案例分析方式的学术规范及技能文档格式.docx
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2.由于和现实生活中很难区分现象和背景条件,这给界定案例分析带来了难度,所以Yin从研究进程的其他环节包括资料搜集与资料分析等,对案例分析进行了技术层面的界定:
处置有待研究的变量比数据点还要多的特殊情形,所以需要通过各类渠道搜集资料,并把所有资料汇合在一路进行交叉分析,因此需要事前提出理论假设,以指导资料搜集及资料分析,减少研究工作量,避免走弯路。
这种对案例分析的界定,事实上也涵盖了作为研究方式的案例分析应该如何具体实施。
作为一种研究方式的案例分析
案例分析是一种研究方式,那到底在什么情形下会用到这种方式?
为何采用这种研究方式而不采用诸如实验研究法或是调查法、历史分析法?
为何咱们不能采用运算机的辅助下分析档案记录材料,就像分析经济趋势或学生档案一样(YIN1984)。
事实上上述方式别离代表这不同的研究思路。
每种方式都有其需要遵循的特定逻辑,也有优势与不足。
BentFlyvbjerg在他的文章《关于案例分析的五个误解》中曾经提到许多社会科学家坚信案例分析只利用与研究活动的探索阶段,而调查法和历史分析法适合假设的验证和理论的成立阶段。
这种误解强化了对于案例分析法的一个印象:
案例分析不过是一种低级研究方式,不适合用于描述或验证某一命题。
这种品级观念是值得怀疑的。
每一种研究方式都有其长处和缺点,有其适用性,Yin以为以下三个条件将决定所采用
的研究方式的类型:
第一,研究问题的类型;
第二,研究者对行事(behavioralevents)的控制程度;
第三,研究对时下事件的聚焦程度。
各类研究方式的适用性如表2所示,每种方式都能够进行“是什么”(What)的探索性问题研究,而“怎么样”(How)和“为何”(Why)的问题更多的属于解释性(或称因果性)问题,这种问题更可能采用实验法、历史分析法或案例分析法,若是这种问题同时又是当前发生的而且可控程度不高,就可以够选用案例分析法。
例如要研究现阶段企业为何要转型和怎么样使企业成功转型的问题时,就可以够选用案例分析方式。
不同研究方式的适用环境
方法
研究问题的类型
是否要求对研究过程进行控制
研究焦点是否集中在当前问题
实验法
怎么样?
为什么?
、
是
调查法
什么人?
什么事?
在哪里?
有多少?
否
档案分析法
是/否
历史分析法
案例分析法
资料来源:
参考Yin《案例分析:
设计与方式》(第4版)
案例分析的分类
案例分析能够分为规范性案例分析和实证性案例分析两种(阮思余.王金红,2011)。
规范性的哲学观点回答的是“应该是什么”的问题,存在明显的客观价值的判断。
基于成立理论而进行的案例分析就属于规范性这一哲学基础。
实证性的哲学观点强调只有通过观察或感觉取得的知识才是能够信赖的,“纯”实证性的哲学观点乃至不相信理论和推理在取得靠得住知识上的有效性。
基于查验理论而进行的案例分析就属于实证性这一哲学基础。
按照功能,Yin将案例分析分为探索性、描述性和解释性三种类型,如此的一种分类方式也说明人们把案例分析只作为理论研究的探索阶段采用的工具是一种对案例分析的误解。
探索性案例分析是在未肯定究问题和研究假设之前,凭借研究者的直觉线索到现场了解情形、搜集资料形成案例,然后再根如此的案例来肯定研究问题和理论假设。
当最终的研究问题和假设被肯定后最后的研究就不必然是案例了,而可能采用其他研究形式。
描述性案例分析是通过对一个人物、集体组织、社区的生命历程、核心事件和进程进行深度描述,以坚实的经验事实为支撑,形成主要的理论观点或查验理论假设(如怀特<
街角社会》)。
因果性性案例分析旨在通过特定的案例对事物背后的因果关系进行分析和解释。
因果案例分析的理论有两个一是因素理论,二是解释理论。
