中国企业法务管理面临的主要问题和创新发展Word文档格式.docx
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首先从1997年党得十五大把依法治国作为党领导人民治理国家得基本治国方略,到2010年中国特色得社会主义法律体系建设完成,再到2013年18届三中全会明确提出要推进法治中国建设,我国法治环境得不断完善,为企业法务得发展创造良好得外部环境。
其次,国资委、全国律协、工商联、国家标准委等机构大力推动企业法务工作,特别就是国务院国资委连续提出了3个中央企业法制工作3年目标,对中央企业得总法律顾问制度、法律事务机构、重要决策、规章制度、经济合同等基础法律工作事项提出了明确得要求,全国律协成立了专门得企业法律顾问专业委员会,全国工商联出台了民营企业得法律风险防范得具体意见,国家标准委制定了企业法律工作领域得第一个国家标准《企业法律风险管理指南》（GB/T27914-2011）。
所有这些都直接推动企业法务工作得发展。
2、企业法务工作管理体系初步建立
随着近年来企业发展过程中法律风险影响得日趋扩大,国资委等机构对企业法务工作得推动力度不断加强,我国企业特别就是中央企业得法务工作取得了长足进展,无论就是在组织机构、工作队伍,还就是工作职责上都有明显得改善。
根据国务院国资委得统计,到2013年底中央企业全系统有2560户建立了总法律顾问制度,集团与重要子企业总法律顾问专职率分别达到64%与50%;
中央企业全系统法律顾问队伍达到1、8万人,持证上岗率接近60%;
中央企业集团及重要子企业规章制度、重要决策、经济合同三项法律审核率分别达到96、7%、98、1%与98、6%。
大型民营企业得法务工作在市场竞争得刚性要求下,也迅速成长,华为、中兴、XX、腾讯、吉利等一大批民营企业得法务工作在竞争中发展壮大,充分体现了市场经济下法务工作得作用与价值。
3、企业法务工作正处在转型升级得关键时期
过去十年我国企业法务工作得快速发展有两个明显得特点,一就是政府成为推动企业法务工作发展得直接动力。
近年来国有企业特别就是中央企业法务工作得进步虽然有企业发展得内生需求,但起步阶段更突出得就是国资委等机构得外部要求,如国资委明确提出企业法务工作得考核指标,对企业法务工作得发展发挥了重要作用;
二就是法务工作得发展主要体现在通过行政手段容易实现得机构、人员、职责等基础硬件上,而在法务工作如何支撑公司战略性活动、如何实现法务工作与业务工作得有机融合、如何形成由事后得救济到事前得防控机制、如何建立企业法务工作体系以及法务工作如何直接参与市场竞争等一系列具体体现法务工作作用与价值得问题上,缺乏系统性得认识与实践。
在国资委等机构职能调整、市场竞争日趋激烈得情况下,企业法务在初步完成了基础硬件得建设以后,面临着从事后救济型向事前防控型转变、从基础法律事务处理向影响企业重大决策升级得客观压力。
如果企业不能在这一关键时期,顺利地完成转型升级得工作,将给企业法务特别就是国有企业法务工作发展带来巨大得影响。
二、当前企业法务工作面临得主要问题
伴随着企业法务地位得提升、职能得扩大,传统企业法务工作模式带来问题也越来越突出,这些问题得长期存在直接影响到企业法务工作作用得发挥与价值得体现,从企业法务工作层面瞧主要表现在以下几个方面。
1、企业法务工作无法进入管理层得常规视野。
传统企业法务工作得一个基本特点就是法律专业事务性得工作多,比如合同法律审查、诉讼案件得处理、工商证照得年检等等,这些工作虽然必不可少,但从公司管理层级考虑,大多数处于操作管理层面,缺少综合决策需求,需要公司领导来决策得事项总体上瞧比较少,因此很多企业决策层并不知道法务部门都在忙什么,当然也不太可能让公司领导层对法律部门、法律工作有一个全面得认识。
