作为行为和制度的行政指导Word格式文档下载.docx
《作为行为和制度的行政指导Word格式文档下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《作为行为和制度的行政指导Word格式文档下载.docx（12页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
”平衡论者甚至认为行政指导应该是政府施政的中心。
“行政指导作为一种新型的行政手段，广泛地运用于各个行政领域，是市场经济条件下政府施政的中心，在现代行政中占有重要的地位。
”实践中，不仅各个部门积极尝试各种行政指导措施，甚至从宪法和法律各个层次规定了政府的指导权利和职责。
尤其，近期泉州市工商局的行政指导大规模专门的实践探索引人关注。
那么，是甚么原因导致了这些理论上的不同立场，实践中的不同途径？
这种理论和实践的差异，意味着甚么？
能给现代行政法理论和制度带来甚么新的启示呢？
这需要我们从两国的行政指导实践的比较开始。
一、行政指导的领域
日本的行政指导最早是作为通产省推行产业政策的手段，连同其缔造的日本经济奇迹受到世人关注。
50年代，政府在钢铁、机械等重要产业实行合理化以及扶植石油化工、汽车等新兴产业方面，以行政指导的方式，成功地运用了财政、金融、税收上给予上述产业以优惠的措施。
作为萧条时期的供求调整，政府还进行了缩短作业时间劝告、采取冻结库存的措施和限制设备劝告等行政指导。
在60年代，为了推动重工业和化学工业的进一步发展，在进行供求调整的基础上，又以行政指导的方式，完成了企业间的大型合并。
例如三菱三重工的合并，日产、普林斯顿的合并，八幡、富士制铁的合并等等。
70年代，又根据现代企业的发展要求，引导产业结构向知识密集型节省资源型转换。
这些工作都是政府以行政指导为主要手段来完成的。
行政指导在战后日本经济发展中的重要作用，是众所周知的。
除了产业政策以外，在经济行政领域的其他领域，行政指导也得到广泛的应用。
其中既有依据法令的明文规定，也有依据组织法上的事物分管，由行政机关进行。
法令有明文规定的如，公正交易委员会的各种劝告，由于有法律的明文规定，相对人服从与否也会有相应的法律效果。
而没有法律规定的则由行政机关根据需要采用，形式多样运用灵活。
不仅在国内经济发展中，日本政府运用行政指导的方式，而且在处理对外经济关系中，日本政府也大量借助行政指导的力量。
其他行政领域的行政指导也普遍存在。
在传统的警察行政中有的法律直接规定行政机关指导的义务，如消防法、水防法上的指导、建议。
但行政指导运用得比较广泛的主要是一些现代行政领域，诸如环保行政、教育行政、卫生行政、社会保障行政等，这些服务型的行政领域和行政指导有着某种本质的契合，因此也成为行政指导尽情挥洒的场所，最为典型的莫过于教育行政。
其中原因在于，日本宪法第23条规定的学术自由以及由此延伸开的教育自由的理念，决定了行政权力不得对教育理念、内容、方法等进行权力性介入。
为此行政机关为履行其义务，达到相应的行政目的常常只能采取行政指导的非权力性的手段。
行政指导的优越性是显而易见的。
比如在学校编制、实施教育课程的过程中，直接与教育行政相关的是来自指导主事的指导和建议。
这种指导行政既能够保证教育自由，又能够在适当的时候表达政府的意愿而不触犯“教育中立”的立场。
另外，运用比较成功的还有，地方公共团体为了维护市政设施建设的合理配置，防止肆意开发用地，以纲要行政的形式对建筑商实行指导，有效地保证了土地的综合开发利用，维护了居民的公共利益。
纲要行政由是成为行政指导的一种重要的方式，在日本不仅地方公共团体实施，国家也实施纲要行政。