因素理论的因果案例分析的范式是电话一系列的自变量,然后肯定其中那些是与因变量相关程度最高的,由此认定这些自变量和因变量有因果关系。
相对于因素理论而言,解释理论更适合于设计和实施因果案例分析。
事实上解释理论越复杂、变量越多,效果越好。
这种案例分析能够利用模式匹配技术。
不幸的是,适合案例分析所设计主题的可行的解释性理论并非老是存在。
所以研究者不能始终利用这一方式。
2.案例分析的步骤
2.1Eisenhardt的案例分析的一般步骤
Eisenhardt研究了案例分析的一般步骤,郑伯埙等对其研究功效做了进一步的规整,将八个大体步骤归纳为三个阶段:
预备阶段、执行阶段和对话阶段。
案例分析的一般步骤
阶段
步骤
活动
原因
准备阶段
启动
界定研究问题
预先找出可能的构念
将努力聚焦
提供构念测量的较佳基础
研究设计与案例选择
不受限于理论与假说,进行研究设计聚焦于特定族群;
基于理论而非随机选择案例
保持理论的灵活性
限制额外变异并强化外部效度
聚焦于具理论意涵的有用案例
研究工具与方法选择
采用多元资料收集方式,
定性资料与定量资料的结合
多位研究者
透过三角验证,强化研究基础
证据的综合
采纳多元观点,集思广益
执行阶段
资料收集
反复进行资料收集与分析,包括现场笔记;
采用灵活和随机应变的资料收集方式
即时分析,随时作出有助于资料收集的调整
允许研究者运用浮现的主题和独特的案例性质
资料分析
案例内分析,
采用分散方式,寻找跨案例的共同模式
熟悉资料,并进行初步的理论建构
促使研究者挣脱初步印象,并透过各种视角来观察证据
资料假设
针对各项构念,进行持续的复核,跨案例逻辑推理,复制而非抽样,寻找案例背后的“为什么”的证据
精炼构念定义、效度和测量
证实、引申及精炼理论
建立内部效度
对话阶段
文献对话
与矛盾文献相互比较
与类似文献相互比较
建构内部效度,提升理论水平并强化构念定义
提升类推能力,改善构念定义及提高理论水平
结束
尽可能达到理论饱和
当边际改善很小时结束进程
参考郑伯埙、黄敏萍《实地研究中的案例分析》
2.2Yin的多案例分析步骤
多案例分析是一种常常利用的案例分析方式,多案例分析遵从的是复制而非统计抽样原则,其大体原理是每一个案例都要通过精挑细选,挑选出来的案例要么能产生相同的结果(逐项
建构理论复制,literalreplication),要么能由于可预知的原因此产生与前一研究不同的结果(不同复制,theoreticalreplication),Yin在他的高作《案例分析:
设计与方式》一书总详细的介绍了多案例分析所遵循的步骤:
第一步:
案例分析方案的设计:
选定案例,确立研究的逻辑
当你肯定采用案例分析法,那么接下来的首要任务就是对案例分析进行计划,这一点犹如其他研究方式一样,必需设计一个研究方案。
这也是案例分析进程中最困难的一环。
研究设计是用实证资料把需要研究的问题和最终结论连接起来的逻辑顺序(Yin,1984),作为一种归纳性的界定,Nachmias于1992年在他的一本书中将研究设计界定为如此一种计划:
这种计划能指导研究者按步骤搜集、分析并解释资料。
研究设计是一种进行论证的逻辑模式,它能使研究者对各项变量之间的因果关系进行推论。
就案例分析法来讲,进行研究方案的设计要注意5个要素:
·
分析要研究的问题;
提出理论假设(若是有的话);
界定分析单位。
能够是个人,能够是一个国家的经济,也能够是世界经济市场中的某一产业等,对分析单位的不同界定,会致使利用不同的研究方式或不同的资料搜集方式;
连接资料与假设
解释研究结果的标准。
关于案例分析的研究设计,谢芳在她的论文《案例分析法》中将其归纳为以下9个步骤:
(1)明确研究问题:
聚焦的问题必需明确,用“怎么样”和“为何”的问题来表示,帮忙肯定研究对象和数据搜集的范围。
(2)预设构念(适合解释性研究):
研究开始前按照研究问题和相关理论预设一些构念,并将其体此刻访谈草案或问卷中,一旦被证明是重要的,则有其坚实的经验基础。