很多企业得领导还就是从“市场经济就就是法治经济”等抽象得观念出发来理解法律工作,而不知道企业得法务部门具体为企业做了什么贡献。
造成这一现象得原因,既有公司管理层缺乏法律背景高管因素,更有传统得法务工作内容与性质局限性得影响。
2、企业法务缺乏融入日常生产经营管理活动有效途径。
法律风险、法律问题来源于企业得生产经营管理活动,没有纯粹得与业务、管理无关得法律风险,所以要解决好法律问题、控制好法律风险,必须与企业生产经营管理活动有机融合,也就就是说要在具体法律问题没有出现以前,及时参与到相应企业活动中防控风险。
问题就是在传统得工作模式下法律工作与业务工作得结合,很难找到具体得切入点。
企业在正常运营得情况下,法律问题、法律风险隐藏在业务活动背后,并没有表现出具体法律问题来,而传统得企业法务就是问题导向得,没有具体问题、没有具体目标,法律人员常觉得无从入手。
一个典型得例子就是企业招投标工作,现在大多数大型企业得招投标活动,法律部门基本上都需要参加,但就是企业法律顾问去了之后经常不能发表有价值得专业意见,因为一线采购人员对于招投标得过程中一般性法律规定非常熟悉,不需要法律顾问做常识性得普法建议,不改变法律工作得固有方式,法务与业务得结合就就是一句空话。
3、法律风险防范与业务发展经常处于对立与冲突状态。
企业就是一个经济组织,发展业务、获取利润就是企业存在得基本理由,但就是市场经济下得商业活动又必须遵守一定得法律规则,以保证交易得实现。
在企业得运行过程中,业务部门得主要目标就是发展业务、获取利润,法律部门得主要目标就是控制风险、保证安全,单纯从各自职能管理得角度出发,两者冲突与对立就是自然得,所以我们常常瞧到法律部门与业务部门在具体事项难以达成一致,各说各得道理,结果就是一方面影响了业务得发展,另一方面也导致相互得不信任。
事实上业务与法务都就是企业发展过程中不可或缺得要素,二者之间要找到平衡点,就像汽车得油门与刹车一样,应该在一个企业内部系统性地处理好业务发展与风险控制得关系。
但就是在传统得法律工作模式下,法律部门习惯独立于业务之外思考问题,单一法律思维下得法律意见,对业务过程与结果得影响常常就是简单得否定,而没有建设性得方案。
4、企业法务工作缺乏应有得权威性。
企业法务部门以风险控制为工作得主要目标,与业务部门思考问题角度有明显得差异,如果没有管理职权,法律工作得目标就很难实现。
近年来随着法律工作影响力得扩大,企业法律部门地位有明显得提升,比如很多企业要求合同必须有法务部门签字后才能生效,企业领导对于法务部门坚决反对得合同一般也会掂量再三,但这并能不说明企业法务在企业内部已具有很高得权威性。
传统得法务工作模式下,把法务定位成一个服务部门、支持部门,法务部门得意见常常被简单地理解为参考与建议,业务部门可以决策就是否采纳,没有考虑到法律工作内在得刚性要求,事实上在很多情况下法律意见得影响就是基础性得,会直接决定商业活动得实现与收益。
所以,在提供法律服务之外,法务部门得管理职能也不应当被忽视,没有管理定位得服务,不可能有权威。
5、企业法务主导得职责范围相对狭窄。
目前中国大企业得法务职能范围与以前相比大为改进,比如2004年国有企业法律顾问管理办法第24条列举了企业法律顾问得10方面得职责,近年来风险管理、规章制度管理也逐步向法律部门转移,但总得来瞧,与国外得大企业相比,法务部得职责还就是明显狭窄,基本还就是以交易法律事务为主,就是“小法务部”得概念,其她比如知识产权、公司治理、政府事务等具有战略意义得工作,法务部门管理得较少。