我国的行政指导运用颇早，早在上个世纪五十年代社会主义改造过程中就大量地采用了指导的手段。
之后中国进入全能政府的计划经济时代，行政指导销声匿迹。
直到七十年代末的经济体制改革，国家开始意识到国家不宜过多地干涉社会，逐步采用指导的手段作为退出社会的替代管理方式。
1982年我国宪法第11条第2款规定：
国家通过行政管理，指导、帮助和监督个体经济。
1984年中共十二届三中全会作出的《中共中央关于经济体制改革的决定》中，明确规定“社会主义国家机构必须……对企业进行必要的管理、检查、指导和调节”。
此外，还规定现阶段我国城市政府主要有八个方面的任务，其中有两个方面就是行政指导，即政府指导企业的重大决策和指导市场的合理运作。
如果说立法还只是停留在理论认识方面，在80年代中期我国行政实务界就开始考察和认识，并且学习日本的行政指导经验。
特别是1988年国家计委派团赴日本考察其产业政策和行政指导制度以后，行政指导更是前所未有地发展起来。
1993年宪法修正案正式确定政府和企业之间的宏观指导关系。
随之，在经济领域的整个立法界和宏观政策的制定者，通过制定大量的指导性法律和政策在诸多领域确立了行政指导制度。
和日本的情况一样，中国行政指导制度以产业指导政策为中心。
机电、石化、汽车和建筑四大主导产业的提出和重点扶持标志着中国开始迈向“重化工业时代”。
鼓励和扶持主导产业的发展，鼓励和支持企业结构升级，是产业政策行政指导的重点。
在经济领域的行政指导还有，指导个体经济、指导私营经济、指导外商投资、指导汽车产业，农业技术指导等等。
在非经济领域，行政指导也逐步得到推广。
如在高等教育领域，有《关于加速发展高等教育的报告》、《高等教育管理职责暂行规定》、《关于加强高等学校科学技术工作的意见》、《关于加快改革和积极发展普通高等教育》等等指导性文件。
逐步确立国家教委为全国高等教育的宏观指导者；
政府转变职能，简政放权，有对学校的直接行政管理，转变为运用法律、经济评估和信息服务以及必要的行政管理手段和指导。
类似的变化也发生在文化、卫生、体育、医药、广播影视等诸多非经济领域。
尤其今年来，福建省工商行政系统推行的行政指导创新，显示了行政指导和现代行政的契合，颇受世人关注。
可以想见未来的几年内，行政指导必然大幅度的在各个行政领域铺展开来。
中国两国行政指导的运用领域相似点颇多，比如：
一、经济行政领域是行政指导运用得较早并且也运用得比较充分的领域，尤其在产业政策的规制方面；
二、行政指导的运用已经扩展到当前的各个行政领域，无论是传统的警察行政还是现代社会中的服务行政。
行政指导在中日两国的行政过程如此普遍地出现，不仅预示了东方国家法律传统的特质，更可能暗示了现代行政之于近代行政的领水。
相较而言，行政指导对现代行政更具契合性。
现代行政的一个巨大矛盾在于要求有限的行政权力完成无限的事务，两难之中行政指导显然是最佳的选择，既可以帮助行政机关来完成行政任务，又没有明显的行使权力导致越权侵犯权利的情形。
所以行政指导最早在经济领域中产生是有一定历史的必然性的。
同时我们可以看到，行政指导现代行政的成功运用，启示和富了传统的警察行政，使得传统的警察行政，淡化了警察行政的管制色彩，使之更加灵活效率，具有更高的可接受性。
不过具体从其发展的过程来看，我们还是可以看出两者存在的些许差别。
日本行政指导的发展是实践的产物，行政法理论实际上是被迫承认现实，不情愿地接受行政指导的概念。
日本行政指导作为一种现象之所以出现是因为在向市场经济转轨的过程中，作为国家管制经济的机构不能够再有统制经济时代那么庞大的权力，在法律上有关机构的权力得到限制，但它们又谋求发挥管理经济的作用而不得不寻求的一种法外的手段。
[10]市场经济的观念先入为主自然会对权力的扩展产生抵制。