(3)说明相关理论(适合探索性研究):
尽可能了解相关的完整理论,以便更合理地搜集数
据、分析归纳,最后的研究结论要和这些理论进行比较。
(4)基于理论的预测(适合解释性研究):
当进行解释性案例分析时,事前从现有理论中演绎、预设一些研究假设,然后用多案例验证。
(5)多案例设计:
利用多个案例,或一个单案例中嵌套几个小案例。
(6)明确的分析单元:
明确研究要聚焦的主要对象,分析单元能够是具体的,如个人、组织、产业等;
也能够是抽象的,如决策、进程等。
(7)多案例的可复制逻辑:
多案例的选择不同于统计研究的抽样法则,与多元实验中的复制法类似,被选案例要么能产生相同的结论(逐项复制):
要么能由于可预知的原因产生与前一个研究不同的结果(不同复制)。
(8)试点研究:
正式搜集资料前,能够对其中一个研究对象进行试点研究,给研究程序和内容提供经验。
(9)基于团队的研究:
由多人组成的研究团队,有助于提高结论的信度,而且集体的智慧更有可能产生新发觉。
Yin同时对案例分析设计选择提了以下三条建议:
第一条建议,虽然单案例和多案例都能取得圆满结果,可是条件允许的话,应该选择多案例分析设计,而非单案例分析设计。
第二条建议:
不该该以为案例分析设计是僵化不变的,不能以为即便在资料搜集进程中出现新资料或新发觉,也不能改动研究设计,这是一个开放性的设计。
第三条建议:
应该采用混合方式的研究设计,即是将案例分析方式与其他方式混合。
第二步:
搜集案例资料前的预备工作
按照Yin的观点,预备阶段的第一个课题是对实施案例分析的学者进行培训,使其具有案例分析所必需的技术技能。
另外还包括参加有关特定案例分析的训练;
制定案例分析的草案;
挑选研究的个案,实施一个实验性的案例分析。
只有以上五个课题全数取得较好的处置,整个案例分析进程才能顺利实施。
第三步:
搜集案例分析资料
Yin在他的高作中指出了资料来源的六个渠道,别离是:
文件、档案记录、访谈、直接观察、参与性观察和实物证据。
六种来源彼此联系,即便在同一研究中也可能会利用所有六种资料(关于六种资料搜集的来源与长处和缺点见下表)。
迄今为止已有大量关于方式论的专著和文献对每种证据来源进行了深刻、全面的解释和说明。
因此,需要阅读这些文献,若是某种来源的资料对你的研究极为重要,就更需要仔细查找、选择和研读所需要的文献。
六种证据来源渠道的长处和缺点
证据来源
优点
缺点
文献
稳定:
可以反复阅读
自然真实:
不是作为案例分析的结果而建立的
确切:
包含事件中出现的确切名称、参考资料和细节
覆盖面广:
时间跨度长,涵盖多个事件、场景
检索性:
低
如果收集的文件不完整,资料的误差会比较大
报道误差:
反映作者的偏见
获取:
一些人为因素会影响文件资料的获得
档案记录
同上(同文件)
精确、量化
档案的隐私性和保密性影响某些资料的使用
采访
针对性:
直接针对于案例分析课题
见解深刻:
呈现观察中的因果推断过程
设计不当的提问会造成误差
回答误差
记录不当影响精确度
内省:
被访者有意识地按照采访人的意图回答
直接观察
真实性:
涵盖实际生活中发生的事情
联系性:
涵盖事件发生的上下文背景
费时耗力
选择时易出现偏差,除非涵盖面广
受观察者察觉有人在观察时,会调整、掩饰自己的行为
参与性观察
同上(同直接观察)
能深入理解个人行为和动机
由于调查者的控制造成的误差
实物证据
对文化特征的见证
对操作技术的见证
选择误差
获取的困难
罗伯特·
K·
殷著,《案例分析:
设计与方式》,2004。
95页。
除熟悉各类来源资料的具体收集步骤外,Yin同时重点讨论了资料搜集的三大原则:
一是利用多种而不是一种来源的资料;
二是成立案例分析的资料库;
三是组成完整的证据链,这些原则对于确保案例分析的质量相当重要。
第四步:
案例分析的证据分析:
如何开始分析?