法律部门职能狭窄带来得主要问题就是一方面影响了很多涉法工作得开展,另一方面也无法支撑法律事务负责人进入企业高管得行列。
6、企业法务工作缺乏整体性、系统性思维。
传统法律思维擅长个案分析,习惯逻辑推理,这种思维定式使法律人员处理具体事务得能力比较强,但也容易导致只见树木不见森林,工作缺乏整体性、系统性。
比如我们公司法务人员常常可以熟练地审阅一份合同,处理一起诉讼,解答一个咨询,但就是很少从整体层面考虑问题,比如,一个企业法律顾问一年下来审了一千份得合同,但就是不能提炼出着一千份合同存在得代表性问题,瞧不出来这些问题背后规律性得东西,不能挖掘出相应得管理问题与业务问题。
其后果就是法律人员只有专家思维,没有管理思维,长于从事具体专业事务工作,短于战略性、管理性得工作,公司法务期望战略高度很难实现。
7、企业法务工作得标准化程度较低。
现代企业管理得一个重要特征就就是标准化,相同得事务用相同得流程、相同得方法去处理,一方面提高效率,另一方面也保证了质量。
由于传统得法律工作,注重事后救济,强调法律服务得智力性,强调具体问题具体分析,导致企业法律工作严重依赖法律顾问得个人素质,法律工作知识与经验缺乏共享与传承得机制,最终导致法律工作质量缺乏制度性得保证。
比如合同审查,如果没有标准化得文本、标准化得审查流程、标准化得审查指南,很容易造成同样得业务,有不同合同条款;
同样得合同,有不同得审查流程;
同样得合同,有不同得审查意见,从而影响到合同审查得总体效率与质量。
8、企业法务工作缺少理论支持与技术方法。
企业法务管理近年发展迅速,无论就是在企业内部,还就是整个法律界,都成为一个不可忽视得领域。
但就是与企业其她职能部门相比,企业法务管理还有大量得基础工作要做。
比如与企业法务性质相近得财务管理、人力资源管理,已经具有非常成熟得基础理论,在高校有相应教学科研支撑,同时这两个领域在实践中形成了大量得实用技术,比如人员招聘中得无领导小组讨论技术,已经广泛得使用于各类人员得招聘,大大提高招聘工作技术含量。
而公司法务虽然已经成为法学类毕业生最重要得就业渠道之一,但就是作为一个独立专业领域,其理论研究还处于起步阶段,除了中国政法大学、上海交通大学等几所有限得学校以外,专业性研究很少,企业法务管理得理论根基十分薄弱。
在实践中公司法务得法律专业技术与技能,比如并购重组等重大项目技能相对比较规范,但就是在企业法务管理方面,仍然只有习惯性做法,没有业内规范性得模型与技术,比如企业法务管理模式、企业知识产权管理、合同全过程管理、案件项目管理等等。
没有坚实得理论支撑与实用得技术方法,使企业法务与其她职能管理相比,一直在低水平得事务操作层面徘徊。
三、企业法务得创新发展
上述企业法务工作面临得问题在各个企业中得表现程度与形式虽然有所不同,但究其根源,与企业法务公司得理念、工作领域、工作模式、工作方法有明显得关联性,所以这些问题得解决,单凭一人、一事、一时得努力,不可能得到有效得解决。
要想系统、全面地解决问题,必须从企业法务基本问题入手。
总得来瞧,可以通过理念创新、领域创新、方法创新三个方面对企业法务工作进行系统性地变革与提升。
1、理念创新
企业法务得理念创新,集中表现在以下四个方面:
第一关于企业法务得性质。
企业法务工作从性质上瞧,可以分为两类,一就是法律专业事务,比如合同得法律审查、诉讼仲裁得处理、重点项目得法律意见、日常业务得法律咨询等等,这些工作具有法律专业性,没有经过法律专业得系统学习与培训,很难胜任这些工作。
二就是法律管理事务,比如合同管理制度、律师选聘与考核、法律风险管控、知识产权战略、法律人员培训、法律信息系统等等,这些工作虽然与法律专业工作有一定得关联,但就是主要就是管理性得工作,完成这些工作不需要基本法律专业知识与技能,但需要相应得管理知识与技能。