所以，日本行政指导的展开带有一种隐秘的色彩。
相反，中国行政指导的发展却是通过立法确认的。
八二宪法明确确认政府的指导职能，在宪法肯定之下，有的部门积极学习日本的经验，模仿相应制度；
有的部门积极探索，并加以推广。
这种认识差别可能来源于不同的体制背景，会产生不同的影响。
日本的条件是在宪法上确定现代自由主义的国家，树立了行政法治的观点。
而中国当时还处于全权的计划经济体制之下。
在前者看来，行政指导是国家权力的扩张，是越权。
而后者则认为，行政指导是国家权力的收缩克制。
后者还未有机会认识到行政指导和行政法治的深刻冲突。
不同的认识和态度，导致行政指导实践的诸多差异。
二、行政指导的形式
行政指导形式上的特点是灵活性，可以是抽象性的指导，也可以是具体性的指导；
可以是书面指导，也可以是口头指导等等。
日本有长期的行政指导传统，在其中创造了多种多样的行政指导形式。
从表现形态上看，有使用文件的，也有利用口头的，文件形态如通知、告示等。
对其实施形态，又可以分为“一般指导”和“个别指导”两种。
一般指导是使用范围很广的一种指导形式，其中包括通知和请求合作两个方面的内容。
“‘通知’是指官厅使用各种各样的通知借以提示指导对方的活动。
”，其方式包括基准方针的提示，如使对方承认药品生产的基本方针，或者为缩短汽车运输司机劳动时间而下发的通告就属于此种指导；
遵守事项的提示；
处分标准的提示，在对方发生错误之前，预先告知关于错误的惩罚标准，以引起对方的注意。
“‘请求合作’，是指行政官厅对有关国策方面的重要紧急事项，向企业界和一般国民发出的号召，请求对方予以合作。
”[11]如在石油危机的1973年，日本面临严峻的考验，政府官厅采取的能源对策是要求电力、水泥等特种行业加强煤的利用和转换，号召商业联合把采暖的温度控制在摄氏十九度；
希望石油商业联盟的加油站周日停止；
呼吁国民尽可能不开私车出门等。
个别指导是针对某一种特定对象进行的单独指导形式。
一般是有关省厅在各地区设置指导窗口，与前来申请的人交谈，针对内容给予相应的协助、建议。
也有的派出专门的经营指导员深入基层，到农村、企业、团体中直接同对方接触进行专项的农业科技、经营等个别指导。
或者地方公告团体以指导纲要的文件形式对某专门事项进行指导。
个别指导，还有一种是政府官厅持有特定的目标，通过各种提示进行个别指导的方式，来推动对方的工作。
在中国，行政指导的方式也是多种多样的。
但和日本相比，有两点区别：
一是，行政指导不存在相对稳定的模式。
中国行政指导还在摸索阶段，很多行为方式是政府创新的产物。
一方面有待实践的检验；
另一方面对于成功的经验还需要加以推广。
二是，虽然抽象和具体的行政指导都比较频繁地运用，但基本上“雄心勃勃的指导计划和高频率的指导行为”是中国行政指导的一大特点。
[12]具体表现在：
宏观性的指导性计划。
“指导性计划是国家编制和下达的用来指导企业生产经营活动的计划，计划指标不带有强制性，对企业没有拘束力，只供企业参考。
”[13]纲要行政。
所谓纲要，主要是指行政机关关于本部门在未来一定时期内的发展目标和发展的具体步骤，将之公布使社会公众知悉并引导和指导公众的行为。
政府的舆论指导。
“政府利用‘社论’或其他的形式对某些社会问题发表见解，通过建议、提倡、劝告、反对、警告等方式指导企业和公民做出符合政府意图的行为。
”[14]但必须注意的是，在大多数情况下这种舆论指导并没有行政目的，更多的是政治性的宣传。
就具体事项的一般指导。
在我国存在的比较多的还有另外一种指导方式，即行政机关针对具体事项向不特定的多数人提出的一般性的警告、劝告等等。
