Adlgqpc证券交易练习题Word下载.docx
《Adlgqpc证券交易练习题Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《Adlgqpc证券交易练习题Word下载.docx（59页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
C.制定驱动系统和报价驱动系统D.定期交易系统和连续交易系统
13.下列的______具有债权和期权的双重特征。
A.认股权证B.可转换债券C.开放式基金D.封闭式基金
14.我国启动股权分治改革的时间为______。
A.2006年4月B.2005年4月C.2005年10月D.2006年10月
15.债券主要有三大类，______不属于这三大类。
A.金融债券B.个人债券C.政府债券D.公司债券
多项选择题
16.证券交易的特征是______。
A.流动性B.避险性C.收益性D.风险性E.投机性
17.证券交易所可以直接或者间接从事的事项是______。
A.为他人提供担保B.提供证券交易的场所和设施C.新闻出版业D.发布对证券价格进行预测的文字和资料
E.管理和公布市场信息
18.在我国，合格境外机构投资者可以投资在交易所上市的______。
A.可转换债券B.B股C.国债D.企业债券eE权证
19.所谓合格境内证券经营机构，须符合______颁发的《境外投资者管理办法》规定。
A.证券交易所B.国家外汇管理局C.中国证监会D.中国人民银行
20.证券交易所的组织形式有______。
A.公司制B.会员制C.合伙制D.契约式
21.关于交易席位的使用的说法中不正确的是______。
22.在我国，根据交易席位经营的证券种类，有______。
A专用席位B.普通席位C.代理席位D.证券席位E.自营席位
23.证券公司要成为证券交易所会员应该具备一定的条件。
在我国，这些条件主要是______。
A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B.具有良好的信誉和经营业绩
C.组织机构和业务人员符合中国证监会和交易所规定的条件
D.承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各种会员经费
24.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括______等。
A.会员的业务报告制度B.会员违规行为的处罚
C.与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求
D.其他需要在会员管理规则中规定的事项E取得会员资格的条件和程序
25.根据《证券法》的规定，证券交易所是______的法人。
A.不以营利为目的B.组织和监督证券交易C.实行自律管理D.为证券集中交易提供场所和设施
26.下述说法正确的是______。
A.证券交易所一般规定，会员的席位可以由会员单位转借给他人使用B.在一定条件下，交易席位可以转让
C.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所D.交易席位的受让方应当是交易所会员
27.根据席位使用的业务种类不同，有______。
A.场外席位B.有形席位C.无形席位D.自营席位E.代理席位
28.证券交易市场的作用有______。
A.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
B.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
C.实施公开公正和及时的信息披露
D.提供安全、便利、迅捷的交易服务
E.提供安全、便利、迅捷的交易后服务
29.证券公司可以从事______等业务。
A.经中国证监会核定的其他证券业务B.证券经纪C.证券承销D.证券自营
30.证券交易所在会员监管过程中，对可能存在问题的会员采取以下措施______。
A.行业检查B.书面警示C.业内培训D.口头警告E.纪律宣传
31.证券交易所不得直接或间接从事的事项有______。
A.未经中国证监会批准的其他业务B.发布对证券价格进行预测的文字和资料
C.为他人提供担保D.新闻出版业E.以营利为目的的业务
32.下述关于证券交易所的说法不正确的是______。
A.为交易双方成交创造条件B.决定证券交易的价格C.本身不进行证券的买卖D.对交易双方进行监督
E.本身不持有证券
33.根据席位经营证券品种不同，可分为普通席位和______
A.A股席位B.B股席位C.普通席位D.专用席位
34.证券交易的原则是______。
A.公正原则B.客观原则C.诚信原则D.公平原则E.公开原则
35.下列关于证券投资者的表述中正确的是______。
A.证券投资者可以是法人B.证券投资者可以是委托人C.证券投资者可以是自然人
D.证券投资者可以是被委托人E.证券投资者是买卖证券的主体
36.金融期权的基本类型是______。
A.平价期权B.溢价期权C.折价期权D.看跌期权E.看涨期权
37.证券交易市场的作用有______。
B.实施公开公正和及时的信息披露
C.提供安全、便利、迅捷的交易服务
D.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
E.提供安全、便利、迅捷的交易后服
38.根据席位使用的业务种类不同，有______。
