QMSP009 供应商管理程序1013文档格式.docx

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4.0/6.1.2a）/6.1.3/6.1.4/6.1.6/6.2.1/6.2.2/6.2.6/6.3.1/6.3.4/6.3.5/6.4.1/6.4.2/6.4.3/6.4.4/6.7/6.8.32）。

A2（Reviseflowchart）

会签栏及分发对象/份数（纸本）

部门

签字

日期

份数

■采购部

■技术部

■物流部

□销售部

■生产部

□人事行政部

■质保部

■财务部

编制Originator：

审核Auditor：

批准Approval：

日期Date：

日期Date：

1.0目的

选择合格的供应商，并对供应商进行评估和考核，确保供应商所提供的产品、交付和服务满足公司的要求。

2.0范围

适用于生产和生产过程相关的物资及服务的采购。

供应商的选择、评审、评比、登录及日常考核资格认定等。

3.0引用标准

ISO9001：

2008质量管理体系7.4条款（采购）要求。

4.0定义：

-根据“引进状态”分类：

备选供应商：

应新项目和公司发展需求，需要寻找的潜在供应商；

临时供应商：

从备选供应商中筛选出来的进行样品试制的供应商；

长期合作供应商：

临时供应商通过审核确认可长期合作的，经报总经理批准后纳入“合格供应商名单”中即为长期合作供应商。

-根据“物料或服务”分类:

BOM类供应商：

泛指供应商其提供的产品或服务会形成产品的一部分；

非BOM类供应商：

泛指供应商其提供的产品或服务不形成产品的一部分。

5.0职责

5.1采购部

负责新供应商的开发，样品的提供，向供应商发放受控文件及供应商问卷调查，合同的签订；

负责召集质保部，技术部等相关部门对供应商进行初审和监督审核评估。

对供应商的交货期的监控和供应商应变能力的评定。

负责合格供应商名单的整理及供应商档案的管理。

5.2技术部

参与对供应商的初审和监督评审

负责采购规范的制定和最新版本图纸的提供。

负责对供应商交样的新材料/新零件的确认工作。

5.3质保部

参与对供应商的初审和监督评审。

负责对新零件样品和新产品样品的检验和测试，并提供尺寸和性能检测报告，参与新零件的确认；

对供应商进行质量能力的评审考核。

负责原材料、外协件、外购件、辅料等的检验工作。

负责对供应商出现的质量问题对内对外及时反馈，对其整改进行追踪验证。

5.4总经理

负责批准《供应商审批单》，《供方业绩评价表》。

5.5生产部

负责对原材料、外协件、外购件、辅料等在使用过程中发现问题及时向质保部反馈。

6.0程序内容

6.1新供应商开发和初步评价

新供应商开发的前提：

a）新产品开发而现有供应商无承制能力。

b）现有供应商品质，交期，配合度，价格等不能符合本公司要求时。

c）其他公司认定的需开发新供应商的场合。

纳入新供应商必须具备如下条件:

a）国家承认的营业资格证明（包括营业执照，税务登记证，组织机构代码证），此三证为必要条件；

b）其提供产品/服务与采购需求配套；

c）生产或营业规模适应本厂采购规模；

d）其品质控制水平或产品质量适应本厂品质要求；

e）其价格水平为该采购项目所能接受；

以上为认定资格的关键条件，要求供应商提供以下资料供公司初步认定：

a）报价表，此为必要条件；

b）ISO认证证书（已通过ISO认证的厂商）或其它认证（如：

TS16949，ISO14001,OHSAS18000<

非强制要求>

）；

c）原材料厂家出具的材质单或产品规格书（委外加工或定制产品不做要求）；

d）所需产品的FAI全尺寸检测记录单，必要时还需提供产品的生产工艺流程和品质管理流程；

备选供应商的选择标准：

a）采购员在采购物资时，应根据“厂商评选表”，寻找价格合理，能提供优质的产品（质量），交货及时，数量准确（交期），积极配合异常状况处理（服务）的供应商。

b）若供应商已建立质量管理体系或已取得ISO9000/TS16949第三方质量管理体系认证合格证书的，则优先考虑。

c）体系建立前已与公司有往来且绩优的供应商。

d）客户指定/承认的供应商。

e）经以下程序规定评审合格的供应商。

备选供应商调查

直接采购厂商

由采购员通过洽谈沟通，收集潜在供应商的质量、成本、交货期及价格的信息资料作为初步筛选的依据。

对于双方有合作意向的潜在供应商，由采购员发出《供应商基本资料表》交由供方填写，并向供方索取6.1.3规定的相关产品和厂商资料，报部门经理审核和做出评价。

物料代理商

采购员应要求提供该代理商及生产厂家两方面的必要资料，还应从各种渠道获取供应商（代理商）物料供货质量和信誉状况等信息。

初步评价

由采购部依据《供应商基本资料表》和收集的资料对备选供应商进行初步评价，挑选出值得进一步评审的临时供应商，进行下一步动作（样品制作）。

6.2样品确认

如公司有样件需求，由采购人员通知临时供应商送交样件，必要时要求其提供样品的规格书、技术材料、FAI检测报告、材质证明等资料，采购人员需对样件提出详细的技术质量要求，如品名、规格和包装方式等。

