接检的时间、频次、验收标准和方法）。

（8）突发事件的应急措施（包括预案、应急方案、事故报警、抢救险情等）。

（9）对违规事件的报告和处理流程（包括不合格品及质量事故的评审、处置和改进）。

（10）应收集的信息及其传递流程（包括应收集的信息内容、收集者、收集方法以及沟通和传递的方法）。

（11）与工程建设有关方（建设单位、设计单位、监理单位、分包方、政府主管部门、企业相关部门等）的沟通方式。

（12）施工管理应形成的记录清单、记录表式和保存要求。

（13）质量管理和技术措施。

（14）施工企业质量管理的其它要求。

（15）项目策划书须得到建设单位或建设方的认可。

则相应项目质量计划、施工方案等报审表应经建设单位或建设方审批。

4.项目策划书的动态管理

当项目的施工要求发生变化时，分包单位对项目策划书进行评审，并适当地进行调整，对调整情况再次向企业相关部门领导以及建设单位、建设单位报批。

分包单位项目经理按新的文件要求组织施工。

建设单位工程技术部对工程项目质量管理策划文件的实施情况进行监督。

5.1.2.施工设计

分包单位，无设计资质，由建设单位按分包管理要求进行设计，对施工图出图时间进行控制，工程技术部队设计过程进行跟踪，对设计输出进行评审和确认。

5.1.3.施工准备

1.分包单位组织有关人员，根据项目策划书要求进行施工准备，工作内容如下：

（1）办理开工手续。

（2）项目工程的划分与编号，以便控制、检查、评定和监督。

（3）技术准备，包括施工交底等。

（4）现场准备，包括：

工程定位和标高的基准控制，施工平面布置。

（5）材料准备，包括：

工程材料设备选型、采购或租赁，进场安装验收。

（6）施工机械设备准备，包括：

办理、采购材料设备并组织进场，选择分包并组织进场，搭建临时设施。

2.分包单位按规定向建设方或建设单位进行报审、报验。

确认工程项目施工已经具备开工条件后向建设方、建设单位提出开工申请，经批准后方可开工。

3.施工交底

建设单位组织工程技术部，向参与施工和质量检查的人员（包括发包方的人员）进行施工技术交底，交底以书面方式进行并辅以口头说明，其目的是使施工人员和质检人员对工程特点、技术质量要求、施工方法与措施方面有全面系统了解，以便于科学的组织施工，避免质量、安全事故发生，交底内容：