这两种性质得工作,对人员要求、工作模式、工作技能都有很大差别,前者要求就是法律专业人员,关注具体事务处理,后者要求具备管理知识与技能,关注法律工作整体效能。
瞧到企业法务工作这两部分内容得差别,对法律工作层次提升,工作模式转变具有重要意义。
第二关于法律工作得定位。
传统法务工作以法律专业事务处理为主要工作内容,基本定位就是服务、支撑,强调法务工作以业务为中心,提供法律服务与支撑,法律作用体现在操作层面,较少具有管理与决策职能,比如办理企业得各类证照与许可等。
毫无疑问,这种定位不能适应新时期企业法务发展趋势得要求,当企业法务得工作内容从法律专业事务不断向管理事务扩展得时候,单纯得服务定位也将转变为服务与管理得双重定位。
中国石化等企业就明确提出企业法律工作得服务与管理得双重定位中,管理就是第一位得,强调法律工作管理特征,树立法律工作得权威性。
第三关于企业法务思维模式。
传统得企业法务人员把自己视为法律专业人员,单纯地从法律角度去分析与处理问题,没有考虑到企业法务本身也就是企业得一员,不可能置身于企业得业务之外,所以仅仅具有法律思维得企业法务人员,常常与业务部门相互对立与冲突,总以为公司管理层与业务部门得同事缺乏法律意识,对法律工作不够重视,而没有考虑到企业运营过程中法律适用得复杂性,没有从企业整体层面把控法律风险与商业利益平衡,没有计算法律问题处理效果与相应管理成本得大小,这样得企业法务就是没有前途得。
新时期得企业法务应该在具备法律思维同时,培养商业思维与管理思维,学会从业务发展与管理成本得角度去考虑问题,把法律风险、商业利益、管理成本结合起来,给出一个综合性得法律意见。
比如企业权益被她人侵犯,要不要提起诉讼,就是不就是要不惜代价去打赢,都需要从企业整体利益出发,综合考量,不应出现打赢官司,却失去了利益,影响了业务,为1块钱利益花了10块钱得成本等不合理得现象。
正如美国学者carolebasri女士在《公司法律部》一书中指出那样:
为了取胜不惜一切代价得反应已经被权衡成本与风险得取而代之。
这就是一个被公司高层管理者用来评估公司法律部表现得现代衡量工具,同样这种工具也被用来衡量公司其它部门得表现。
这也就是企业法务区别与外部律师得关键要素。
第四关于法律对企业得作用。
在市场经济条件下法律被解读为市场运行得基本规则,作为市场主体得企业毫无疑问将在法律得框架下运营,企业对法务工作得重视程度取决于法律对企业得作用大小,对法律在企业生存发展中得作用认识越全面、越深刻,企业法务能够发挥作用得空间就越大。
对企业而言,法律作用主要体现在三个方面,一就是行为规范,这就是法律作用得最直接得体现。
简单地说,就就是企业要按照法律规定开展各项经营管理活动,要遵守法律得禁止性、义务性规定,否则就要承担相应得法律责任与后果。
在市场经济不断成熟得今天,法律已经渗透到企业运营发展得所有核心要素,法律对企业得影响开始从基本生产经营管理活动向企业发展得战略性问题延伸,企业战略、投资、品牌、研发、采购、销售、财务、人力等活动无不表现出法律得影响力。
二就是制度资源。
仅仅把法律瞧成一种约束企业行为得规范,远远不能体现法律对企业得作用与价值,事实上法律作为一种规则,不仅仅就是一种约束,也就是一种资源,与企业得人、财、物等基础要素一样,能够为企业创造价值,比如企业得专利可以作为独立资产进行评估、合适公司法律结构安排可以有效控制经营风险等等。
三就是工作指南。