A.自营席位B.代理席位C.无形席位D.有形席位E.场外席位
39.我国《证券交易所管理办法》将证券交易所定义为______法人。
A.履行国家有关法律法规规章政策规定的职责的B.实行自律性管理的
C.为证券的集中和有组织的交易提供场所设施的D.不以营利为目的的E.依本办法规定条件设立的
40.在订单匹配原则方面，我国采用的优先原则有______。
A.价格优先原则B.时间优先原则C.按比例分配原则D.数量优先原则E.客户优先原则
41.在我国，根据交易席位的报盘方式，有______。
A.代理席位B.自营席位C.普通席位D.有形席位E.无形席位
42.证券交易所特别会员享有的权利有______。
A.对证券交易所事务的提议权和表决权B.选举和被选举权C.列席证券交易所会员大会
D.向证交所提出相关建议E.接受证交所提供的相关服务
43.证券交易风险的纪律处分措施包括______等方面。
A.取消交易权限B.在会员范围内通报批评C.约见谈话D.岗位定编制
44.证券公司要成为证券交易所会员应该具备一定的条件。
A.组织机构和业务人员符合中国证监会和交易所规定的条件
B.承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各种会员经费
C.具有良好的信誉和经营业绩D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
45.我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括______等。
A.证券帐户、结算帐户的设立和管理B.记名证券的存管和过户
C.证券和资金的清算交收及相关管理D.中国证监会批准的其他业务
46.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有______。
A.有选举权和被选举权B.对证券交易所事务的提议权和表决权
C.参加会员大会D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督F.按规定转让交易席位
47.证券市场的有效性包括______。
A.证券市场的低效率B.证券市场的高成本C.证券市场的低成本D.证券市场的稳定性E.证券市场的高效率
48.证券交易所会员的权力主要有______。
A.按规定转让交易席位B.信息获取权C.参加会员大会D.接受证券交易所的监督E.选举权
49.在我国《证券交易所管理办法》中，规定了证券交易所具有______等职能。
A.提供证券交易的场所和设施B.管理和公布市场信息C.组织、监督证券交易D.接受上市申请、安排证券上市
E.制定证券交易所的业务规则
50.证券交易所董事对会员违规负有责任的，处以下措施______。
A.证监会指定媒体上公开谴责B.内部监察C.岗位责任制D.会员范围内通报批评
51.证券市场的有效性不包括______。
52.证券交易的方式有______。
A.期货交易B.回购交易C.远期交易D.信用交易E.现货交易
三、判断题（加阴影：
错误）
53.证券交易中接受报价的方式有口头报价、书面报价和柜面报价。
54.股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所
55.证券的稳定性是证券市场生产的条件。
56.封闭式基金可以申请在证券交易所上市。
57.期货交易是以现款买现货的方式进行交易。
58.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。
59.所有证券交易所的会员都能进场参与交易，因此，证券交易所的交易是公开的。
60.对于采取会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。
61.在证券交易所中进行的交易被称作为场外交易。
62.根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类
63.目前，我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人，还有境外的自然人和法人。
64.证券交易机制从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系列。
65.证券交易特征表现在流动性、投资性和风险性。
66.《证券法》规定，设立证券公司经营经纪业务的，必须具备的条件之一为：
注册资本最低限额为人民币5千万元。
67.1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业
68.金融期货有外汇期货、债券期货和利率期货三种方式
69.开放式基金可以申购赎回，也可以在二级市场上交易。
70.证券登记结算公司需要设立结算系统风险保证基金。
71.金融期货主要有外汇期货、利率期货和股指期货三种。
72.从发展的角度看，投资者交易结算资金将实行第三方存管制度
73.证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券买卖，但要决定证券交易的价格。
74.股票被暂停上市交易后，可以有机会恢复上市。
75.证券交易所会员必须在每年4月30前报送上年度年报材料。
76.公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
77.在我国，合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托一个托管人）。