（1）施工范围、工程量、工作量和施工进度要求。

（2）施工图纸的解说

（3）施工方案措施。

（4）操作工艺和保证质量安全的措施。

（5）工艺质量标准和评定方法。

（6）技术检验和检查验收要求。

（7）技术记录内容和要求。

（8）其它施工注意事项

交底应形成记录，记录的形式按项目所在地技术资料的管理规定执行。

5.1.4.施工过程质量控制

1.项目经理对施工过程质量进行控制。

包括：

（1）正确使用施工图纸、设计文件，验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。

适用时，对施工过程实施样板引路；

（2）调配符合规定的操作人员，特种作业人员应持证上岗；

（3）按工程项目施工质量管理策划规定，配备适用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备；

（4）施工过程监控

项目经理应按图纸规范和方案等要求组织施工，按检验试验计划及时进行检查、监测。

对施工过程的检查、监测包括：

对工序的内部检查、技术复核，施工过程参数的监测和必要的统计分析活动；

（5）根据现场管理有关规定对施工作业环境进行控制；

（6）根据设计要求采用新材料、新工艺、新技术、新设备。

工程技术部对此进行指导，项目经理部对此进行监控；

（7）合理安排施工进度：

项目经理对施工队、分包方、分供方的施工进度、工作进度进行管理控制，确保满足施工进度计划，并保证施工质量；

（8）采取半成品、成品保护措施并监督实施

项目经理制订半成品、成品保护措施，确保相应责任人，通过施工作业时的相互监督、巡回检查等方法，确保施工全过程做到防盗、防火、消防及物资的维护；

（9）对不稳定和能力不足的施工过程、突发事件实时监控；

（10）对分包方的施工过程实时监控。

2.施工过程的确认

（1）对工艺标准和技术文件进行评审，并对操作人员上岗资格进行鉴定；

（2）对施工机具进行认可；

（3）定期或在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，重新进行确认

3.公司施工过程中应做好施工过程及进度标识，确保施工过程具有可追溯性。

可采用以下措施：

（1）记录人员做好过程记录，包括施工日志、检验和试验报告等表明施工过程状态；

（2）施工现场标识：

根据施工过程特点建立标识，根据施工进度变化调整标识，根据施工变化突发情况改变标识，施工完工后撤销标识。

标识的管理需与施工进度相匹配，与施工需求相适宜。

通过记录可对施工过程进行追溯性。

4.施工过程信息沟通

项目经理负责做好与工程建设有关方：

顾客、设计、分包方等的信息沟通工作，包括：

（1）工程信息（包括与工程有关的要求）；

（2）合同的处理，包括对其的修改；

（3）建设方问询的处理、建设方反馈、包括投诉

5.项目经理组织建立施工过程中的质量管理记录，包括：

（1）施工日记和专项施工记录；

（2）交底记录；

（3）上岗培训记录和岗位资格证明；

（4）施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录；

（5）图纸的接收和发放、设计变更的有关规定；

（6）监督检查和整改、复查记录；

（7）质量管理相关文件；

（8）工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。

施工记录应符合记录管理制度的记录控制要求，并在工程竣工交付后由项目经理负责移交给公司档案室存档。

5.1.5.服务

1.工程移交和移交期间的防护

工程移交和移交期间，由项目经理制订成品保护措施，确定相关责任人，通过施工作业时的相互监督、巡回检查等方法，确保工程防盗、防火、消防及各物资、设施的维护。

2.服务管理制度的制订和实施

公司管理组织制订服务管理制度，由工程技术部按服务管理制度要求，做好用户服务工作，包括：

（1）保修；

（2）非保修范围内的维修；

（3）合同约定的其他服务。

3.项目经理部按服务管理制度要求，及时处理各项目阶段的服务需要信息，包括：

收集信息、作出响应、有效实施服务措施、及时测量服务效果，进一步改进服务。

5.2.材料管理

5.2.1在施工过程中主要施工材料及设备由建设单位提供，分包单位在施工过程中按使用需要想建设单位领取。

领取中要做到领取数量明确，保存好由建设单位开具的经双方签字确认的出入库明细，在验收后归还时以出入库明细上的数量为准。

5.2.2.领取后的材料及设备分包单位可选择入仓或存放施工现场，都必须有专人看护。

并详细记录其使用情况和备件情况，并提前通知建设单位补充备件。

分包单位负责设备看护的人员不可随意变更，若有不可避免的人员变动，必须在有建设单位人员的参与下进行的交接手续。

5.2.3.若在施工过程中出现了设备和材料的遗失，为不影响施工进度，分包单位应及时通知建设单位进行相应的采购，若因设备的遗失导致了施工进度的延误，按本文第一节第8条进行相关处罚。

5.2.4.所有由分包单位采购的工程所用材料必须经建设单位考查认可，并提供所购买产品的质量证明、合格证，由建设单位对进场材料进行核实、验收。

经建设单位相关人员确认后方可进入施工现场。

5.2.5.分包商对工程所使用的材料必须严格把关，逐一检查，对不合格的材料禁止使用到工程中，以免造成工程的返工，否则造成的一切费用由自己承担。

5.3.安全操作要求

5.3.1.分包单位在施工过程中，必须严格按照国家的安全操作规程进行，所有设施及安全防护品配置必须符合地方有关文件要求及颁布标准的规定。

5.3.2.分包单位施工用电必须设置符合要求的电表箱、分配箱及设备箱，经建设单位电器负责人认可后方可接火。

5.3.3.电表箱以下必须按三级配电两级保护，三相五线制配置，所用电器元件、电缆及电动设备必须相匹配，电表箱以下的所有配电设施由分包单位专业电工负责安装，对不符合要求的建设单位不予以送电。

5.3.4.未经建设单位允许严禁私拉乱接的现象。

5.3.5.分包单位在进行有危险性质的工作，如高空作业施工，必须由具有国家办法的高空作业证的人员在具备全面的安全保护措施下进行实施，并配备安全员对其施工进行监督及保护。

如出现无证施工及安全设施不到位，建设单位有权制止施工并处以相应处罚。

5.3.6.施工过程中，作业人员必须做到自我保护与保护他人同时进行，提高安全施工意识，不得在有安全隐患的条件下施工，不得野蛮施工。

5.3.7.对于总承包方提供的安全防护设施必须爱护，未经总承包方同意并采取可靠的防护措施以前不得随意拆除。

5.3.8.施工过程中，对建设单位和建设单位发现的安全隐患要有专人负责落实整改，否则建设单位及建设单位任何一方有权提出停工整顿的要求，并处以罚款。

5.3.9.架体上堆放材料要符合安全操作要求，不得超荷或放置不稳

5.3.10.分包单位在工人入场前必须做好工人入场教育，并设兼职安全管理人员。

5.3.11.无论何种原因现场发生紧急情况或事故，分包单位现场负责人及其它管理人员必须在现场指挥组织并做好事后处理，项目部制度分包队伍负责人，不对任何有关人员或单位。

出现安全事故一切责任自负。

5.4.工程变更管理

5.4.1.定义

工程变更是指在工程项目施工过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。

由此理解，工程变更不只是图纸内容的改变、如材料替换、设备参数修改、施工方法的改变、功能调整、尺寸变化等都属工程变更范畴。

5.4.2.工程变更管理的必要性、复杂性

由于现代工程项目的参与者众多，建设单位面对的分包商也比较多，工程变更管理是质量控制、投资