华夏大盘精选证券投资基金年第季度报告Word文档格式.docx
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本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金，低于成长型股票基金。
基金管理人
基金托管人
３主要财务指标和基金净值表现
3．1主要财务指标
单位：
人民币元
主要财务指标
报告期（２０09年4月1日-２００9年６月3０日）
１.本期已实现收益
423,145,８32.38
２.本期利润
66５,９７８，４０4.１６
3.加权平均基金份额本期利润
1.0３5４
4.期末基金资产净值
4,732,05０,641.2１
5.期末基金份额净值
7．394
注：
①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.２基金净值表现
３.２.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
16.33％
0．９5%
20．7３%
1.23％
－４.40%
-0.28%
3．２.２自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2004年8月11日至2009年6月30日）
注:
根据华夏大盘精选混合基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起３个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十八条（五）投资策略、（八）投资组合的有关约定。
4管理人报告
４.１基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
王亚伟
本基金的基金经理
2005－１２-31
-
14年
经济学硕士。
曾任中信国际合作公司业务经理，华夏证券有限公司研究经理。
1９9８年加入华夏基金管理有限公司，历任兴华证券投资基金基金经理助理、基金经理（1998年４月28日至2002年１月８日期间）,华夏成长证券投资基金基金经理（2001年12月18日至2005年4月12日期间）。
4．2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4．３.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。
报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4．4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４.4.１本基金业绩表现
截至２０09年６月３０日,本基金份额净值为７.３94元,本报告期份额净值增长率为16.33%,同期业绩比较基准增长率为20.73%。
４.4．2行情回顾及运作分析
２季度,国家坚定不移地实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策,继续大量投放信贷刺激经济,当季度新增人民币贷款超过２万亿。
房地产市场快速复苏，汽车消费保持旺盛,国内经济复苏的预期进一步增强。
新股恢复发行,在定价方面进一步市场化，并对申购行为作出合理限制,抑制了无风险套利行为,解除了市场对新股发行导致资金大量分流的担心。
全球流动性泛滥引发市场对通胀的担忧,2季度国际原油价格上涨44%,创下自１９9０年以来的最大季度涨幅。
资金流入新兴市场,周边股市快速上涨。
沪深股市延续了１季度的强劲走势,几乎呈现单边上扬，涨幅接近３0%。
受益于资产泡沫的地产、金融类股票涨幅居前。
本基金增加了股票仓位,对金属非金属、采掘业、房地产行业增加了配置。
4.４.3市场展望和投资策略
我国经济运行出现积极变化,总体形势企稳向好，房地产将拉动相关产业,带动中国经济阶段性复苏。
企业盈利也有望加速上升,从而降低市场整体的估值水平。
预计下一阶段市场仍保持活跃，本基金将密切关注世界经济恢复的进程对我国外需的影响、通胀上升的势头对货币政策的影响，相应地调整投资布局。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
4,１0３,６０1,15４.46
85.41
其中:
股票
４,103,6０1，１5４.46
2
固定收益投资
1３1,99１,466.０0
2.7５
其中：
债券
131，991,466．0０
２.75
资产支持证券
－
3
金融衍生品投资
４
买入返售金融资产
买断式回购的买入返售金融资产
5
银行存款和结算备付金合计
５65,1６5,１68.45
11．7６
6
其他资产
3,7０4,70４．96
0.0８
7
合计
4，80４，46２，493.87
１0０.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
42,7０7,６6８.92
0.９0
B
采掘业
５５3,1３０,６53.５6
１1．６9
C
制造业
1,876，54６,１82.５3
39.66
Ｃ0
食品、饮料
２6２,923，9６3.４０
5.５6
Ｃ1
纺织、服装、皮毛
C2
木材、家具
C３
造纸、印刷
C4
石油、化学、塑胶、塑料
３36,871,４1３.60
7.１2
C5
电子
30,８９6,506．80
０.65
C６
金属、非金属
749，856,592.６4
15.8５
C7
机械、设备、仪表
４03,603，711.86
８.5３
C8
医药、生物制品
92,393,994.23
1.95
C99
其他制造业
D
电力、煤气及水的生产和供应业
1９,3４8,732.５0
０.４1
E
建筑业
140，２55,181.8４
2.９６
F
交通运输、仓储业
1６２,021,30３.７4
3.42
G
信息技术业
408,7５1,１43.54
８．64
H
批发和零售贸易
1３８,035,２85.27
2.92
I
金融、保险业
５0,１２0,０0０.00
1.０6
Ｊ
房地产业
２80，29３,7６3.71
5．９2
K
社会服务业
１26,099,469．9０
2.6６
L
传播与文化产业
93,078,307．57
1.97
M
综合类
２13，21３，４61.38
4.5１
4,103，６01，15４．４6
86．7２
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
股票代码
股票名称
数量（股）
占基金资产净值比例（％）
600348
国阳新能
1４,005,621
425,2１０,6５3.56
8.99
600570
恒生电子
17,6６9,2３1
211,854，0７9．６９
4.4８
６000５0
中国联通
22,０0０，８２6
１50，92５,666.3６
3.1９
4
600553
太行水泥
14，876,85１
149，２14，815.５3
3.15
５
6０09７0
中材国际
４,79９，97２
140,255,1８1.８4
２.96
６
60002８
中国石化
１2,０00,00０
127,920,0０0.０0
2.７0
60047５
华光股份
7,１86,1５9
126,117，0９０.45
2.67
8
６00688
S上石化
１5,00４,747