如，为加强对自费出国留学中介机构的监督管理，帮助留学生识别营运管理不善的学校、甚至诈骗学生钱财的学校，中国教育部透过涉外教育网站发布对消费者“留学预警”。
中国和日本两国在行政实践中都比较充分地运用了各种形式的行政指导。
但相比之下中国则更多的倾向于使用抽象的行政指导，其所发布的行政指导着眼点常常比较宏观。
出现这种现象的原因可能在于中日两国不同的官民关系。
在日本，政府和企业一直保持着密切的关系，这种密切关系具有把行政指导化为无形的能力。
日本从总理府、中央各省厅到地方政府都设有审议会，并且有法可依。
在各类审议会中，以民间代表人数居多。
这些人不仅可以及时了解政府的意图，以获取有关经济、政策信息，作为企业确定和调整经营方针的重要依据，而且可以完全充分反映企业、团体的意见和要求、维护自身的合法利益，并取得政府的理解和支持。
乃至政府形成政策往往事先在审议会中酝酿。
不仅是这种协调体制，日本的官民关系比想象中更为密切。
在日本，那些在45—55岁就达到其行政职位顶点的官员，大多自动“退休”，去担当大公司的“顾问”，获得很高的薪水。
其实他们一般担当的职务都是闲职，企业要的是他们的声誉和关系，便于和官方打交道。
不仅官民关系密切，便于磋商指导，并且官僚机构之间官民之间上下关系并不明显，上级权威并不绝对，也提供了行政指导的内在动力，相互之间容易沟通。
在日本式的纵式集团中，“上下连带意识较强，上与下的距离如被压缩了一样，反而较短。
在纵向关系组织中，人群之间基本为纵向的不平等关系，但是上与下的分层非常不明显。
上与下距离较短，向上移动的可能性较大，因而上位者的权威并不如想象般的强。
上位者依存于大多数的集团成员，指导者自身的自律性并不强。
所谓的下克上的现象常常发生”[15]。
这种体制下，行政指导往往是在磋商过程中产生，不仅仅是行政机关单方面意见的表达，而是“行政机关和被指导者的‘共同作用品’”[16]。
这种情况下，行政指导常常不具备特定的形式，极其微妙难以把握。
这可以表现为两个方面：
第一，行政指导常常不具有实体性的要求。
比如，在建筑纲要行政中，官方的指导仅仅是要求开发商和周边居民进行协商，达成一致意见。
官方力避提出具体的要求，仅仅要求双方的一致不肯在双方中表态。
第二，行政指导的极端形式可能是双方的心领意会。
大多数时候行政指导并不需要外在的载体。
甚至，企业可能会去揣测行政机关的意见，把行政官厅或者其领导的不经意的言词理解成为一种行政指导，出现“把鸡毛当令箭”的笑话。
比如，监督官厅的官员在行业团体的据会上如果发言说：
“生产过剩”、“行业秩序混乱”，随即会产生这样的效果。
听的一方也许会认为是“有了行政指导”而加以接受。
其他情况下，行政指导也可能表现在官民的磋商过程，未必有具体的外在载体。
比如，大藏省银行局对全国银行协会联合会以通告的形式发出指示，希望其对于优良货贷对象给予最优惠贷款利息。
但是，在发出这一通告之前，银行协会联合会会长银行已经汇集了行业内部的意向，并与大藏省“配合默契”，这已是公开的秘密。
同样，调整生产和缩短开工时间的通告，通常也是所管行政机关与行业团体在事前达成一致。
从这个意义上而言，“通告”和“劝告”不过是把事先与指导对象商量好的内容写入文件而已。
[17]双方恰也是潜意识地采用这种暧昧的形式，在两者之间深入温情因素，回避法定行为和责任。
[18]
相反，中国的行政指导的社会环境不一样。
在中国，官民关系仍然是管理与被管理的关系。
虽然中国也开始借鉴日本的审议会制度，但毕竟官方在低位上仍然是高高在上，既缺乏对向对方细致入微地把握，以便提供具体的指导，又不愿意放下身段和相对方进行密切的磋商。
客观条件决定了中国的行政指导需要通过明确的文件来表达。