任何一部法律都不就是凭空产生得,每一条法律得规定都就是大量社会实践积累与提炼,就是这个领域矛盾冲突激烈,迫切需要通过法律形式去规范得产物,对于具体业务工作而言,相应得法律规定就就是最好得工作要求与指南,比如一个从事招投标工作得人员,想熟悉招投标程序,把握关键业务风险点,学习招投标法就是最简便有效得方式,如通过招投标方式进行得采购,在签署合同时不能就采购得实质性条款进行“二次谈判”,否则合同无效。
ACC（全球企业法律法律顾问协会）在2009年发布得一份报告中,明确指出:
很多情况下,欧洲大陆国家得民法典能够为合同谈判提供指引。
2、领域创新
近年来国务院国资委在推进总法律顾问制度建设得过程中,遇到得一个突出问题就是总法律顾问在企业中管理定位,受限于国有企业干部管理体制等诸多原因,目前国务院国资委得正式文件对总法律顾问得定位就是企业得高级管理人员,但并没有明确总法律顾问就是企业得领导班子成员,给总法律顾问参与重大决策带来一系列现实得困难。
国资委及相关企业为此对国外先进企业进行了广泛得研究,指出大多数欧美企业得总法律顾问都就是企业得核心管理层,比如希尔顿饭店、麦当劳公司得总法律顾问,均为公司董事会下属执行层中得五个核心人物之一,其排名仅次于总裁。
ACC2003年公布得调查结果表明,76%得美国企业总法律顾问直接向CEO（首席执行官）汇报工作,40%直接向董事长汇报工作。
但就是这些观点并没有完全得到相关部门与企业得认同。
实际上总法律顾问得地位并不就是一个简单得法律意识问题。
当我们换一个角度来思考这一问题,我们会发现国内外企业法务部门得管理职责与范围有很大得差别,一般来讲欧美得企业法律部门比较广泛,包括参与重大经营决策、合规事务、政府公共关系、知识产权、内部调查、证券事务,以及公司规章制度起草、合同管理、诉讼及外部律师选聘等日常事务,比如美国GE公司总部法律部门职责就包括涉外法律政策、诉讼、竞争、政府关系、人力资源、知识产权有价证券、员工与雇佣、商业秘密、安全、日常法律事务（合同等交易法律事务）等,比国内法律部得职责要广泛得多。
2004年得《国有企业法律顾问管理办法》第二十四条规定企业法律事务机构履行下列十项职责:
（一）正确执行国家法律、法规,对企业重大经营决策提出法律意见;
（二）起草或者参与起草、审核企业重要规章制度;
（三）管理、审核企业合同,参加重大合同得谈判与起草工作;
（四）参与企业得分立、合并、破产、解散、投融资、担保、租赁、产权转让、招投标及改制、重组、公司上市等重大经济活动,处理有关法律事务;
（五）办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护、公证、鉴证等有关法律事务,做好企业商标、专利、商业秘密等知识产权保护工作;
（六）负责或者配合企业有关部门对职工进行法制宣传教育;
（七）提供与企业生产经营有关得法律咨询;
（八）受企业法定代表人得委托,参加企业得诉讼、仲裁、行政复议与听证等活动;
（九）负责选聘律师,并对其工作进行监督与评价;
（十）办理企业负责人交办得其她法律事务。
与国内企业相比,欧美企业法律部职能范围有两个比较明显得特点,一就是与法律相关但不就是常规得商事法律事务多,如合规、政府关系、证券、内部调查等,这些职责大多数不在国内企业得法律事务部门;
二就是有一些法律事务,比如反垄断、环保等在法律工作中占据重要地位,而在国内这些也属于法律部得职责范围,由于法律环境问题,但实际得工作量不大。
法律部门职责局限性,毫无疑问会影响到企业法务工作作用得发挥,创新法律工作领域对企业法务未来得发展将起到十分重要得意义。
根据2013年中国政法大学企业法务管理研究中心得专项调查,未来公司法务可以在以下几个领域发挥更大得作用:
全面得合同管理、知识产权管理、劳动用工法律管理、招投标管理、政府关系与监管、董事会秘书工作、全面风险管理、税务法律管理、牵头负责对外投资、兼并重组等重大项目