124,98９，5４2.５１
2.６4
９
6０0２５2
中恒集团
8,463，４07
119,757,2０9.０５
2.53
１0
00０９３２
华菱钢铁
14，999,961
111，１4９，711.01
2．35
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
债券品种
国家债券
10０，542,4６６.０0
2.12
央行票据
31，44９,000.0０
０.66
金融债券
政策性金融债
企业债券
企业短期融资券
可转债
其他
８
131,9９1,４6６.００
2．79
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
债券代码
债券名称
数量（张）
１
0100０4
20国债⑷
566,2４０
57，643，２32.00
1.22
08央行票据３５
３00,0０0
３1,449,000.００
0.66
０09９08
９９国债⑻
224，６20
2２,619，234.０0
0.48
010203
0２国债⑶
20０,0００
２0,2８0,000．00
0.４3
５.６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.８投资组合报告附注
5.8.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
5.8.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5．８．3其他资产构成
名称
存出保证金
1,998,485.27
应收证券清算款
３
应收股利
36０，９09.00
应收利息
1,345,310.69
应收申购款
其他应收款
待摊费用
9
３，７０4,704.96
5．8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8．5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
6开放式基金份额变动
份
报告期期初基金份额总额
64０,348,806.９８
报告期期间基金总申购份额
5，798，92１.9８
报告期期间基金总赎回份额
6，143,４17．2７
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
报告期期末基金份额总额
６40,00４，31１.６９
7影响投资者决策的其他重要信息
7.１报告期内披露的主要事项
2０09年4月1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告。
200９年4月1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国工商银行个人网上银行基金申购费率优惠活动的公告。
2009年４月2日发布华夏大盘精选证券投资基金第五次分红公告。
2009年4月1０日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国建设银行电话银行及网上银行基金申购费率优惠活动的公告。
2００9年４月1６日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告。
200９年4月18日发布华夏基金管理有限公司关于设立华夏基金（香港）有限公司的公告。
7.2其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于19９８年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。
公司总部设在北京,在北京、上海、深圳和成都设有分公司，在香港设有子公司。
华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、企业年金基金投资管理人、ＱＤII基金管理人、特定客户资产管理人以及境内首只ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人,是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
截至200９年６月30日，公司管理资产规模超过2５0０亿元,基金份额持有人户数超过１200万,是境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。
公司管理着2只封闭式基金、21只开放式基金、亚洲债券基金二期中国子基金及多只全国社保基金投资组合,公司已经被超过110家大中型企业确定为年金投资管理人,并被多家客户确定为特定客户资产管理人。
２００9年2季度,华夏基金以深入的投资研究为基础，规范经营、稳健运作,尽力为投资人谋求满意的回报。
截至200９年6月３0日,根据中国银河证券基金研究中心数据，华夏基金旗下1２只开放式基金今年以来业绩增长率超过４0%，其中,华夏复兴股票基金净值增长率为7１.43%，在12５只标准股票型基金中收益名列第3；
华夏上证５0ETＦ基金净值增长71.1５%，在1１只标准指数型基金中名列第３；
中信经典配置混合基金在33只灵活配置型基金中位列第5;
华夏希望债券基金在２5只普通债券型基金（二级）中位列第２;
中信现金优势货币基金和华夏现金增利货币基金在4０只货币市场基金中，分列第1和第３。
200９年2季度,华夏基金继续采取多种手段，不断提高客户服务水平：
推动销售机构改善系统，提高客户交易成功率;
积极联系客户,为客户提供及时的交易通知和基金信息服务。
华夏基金荣获了中国信息化推进联盟客户关系管理专业委员会（CＣＣS）评选的“２009年最佳呼叫中心”奖及中国服务贸易协会、中国信息协会评选的“中国最佳客户服务”奖和“中国最佳客户服务管理团队”奖等多项服务行业重要奖项。
２0０9年2季度,华夏基金凭借良好的业绩、稳健的经营和优秀的品牌,连续获得国外权威机构评选的多个奖项:
１、20０9年4月,华夏基金第三次获得《亚洲投资者》（AｓｉanInｖｅsｔor）杂志评选的“年度中国最佳基金管理公司”奖。
2、20０9年4月，华夏基金旗下华夏上证５０ETF基金获得由美国Exｃhａngetradeｄfｕnds.ｃom机构评选的“亚太地区最佳流动性奖”,华夏基金已连续五年获得该机构颁发的全球ETF大奖中的有关奖项。
8备查文件目录
8.1备查文件目录
８．1．1中国证监会核准基金募集的文件；
8.1.2《华夏大盘精选证券投资基金基金合同》；
8.1.3《华夏大盘精选证券投资基金托管协议》；
8.1．4法律意见书;
8．1.5基金管理人业务资格批件、营业执照;
8.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
8.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和／或基金托管人的住所。
8.3查阅方式
投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。
在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
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