78.股票被暂停上市交易后，可以有机会恢复上市。
79.流动性是证券交易的特征之一。
80.目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式
81.公正原则的核心要求市场信息的公开化。
82.1999年4月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》。
83.《证券法》规定，设立证券公司经营证券自营业务的，必须具备的条件之一为：
注册资本最低限额为人民币3亿元。
84.证券交易程序是指投资者在一级市场上买进或卖出已上市证券做遵循的规定过程。
85.证券交易的对象就是证券买卖的标的物。
86.我国证券业管理人员可以买卖国债。
1.在证券营业部开立资金帐户时，不得受理________申请。
。
A.个人开立帐户B.法人开立帐户C.个人以法人名义开立的帐户D.个人的证券交易帐户
2.在上海交易所，A股过户费为成交金额的______，起点为______元。
A.0.5‰，5B.1‰，1C.0.5‰，1D.1‰，5
3.境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在上海开设的是______。
A.欧元账户B.美元帐户C.港币账户D.人民币账户
4._目前，我国B股交易的印花税按成交金额的_______计收。
A.1‰B.3‰C.2‰D.5‰
5.在证券经纪业务中，证券公司的业务收入为______。
A.垫付资金利息B.佣金C.证券买卖差价D.财政拨款
6.证券经纪商与客户的关系是______。
A.委托代理关系B.法定代理关系C.指定代理关系D.表见代理关系
7.目前我国A股的过户费为股票过户面额的______。
A.0.03%B.0.05%C.0.01%D.0.07%
8.上海证券交易所A股的过户费为________。
A.1元B.免收C.成交面额的0.1%D.成交面额的1%
9.以下主体不得开立股票账户的是______。
A.法人机构B.未经法定监护人的代理或允许的未成年人C.证券业从业人员
D.证券交易所管理人员E.证券管理机关工作人员
10.有甲乙丙三人，均申报买入某股票。
申报价格和时间分别为
投资者
价格
时间
甲
10元
10：
20
乙
11元
丙
21
交易的优先顺序为______。
A.甲乙丙B.乙甲丙C.甲丙乙D.乙丙甲
11.存在退市风险公司的股票日涨跌幅限制为______。
A.1%B5%C.10%D.15%
12.我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为______小时
A.7B.6C.5D.4
13.按《上海深圳证券交易所交易规则》，股票以______股为1手。
A.500B.100C.1000D.50
14深圳证券交易所可转债佣金标准为不超过成交金额的________。
A.0.02%B.0.3%C.0.01%D.0.1%
15.中小企业股票交易连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到_______的，属于异常波动。
A.15%B.10%C.20%D.5%
16.下列不属于证券营业部客户管理的内容有________。
A.客户资料管理B.客户需求调查C.客户开发D.客户服务
17.境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金帐户，在上海为______帐户。
A.日圆B.英镑C.港币D.美圆
18.信托公司每设立一个信托产品最多可以开立______证券账户。
A.5个B10个C.2个D.1个
19.存在退市风险公司的股票简称前冠以______字样。
A.STB.PTC.*STD.S*ST
20.证券从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关规定，证监会能够给予最严厉的处罚是_______。
A.撤消资格证，3年内拒绝受理资格申请
B.撤消资格证，永不受理资格申请
C.撤消资格证
D.暂停从业资格6到12个月
21.现在投资者在证券营业部的资金存取方式有______。
_。
A.委托银行代理资金存取
B.证券营业部自办资金存取
C.银证转账存取
D.客户交易结算资金第三方存管
E.银证通存取
22.证券营业部承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于营业部的其他职能部门，这样的安排体现了内部控制机制的________原则。
A合理性B.健全性C.有效性D.独立性
23.目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的______计收。
A.3‰B.2‰C.1‰D.0.5‰
24.不属于上海证交所目前公布的指数为_______。
。
A.上证180指数B.新上证指数C.上证红利指数D.中小企业版指数
25.上海证券交易所A股个人开户费为________元。
A.40B.90C.120D.50
26.法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月的股票，将被冠以_______字样，以区别于其他股票
A.*STB.STC.PTD.CT
27.申报价格最小变动单位，我国《交易规则》规定，B股申报价上海证券交易所为______。