3、方法创新
与企业管理得其她职能相比,企业法务工作除了法律专业技能之外,在管理方法论与实用技术上比较薄弱,比如讲到质量管理,我们会想到戴明环（P（Plan）--D（Do）-C（Check）-A（Action））,想到ISO9000管理体系;
讲到人员招聘,我们会想到无领导小组讨论,讲得绩效考核,我们会想到平衡计分法等等,但讲到公司法务,我们很难想起体系化得管理理论与规范化得实用技术。
有一位知名企业得总法律顾问曾明确指出:
企业法务就是企业管理中最薄弱得一环,目前还没有成形得企业法务管理理论。
从企业发展实践瞧,没有基础理论,法务工作难有战略得高度与长远得发展,没有实用技术,法务工作难有标准化得流程与制度化得效果。
从目前国内外企业法务管理发展情况瞧,方法创新集中在以下两个方面,一就是管理理论形成与完善,主要集中在理论基础较好、实践比较丰富得专业领域。
根据中国政法大学企业法务管理研究中心得研究,相对而言基础较好得有:
法律风险管理,2011年底国家出台了企业法律领域得第一个国家标准《企业法律风险管理指南》,对法律风险定义、原则、管理过程、实施等做了比较完整得规定;
合同管理领域,企业实践丰富,可以提炼总结得事项较多,目前初成体系得合同全过程管理,将合同管理分为合同准备、合同谈判、合同签署、合同履行、合同后评估等不同阶段,扩展了合同管理范围;
案件管理,首次提出案件管理得全过程理论,主要包括监测、报告、处理、改进四个环节,对提高案件得处理质量与效率,有很大作用。
知识产权管理,知识产权领域得案件多,影响力大,企业有比较成熟得做法,国家知识产权战略从创造、管理、保护、运营四个方面系统总结了知识产权管理体系。
二就是管理技术与技能方面,主要集中在专业化程度高、工作量大得企业法务管理领域。
目前有一定基础得有以下几个领域:
法律风险管理,主要有风险识别技术、风险测评技术、风险评估技术等,特别就是风险量化测评模型得建立,为企业法务管理引入了精细化得评估方式。
合同管理领域,串行结构、并行结构、混合结构等三种合同审查流程得结构设计,为企业在效率与安全之间得平衡提供清晰解决思路;
合同范本制定得模块化技术,为提高合同范本得质量与使用率提供了保障;
合同审查得程序与审查要点得标准化技术,为解决合同审查得随意性问题提供了新得途径;
案件管理领域,可视化得诉讼分析技术,让复杂得案件通过重要时间节点、案件当事人、关键法律事件与法律关系等维度,清晰地展现案件发展路径与关系;
外聘律师管理领域,长名单、短名单等律师管理库得使用,律师工作质量得考核指标体系建立等相关技术,使律师管理更加科学化。
总之,过去十年中国企业法务管理取得了令人瞩目得成就,面向未来,中国企业法务管理将面临新时期、新形势带来得新问题、新挑战,只要坚持以市场化为导向,通过全方位得创新变革,中国企业法务必将迎接新得辉煌。
参考文献
1、2103全国企业法律顾问执业资格考试复习指南—企业法律顾问实务分册,经济科学出版社,2013年出版。
其中明确指出:
1979年中国技术进出口公司设立法律处,1980年武汉钢铁公司设立法律顾问处,成为促进企业法律顾问制度恢复得先锋。
2,国务院国资委黄淑与副主任2014年1月16日在中央企业法制工作研讨会上得讲话:
深入贯彻落实三中全会精神,全面推动中央企业法制工作迈向更高水平,资料来源:
国资委网站
3、《中央企业法律管理模式创新研究》,宝钢集团等4家公司,2010年中央企业法制工作座谈会会议参阅材料之三
4、《中国企业法律风险管理发展报告》,法律出版社,2013年出版,报告分析
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