确定形式的行政指导，尤其是抽象的行政指导对官方而言，存在诸多的好处，首先，明确的文件载体可以证明官方确实履行了其行政指导的职责。
既然中国诸多法律规定了政府不仅具有规制并且具有指导的职责，官方就需要证明其在积极履行此项义务。
所以，中国的行政指导总是冠冕堂皇，相反，日本行政指导却是遮遮掩掩，欲说还休。
其次，存在明确形式的行政指导如果没有获得服从，官方将有实质的理由兴师问罪。
姑且不说，当前依法行政的观念还未牢固树立，很多行政机关在指导未获得服从时，直接采取强制措施。
即使依照严格的依法行政观念，官方既有行政指导的文件，在未获得服从时，从道义上，可以顺理成章地指责相对方，采取一些会被认可的措施，比如公布不服从者的情况。
行政指导形式的差别可以追溯到法律基础的不一样。
由于法律上没有相关监管的权限，日本的行政官厅必然需要一方面寻找可以使行政指导加以落实的制度保障，形成官民协调一体的机制，使行政指导能够得到落实；
另一方面尽量把行政指导做得隐晦，避免可能的法律责任。
而在中国行政机关看来，既然存在法律上的指导职能，当然不容易体会到日本同行的艰辛，尽管大张旗鼓地进行所谓的行政指导。
中国行政机关还余留计划体制时代的权威，没有动力去构筑官民一体的机制，并且法治主义远未建立，官员还没有感受到法律责任的威胁。
三、行政指导的规范
在法理上，行政指导以非强制力，相对人的自愿服从为特点，但实际上行政机关必然要寻求使行政指导得以实现的手段，这些手段不仅包括行政指导本身的科学性/行政机关娴熟的推销技巧，更关键的是行政机关会利用自身的优势地位造成行政指导的事实强制力。
事实强制力的运用不当，将极大地困扰相对人，也带来深刻的法律问题。
在制度上，政府拥有广泛的权力，包括公共资金的分配权限、许认可权限、财政融资权限以及政策性减税等等。
为了保证行政指导的实效性，行政官厅采取了包括强制措施、精神压力和利益诱导在内的各种保障措施。
强制措施如，通产省在1973年石油危机时发出警告，对那些不服从价格指导的企业，不提供公共设施的使用，停水停电。
精神压力最主要的是，采取“公布”的形式唤起社会公众舆论，对民间不当的行为进行非难，从而迫使对方服从或合作。
有的公布手段已经制度化，如《承包款拖延支付防止法》规定：
“公正交易委员会对有关违反该法的情况给予劝告或公布”。
“公布”这种手段是保证行政指导的有效手段。
行政官厅也经常采取利益诱导的方式来实现行政指导，被指导方只要接收意见并按照官厅的意图行事，就可能在补助金、贷款、税率、外汇分配额方面，获得实惠。
从日本行政指导实践看，这种强制力实际上比一般行政行为的强制力有过之而无不及。
尤其需要的注意的是，由于它不具有具体的行为形式，在法庭上当事人往往很难证明行为的存在及其违法从而获得救济。
即使可以证明行政指导行为的存在，法庭往往也认为当事人是自愿服从指导，其相应的损失无法归责于行政机关。
因此，行政指导的控制重心不可避免地从事后救济转移到事前的规范。
日本《行政程序法》第2条对行政指导所下的定义是：
行政指导是行政机关在其职权或其所管辖事务的范围内，为实现一定的行政目的，要求特定人为一定作为或不作为的指导、劝告、建议以及其他的不属于处分的行为。
也就是说，该行政机关的行政指导不得超出设立该机关的组织法规定的权限范围。
日本行政程序法还对行政指导之原则与程序做出了较有特色的规定。
日本行政程序法对行政指导所作的原则规定主要有三：
（1）实施行政指导时，行政指导实施者不得超越行政机关的职能或职责范围；
（2）行政指导行为的目标在相对人的自愿协力下实现；
（3）行政指导实施者不得以相对人服从指导为由，做出对相对人不利的措施。
日本行政程序法对行政指导所作的程序规定也主要有三：
（1）说明，即行政指导实施者必须向有关相对人明确说明该行政指导的宗旨、内容和负责人；