选择哪些分析策略?
这些策略的效果如何?
证据分析一直是案例分析中进展最蛮,也最难以掌握的一个环节(Yin,1984)。
案例分析的资料分析与统计分析不同,没有固定的公示给以指导,相较之下,研究者灵活的思路就显得十分重要,除此之外还要加上详细的资料和审慎考虑到其他可能解释,才能做好资料分析。
如何开始着手分析自己的案例分析资料?
需要从问题开始而不是从资料开始。
第一从小问题入手,肯定能解释这一问题的资料,进而在大量证据的支持下,推出暂定性论点;
同时问问自己如何展示证据,。
然后,触及较大问题,并重复如此的进程直到你以为解释了自己的主要研究问题为止。
Yin提到了证据分析的四种主要策略,一是依据理论观点,遵循案例分析的理论假设。
理论假设能帮忙研究者把注意力集中到某些资料而忽略其他资料。
二是进行案例描述。
若是运用第一种策略有难度,你能够选择进行案例描述策略作为第一种策略的替代策略。
你能够回顾已有的案例分析的结构,至少要看看这些案例分析的目录,因为目录在必然程度上含蓄的展现了不同的描述方式。
三是整合质性资料和量化资料。
某些案例分析可能含有大量的量化资料,若是能够维持质性资料在整个案例分析中的中心地位,同时又对量化资料做统计分析,研究者才算成功地实践了这种分析策略。
四是查验与之相反的竞争性解释。
第五步:
撰写案例分析报告
Yin关于撰写案例分析报告的三个重要步骤,第一步是开始写作的一般技能。
包括何时和如何开始撰写。
应该在分析阶段就撰写报告。
具体说来在写完文献综述后,案例分析设计也做好了,那么报告的参考书目和方式论部份就可以够写初稿了。
初步的文献综述和这些文献是怎么引出你的研究问题和研究假设,那个部份也能够在资料搜集完后写一个初稿。
若是在证据分析完成前起草了这三个部份,那么你将会博得极大的优势。
第二个步骤是关于案例的性质是真实的仍是匿名的。
每一个案例都允许研究者有权选择匿名处置的方式,需要注意匿名的问题再两个层次上存在:
整个案例的匿名和案例中个人的匿名。
第三个步骤是案例分析报告初稿的检查:
确认程序。
整个步骤需要他人评阅初稿。
证据提供者与参与者可能对研究者的结论和解释保留观点,但他们对案例的事实不持异议。
若是他们在评阅进程中对证据的真实性提出异议,那么研究者就应该明白,现在完成案例分析报告尚早,必需进一步寻觅相关证据。
来解决评论者提出的异议。
结束语
自2001年3月19日成思危先生在香港浸会大学做了题为《认真开展案例分析,增进管理
科学及管理教育进展》的报告①以来,案例分析在我国管理学的应用开始受到愈来愈多的重视。
犹如Dyer的观点,好的案例分析方式再配上好的案例故事就会产生加倍有价值的案例分析。
改革开放三十连年的进展为中国管理学的案例分析积累了丰硕而优秀的素材,管理学的研究者也应当把握好那个机缘,增进企业实践与案例分析的和谐进展。
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