样件应为临时供应商正常生产情况下的代表产品，数量应多于2件。

样件在送达公司后，由技术部和质量部完成样件的材质、性能、尺寸及外观质量等方面的检验，并填写《样品确认书》。

对于新产品的样品确认，按照QMS-P-007《设计和开发控制程序》执行，必要时应得到客户的确认。

经确认合格的样件，需在样件上贴《样件标签》，并注明合格或不合格，标识检验状态。

合格的样件至少为两件，一件返还临时供应商，为其进行生产的依据，一件留在质保部作为今后检验的依据。

连续两次送样不合格，则取消其评审资格。

6.3综合评审

在采购部对临时供应商的初步评价以及样品确认结果都能接受的情况下，由采购部组织质保部、技术部等部门联合对新供应商进行综合评审，对供应商的质量保证、生产交付能力进行评定，必要时采购组织以上相关人员对临时供应商进行现场评审。

采购物质的分类

-根据物料或服务的“重要性”分类

根据所采购物料或服务对产品质量的影响程度，将其分为A类（关键物料）、B类（非关键物料）和C类（辅料）三个级别，不同级别的物质实行不同的控制等级。

a）A类物质（关键物料）：

构成产品的主要或关键部分，直接影响最终产品主要性能或功能的物料

主要包括：

不锈钢原料、易熔塞等。

b）B类物质（非关键物料）

构成产品非关键部位，一般不影响最终产品的主要性能或功能或即使略有影响也可以采取措施予以纠正的物料；

一般的五金零部件或表面处理等

c）C类物质（辅料）：

非产品组成部分，但完成产品不得不消耗的物料

工艺材料、包装材料、粘接材料，劳保用品等

对于提供A类（关键材料）的供应商，由采购部组织质保部和技术部对供应商进行过程评审；

对于B类（非关键材料），原则上只认可样品不需要过程评审；

对于C类（辅料）的供应商，无需样品认可和现场评审。

当供应商提供的产品或服务，包含多个级别的物料时，管控办法以最高等级为准。

比如，同时供A和C，作为A级物料供应商管理。

评审包括供应能力和质量及环境、健康安全管理体系两方面。

质保部负责质量体系方面的评审，采购部负责供应能力的评审，技术部予以必要的协助。

现场评审完成后由质保部综合评审结果填写《供应商现场评审表》，由采购部和技术部签署意见，临时供应商现场评审的合格分数需达到70分。

对于因故不能进行实地考查的临时供应商，经总经理批准，可以依据其调查的结果以及送交的样品确认结果或试用2-5批物料结果，作为最终纳入合格供应商的条件。

6.4合格供应商名单的登录和维护

供给BOM类物料的厂商，批量生产后，在《供应商基本资料表》、《样品确认书》、《小批验证通知单》（必要时）和《供应商现场评审表》（必要时），并由总经理批准《供应商审批单》后，采购部将供应商列入《合格供应商名单》。

相关资料由采购部整理建档管理。

供给非BOM类物料的厂商，在供应商营业执照、税务登记证、组织机构代码证三证齐全后，报由采购部经理审核同意新厂商录入ERP系统，总经理批准PO后，采购部将供应商列入《合格供应商名单》。

如临时供应商符合或具备以下条件，经总经理特准后，可将其列为合格供应商，并由采购部将其登录“合格供应商名单”，但仍需对其建立相关资料，同时需在备注栏中注明为“特准”。

a）顾客批准和/或指定的供应商；

b）卖方独占市场；

c）无法及时找到合格的供应商时；

d）已获得ISO9001和/或QS-9000和/或ISO/TS16949证书，业内美誉度较高的供应商。

e）本公司ISO9001:

2008导入前已批量交货且质量良好的供应商，经采购部汇总，经质保部、技术部经理签字确认的；

如果顾客提供临时供应商名单，采购人员必须按顾客提供的临时供应商名单进行采购。

顾客提供的临时供应商名单直接列入《合格供应商名单》，如需从非顾客提供的临时供应商处采购时，必须事先得到顾客的技术部门的书面批准。

如公司采用顾客选定的供应商不能免除公司确保供应商提交给公司采购产品和服务质量的责任，公司仍需对顾客指定的临时供应商所提供的采购产品和服务进行检验和验证。

经核准后被列为不合格的供应商，由采购部根据要求重新寻找新的供应商。

《合格供应商名单》在每次的供应商考核结果得出后修订，删除不合格供应商。

为保持《合格供应商名单》的有效性，供应商的营业执照有效期需每年度申阅并更新至存档；

名单更新的准则是：

及时更新，并通知相关部门。

6.5合同、协议的签订

如公司有合同协议签订的需求，由采购部负责与供给重要的BOM物料类的合格供应商签订合同协议，相关的合同可能包括：

采购合同、保密协议、CSR等。

合同、协议一式二份，双方各执一份，作为供应商提供合格材料的一种契约。

6.6采购

对于关键和重要材料，采购人员需尽可能先进行小批量的试订单采购，如连续两批合格，则可进行大批量采购。

采购具体的业务流程包括询价、议价、采购、验收、退换货等依照QMS-P-008《采购管理程序》实施；

6.7对长期合作供应商及供应产品（服务）的过程监控，供应非BOM类物料的厂商除外

对长期合作供应商的过程监控

依公司对采购的ERPBOM类物料之质量要求，质保部检验员按照QMS-P-017《检验和试验管理程序》应对供应商所提供的采购产品之质量进行统计，对于检验不合格的按照QMS-P-018《不合格品控制程序》和QMS-P-019《纠正和预防措施管理程序》实施，必要时由质保部按《纠正和预防措施管理程序》填写“纠正与预防措施报告”，由采购部通知供应商要求其整改，并在供应商限期改善的时间内对其执行的纠正与预防措施作效果确认。

必要时由采购部组织技术部和质保部根据6.2的要求进行现场评审。

供应商提供的产品如因其质量问题对顾客所造成的干扰和影响，包括售后市场的退货，则由质保部和相关部门按QMS-P-015《顾客管理程序》之规定进行处理。

如因供应商提供的产品质量等有关的特殊状况而影响顾客的产品使用状况，则公司通过销售部将其通知顾客，并按顾客的处理方式进行处理，采购部负责和供应商沟通协调。

如因供应商质量问题或未按时交货和/或公司要求供应商分批交货所造成的额外的费用或损失时，采购部必须将其记录，必要时做扣款或索赔处理。

对于长期供BOM类物料货的供应商，在发生如下变更时，需要重新做样品承认，必要时报客户确认批准和进行现场审核通过后，方可批量采购。

a）制造过程设计变更（含材料变更）时.

b）更换模具或使用中改造、修理模具时.

c）制造方法（工程、加工、作业和检查的方法、使用的设备等）发生变更时.

d）制造场所变更或外协厂变更时（更新外购时、或从外协厂转回本厂加工）.

e）资材的制造商和供应商有变更时.

f）EAST开发的新产品或旧产品更改时。

g）其他双方同意的场合；

对供应商品的过程监控

为确保供BOM类物料的供应商所提供的产品质量符合公司要求，针对A类物料，采购部、质量部、技术部根据年度审核计划对供应商进行现场审核，并将每次审核的状况和结果记录于案，以作为对供应商评估的依据。

针对于B类物料，无需做过程审核，原则上不特殊要求记录于案。

当对供应商进行过程控制评估考核和监督的结果不满足和不符合公司要求时，由品保部填写《纠正与预防措施报告》，按QMS-P-019《纠正与预防措施管理程序》要求供应商进行原因分析和提出纠正与预防措施或改善对策，质保部根据供应商执行纠正与预防或改善的进度，进行效果验证，确认直到此问题得到有效解决和处理。