（2）交付，即行政指导以口头实施时，有关相对人要求取得记载有该行政指导有关事项的书面文件时，只要行政上无特别障碍，该行政指导实施者必须予以交付；
（3）公布，即为实现同一行政目的，对符合一定条件的多个相对人（即指导对象为复数）实施行政指导时，行政机关应事先根据有关情况，规定出有关行政指导的共同内容，且必须予以公布（只要行政上无特别障碍）。
3、当国民的权益受到违法或不当行政的侵害时，法治主义要求被害人有权获得救济。
但是法律规范的效果并不明显。
毛桂荣教授提供的数据，非常有说服力地说明了这点：
[19]
程序法的实施情况如何，中央政府对行政程序的实施进行数次统计调查，调查集中于两个方面：
行政指导在对方有要求时需以书面形式进行，行政指导的文书化的实施状况如何；
对于以复数个人或团体为对象的行政指导，程序法规定需将其内容以明确的文书形式公开。
其公开状况如何。
调查结果显示变化不大。
具体的说，1996年4月始至1997年3月，未见以书面形式交付的行政指导，同时从1994年10月至1997年3月中央政府公布的以复数个人或团体为对象的文书形式的行政指导共计21种涉及6省1997年至1999年的3年中，以书面形式交付的行政指导共计4件，以复数个人或团体为对象的行政指导文书共公布21种，涉及6省。
2000年至2001年的2年中，以书面形式交付的行政指导共计1件，对于复数对象的行政指导的文书共计公开8种，涉及3省。
由上述资料可见，因对方要求而发送的书面的行政指导不多见。
1996年至2001年共计5件几乎平均每年一件。
其案例的特征，大都为社会容易接受的内容。
如对禁止向青少年贩卖有毒图书的行政指导，也是政府非常愿意以文书形式公开的案例。
此案例属于前述的中川分类中的裁量权行使之合作要求的行政指导类型。
另一件是特殊车辆违反交通的案例。
因为是轻微案件，警察要求对方到警察署接受指导，而免去对其有可能采取的行政处分。
属于行政裁量判断的表现形态的行政指导。
对于以复数个人或团体为对象的行政指导的文书公开上，以上调查中1994年至2001年共计62件，平均每年约8件，有渐渐减少的趋势。
案例多为娱乐业，风俗业，克隆的研究等。
总体上件数不多%行政手续法公布后的地方政府的行政程序法的具体实施状况也有几份调查。
但是这些调查中$没有相关行政指导的资料统计，据估计以文书形式交付的行政指导几乎不存在。
由于指导形式本身存在很多相异的地方，中国行政指导的效力亦和日本行政指导呈现出一定的差异性。
首先，中国的行政指导以纲要行政和指导性计划等高度抽象的形式为主。
这种指导形式在空间和时间上跨度都很大，行政机关实际上不可能有相应的配套的强制措施，来促使相对人服从行政指导，保证行政指导的实效。
因此，大多数的抽象行政指导中，行政机关依赖的主要是利益诱导的手段和指导本身的科学性，“使企业感到按照国家计划的要求去做，对自己是有利的”。
[20]比如，在农业指导，很多行政机关在推广农业技术时大多数采取典型示范的方法，促使相对人接收指导。
典型示范，应该说是中国助成性行政指导的主要的推行方式，在实践中被证明是非常有效的。
在中国需要注意的是另外一种情形。
一些行政指导主要是通过行政机关中的上下级命令关系推广行政指导。
这种方式很多时候发生不合理的结果。
可能在上级机关本意是要推行指导，而下级机关出于取悦上级机关，不惜卖力地使用强制力量迫使向对方服从指导，即使是一些助成性的指导也会演化成强制。
比如，2000年初，海南詹州市提出农业结构调整的重点工作是，全市种植香蕉3万亩和在近海海岸养殖沉箱鲍鱼。
4月5日，詹州市农业局用红头文件下发2000年詹州市香蕉种植任务，并将3万亩香蕉种植任
升级会员 