A.0.01美圆B.0.001美圆C.0.01港元D.0.001港元
28.申报价格最小变动单位，我国《交易规则》规定，B股申报价上海证券交易所为______。
A.0.001港元B.0.01港元C.0.001美圆D.0.01美圆
29.证券公司业务数据至少保存______。
A10年B.20年C.5年D.3年
31.集合竞价是在每个交易日上午______开始
A.9：
30B.9；
25C.9：
20D.9：
15
32.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以_______字样，以区别于其他股票。
A.CTB.PTC.STD.*ST
33.按《上海深圳证券交易所交易规则》，股票以______股为1手
A.50B.100C.500D.1000
34.在帐户记录上，中央证券托管机构一般以______为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。
A.证券交易所B.证券公司C.投资者法人D.投资者个人
35.根据我国现行有关交易制度，_______可以进行回转交易。
A.股票B.债券C.国债D.商品期货
36.深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于______。
A.500万股B.1000万元人民币C.100万元人民币D100万股
37.深圳证券交易所A股的过户费为________。
A.成交面额的0.1%B.1元C.成交面额的1%D.免收
38.交易场所电力中断造成经济损失属于_______。
A.法律风险B.管理风险C.技术风险D.其它风险
39.深圳交易所债券质押式回购交易但比申报最大数量应当不超过______。
A.1000张B.5000张C.10000张D.100000张
40.“*ST”的意思是______。
A.警示交易异常的特别处理B.警示公司资金存在漏洞的特别处理
C.警示存在终止上市风险的特别处理D.警示公司经营业绩可能出现重大亏损的特别处理
41.上海证交所规定，股票上网发行每一申购单位是_______。
A.500股B.100股C.1000股D.10000股
42.2008年5月23日的印花税率为______。
A.0.01%B.0.5%C.0.3%D.0.1%
43.证券交易中的委托交易，在________的情况下可以拒绝委托。
A.事先未约定，没有留有印签的传真委托B.网上委托C.人工电话委托D.柜台委托
44.上海证券交易所债券交易的佣金不超过成交金额的________，起点为________元。
A.0.3%,5B.0.5%,1C.0.1%,5D.0.02%,1
45.深圳证券交易所7天国债回购的佣金标准是成交金额的______。
A.0.005%B0.002%C.0.01%D.0.03%
46.上证交易所7天国债回购的佣金标准是成交金额的______
A.0.025%B.0.005%C.0.0075%D.0.01%
47.由受托人代理证券交易操作时，必须向证券营业部提交经公证的________方可交易。
A.网上委托协议书B网上委托风险揭示书C.授权委托书D.证券交易委托买卖协议书
48.ETF申购的佣金为______。
A.＞申购赎回份额的0.5%B.≤申购赎回份额的0.5%C.＜申购赎回份额的0.5%D.申购赎回份额的0.5
49.在证券经纪业务中，证券公司的业务收入为______。
A.财政拨款B.佣金C.垫付资金利息D.证券买卖差价
50.根据现行规定，发行人及保荐通过______方式确定发行价格。
A.定价B.询价C.竞价D.市值配售
51.上海交易所国债现货交易的佣金标准为_______。
A.不超过成交金额的0.5‰，起点1元B.不超过成交金额的0.2‰，起点5元
C.不超过成交金额的1‰，起点5元D.不超过成交金额的1‰，起点1元
52.我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为______小时。
A.5B.6C.4D.7
53.违背客户的委托办理证券买卖属于_______
A.管理风险B.技术风险C.法律风险D.其它风险
55.单位操纵证券市场的，直接负责的主管人员应该给予警告，并处10万元以上______以下的罚款
A.150万元B.90万元C.60万元D.30万元
56.债券质押式回购交易中的1手指的是______。
A.人民币500元标准券B.人民币100元标准券C.人民币1000元标准券D.人民币2000元标准券
57.证券营业部内部控制制度必须覆盖营业部经营管理的各个环节，并普遍适用于营业部每一位职员，不得留有制度上的空白，这样体现了内部控制制度的________原则。
A.有效性B.全面性C.适时性D.谨慎性
58.深交所规定，中小企业板上市公司，如果______个交易日公司股票累计成交量低于300万，就会被实行退市风险警示。
A.100B.150C.50D.120
59.我国股权分制试点改革开始于______。
A.2006年B.2005年C.2003年D.2004年
60.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价首先通过______方式产生。
A.连续竞价B.询价C.集合竞价D.集合竞价的加权平均价
62.证券公司信息系统日志至少保存______。
A.10年B.15年C.5年D.3年
63.证券登记按证券种类可以分为______。
A.债券登记B.基金登记C.变更登记D.股份登记E
升级会员 