经多方纠正改善仍无效者，则由质保部将供应商纠正改善的结果通知采购部，由采购部按本文件规定对其予以取消合格供应商的资格，重新寻找新的合格供应商。

6.8对长期合作供应商厂内评审管理

考核对象：

列入《合格供应商名单》的所有供应商，供应非BOM类物料的厂商除外。

考核方法：

对供应商实行评分分级制度，满分为100分。

1）100分---90分为A级供应商。

2）89分---80分为B级供应商。

3）79分-70分为C级供应商。

4）69分以下为D级供应商。

计分项目和评分

采购部负责牵头对供应商产品质量、交期、服务的综合评估和评分，质保部配合提供质量状况的信息统计和提供服务质量的相关反馈。

1）质量分：

40分产品合格率=（1-我司现场使用不合格数量与客户退货数量之和/供应商交货总数量）×

100%。

31-40分：

产品合格率≥99.5%；

21-30分：

99%≦产品合格率＜99.5%；

11-20分：

98%≦产品合格率＜99%；

0-10分：

产品合格率＜98%。

2）交付分：

20分交货及时率=（1-提前2天以上或迟交批数/总交货批数）×

16-20分：

交货及时率≥90%；

11-15分：

交货及时率≥70%；

6-10分：

交货及时率≥50%；

0-5分：

交货及时率＜50%。

3）价格分：

20分

低于市场价格；

市场价格；

价格100%<

P≤105％；

价格>

105%。

4）服务分：

需方提出合理服务要求，供方接到通知后，2小时给出反馈，24小时内到现场（如必要）；

11-15分：

需方提出合理服务要求，供方接到通知后，8小时给出解决问题办法，48小时内到现场（如必要）；

需方提出合理服务要求，供方接到通知后，24小时给出反馈，72小时内到现场（如必要）；

需方提出合理服务要求，供方接到通知后，不能及时反馈，在需方2次以上推动后给出反馈，5个工作日后到现场（如必要）。

总分=质量分+交期分+价格分+服务分

考核频率：

采购部于每年度结束后，针对供应商提供的采购产品之质量状况、交付状况、价格状况和服务状况进行统计，并将统计的结果记录，对供应商评价状态进行动态更新，同时报质保部以作为公司级的数据和资料。

当供应商提供的产品发生较大质量波动时，采购部组织质保部等部门进行第二方审核、并缩短评估的周期。

考核结果的处理

1）考核结果在90分以上的供应商（A级）---优秀供应商。

优先大量采购，达到一定条件时可考虑免检。

2）考核结果在80---89分的供应商（B级）---合格供应商。

次优先采购，要求其对不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，供应商评价小组对其提交的纠正措施和结果进行确认。

3）考核结果在70-79分的供应商（C级）：

暂时接收，要求其对不足部分及时进行整改，并将整改结果以书面形式提交，供应商评价小组对其提交的纠正措施和结果进行确认，并决定是否对其采购，还是减少采购量,采购部组织质保部和技术部等部门对其进行必要的追踪辅导和第二方审核。

4）对考核结果在70分以下的供应商（D级）：

有条件采购，采购需以书面形式通知供应商，要求其限期（最大3个月）改善，到期后由采购部组织质保部和技术部等部门对其进行评审,对改善效果达不到公司要求的报总经理批准取消其合格供应商资格，从《合格供应商名单》中删除，并终止对其采购。

被取消合格供应商资格的供应商在3个月的整改期后方可进入公司的预选供应商范围，按照本程序的新供应商开发的要求重新审核评定。

有条件采购期内如确实业务需要从D类供应商采购的，需在订单中予以注明，并得到总经理的特批。

5）考核标准和考核结果有采购人员应书面通知供应商。

6.9对供应商现场评审管理

年终前，采购部结合厂内评审的结果，必须做出年度供应商现场评审计划，仅针对于BOM类物料的合格供应商。

出现以下情况，可不进行供应商现场评审：

1）厂内评审为A级的供应商；

2）C类（辅料）物料的供应商；

3）海外供应商；

4）顾客指定供应商；

5）供应商是贸易公司，只调查贸易接收报告；

6）其它供应商（如金额少.不定期供货的供应商）。

（备注：

以上情况供应商，我们会要求对其进行自我评价，在考量风险后评估出年度供应商监察计划，确认是否有必要实施现场监察。

）

供应商现场评审规则：

现场监查：

按《年度供应商审核计划》，由采购部、质保部、技术部或其它指定人员对供应商执行现场监查。

评审结果：

得分率70％以上为合格。

评审结果的处理，视对承接产品的影响程度分为：

评审合格;

改善后再评审；

评审不合格；

保留资料暂不列入名单。

7.0相关文件

7.1QMS-P-007设计和开发控制程序

7.2QMS-P-008采购管理程序

7.3QMS-P-017检验和试验管理程序

7.4QMS-P-019纠正与预防措施管理程序

8.0记录文件

供应商调查、评鉴、评估作业建立的文件记录保存于采购部，保存期限依供应商名册在籍的时间为期限。

9.0附件

9.1QMS-R-PR-005供应商基本资料表

9.2QMS-R-PR-006供应商现场评审表

9.3QMS-R-PR-007供应商审批单

9.4QMS-R-PR-008供应合同

9.5QMS-R-PR-009合格供应商名单

9.6QMS-R-PR-010供方业绩评价表