Adlgqpc证券交易练习题Word下载.docx

1、C.制定驱动系统和报价驱动系统D.定期交易系统和连续交易系统13.下列的_具有债权和期权的双重特征。A.认股权证B.可转换债券C.开放式基金D.封闭式基金14.我国启动股权分治改革的时间为_。A .2006年4月B.2005年4月 C. 2005年10月 D.2006年10月15.债券主要有三大类，_不属于这三大类。A.金融债券B.个人债券C.政府债券D.公司债券多项选择题16.证券交易的特征是_。A.流动性B.避险性C.收益性D.风险性E.投机性17.证券交易所可以直接或者间接从事的事项是_。A.为他人提供担保B.提供证券交易的场所和设施C.新闻出版业D.发布对证券价格进行预测的文字和资料E

2、.管理和公布市场信息18.在我国，合格境外机构投资者可以投资在交易所上市的_。A.可转换债券 B. B股 C.国债 D.企业债券 eE权证19.所谓合格境内证券经营机构，须符合_颁发的境外投资者管理办法规定。A.证券交易所B.国家外汇管理局C.中国证监会D.中国人民银行20.证券交易所的组织形式有_。A.公司制B.会员制C.合伙制D.契约式21.关于交易席位的使用的说法中不正确的是_。22.在我国，根据交易席位经营的证券种类，有_。A专用席位B.普通席位C.代理席位D.证券席位E.自营席位23.证券公司要成为证券交易所会员应该具备一定的条件。在我国，这些条件主要是_。A.经中国证监会依法批准设

3、立并具有法人地位的证券公司B.具有良好的信誉和经营业绩C.组织机构和业务人员符合中国证监会和交易所规定的条件D.承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各种会员经费24.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括_等。A.会员的业务报告制度B.会员违规行为的处罚C.与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求D.其他需要在会员管理规则中规定的事项 E取得会员资格的条件和程序25.根据证券法的规定，证券交易所是_的法人。A.不以营利为目的 B.组织和监督证券交易C.实行自律管理 D.为证券集中交易提供场所和设施26.下述说法正确的是_。A.证券交易所

4、一般规定，会员的席位可以由会员单位转借给他人使用B.在一定条件下，交易席位可以转让C.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所D.交易席位的受让方应当是交易所会员27.根据席位使用的业务种类不同，有_。A.场外席位B.有形席位C.无形席位D.自营席位E.代理席位28.证券交易市场的作用有_。A.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格B.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件C.实施公开 公正和及时的信息披露D.提供安全、便利、迅捷的交易服务E.提供安全、便利、迅捷的交易后服务29.证券公司可以从事_等业务。A.经中国证监会核定的其他证券业务B.证券经纪

5、C.证券承销D.证券自营30.证券交易所在会员监管过程中，对可能存在问题的会员采取以下措施_。A.行业检查B.书面警示C.业内培训D.口头警告E.纪律宣传31.证券交易所不得直接或间接从事的事项有_。A.未经中国证监会批准的其他业务B.发布对证券价格进行预测的文字和资料 C.为他人提供担保D.新闻出版业 E.以营利为目的的业务 32.下述关于证券交易所的说法不正确的是_。A.为交易双方成交创造条件B.决定证券交易的价格C.本身不进行证券的买卖D.对交易双方进行监督E.本身不持有证券33.根据席位经营证券品种不同，可分为普通席位和_A .A股席位B.B股席位C.普通席位D.专用席位34.证券交易

6、的原则是_。A.公正原则B.客观原则C.诚信原则D.公平原则E.公开原则35.下列关于证券投资者的表述中正确的是_。A.证券投资者可以是法人 B.证券投资者可以是委托人C.证券投资者可以是自然人D.证券投资者可以是被委托人E.证券投资者是买卖证券的主体 36.金融期权的基本类型是_。A.平价期权B.溢价期权C.折价期权D.看跌期权E.看涨期权37.证券交易市场的作用有_。B.实施公开 公正和及时的信息披露C.提供安全、便利、迅捷的交易服务D.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件E.提供安全、便利、迅捷的交易后服38.根据席位使用的业务种类不同，有_。A.自营席位B.代理席位C.无形席位D.

7、有形席位E.场外席位39.我国证券交易所管理办法将证券交易所定义为_法人。A.履行国家有关法律 法规 规章 政策规定的职责的B.实行自律性管理的C.为证券的集中和有组织的交易提供场所 设施的D.不以营利为目的的E.依本办法规定条件设立的40.在订单匹配原则方面，我国采用的优先原则有_。A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.按比例分配原则D.数量优先原则E.客户优先原则41.在我国，根据交易席位的报盘方式，有_。A.代理席位B.自营席位C.普通席位D.有形席位E.无形席位42.证券交易所特别会员享有的权利有_。A.对证券交易所事务的提议权和表决权B.选举和被选举权C.列席证券交易所会员大会D.

8、向证交所提出相关建议E.接受证交所提供的相关服务43.证券交易风险的纪律处分措施包括_等方面。A.取消交易权限B.在会员范围内通报批评C.约见谈话D.岗位定编制44.证券公司要成为证券交易所会员应该具备一定的条件。A.组织机构和业务人员符合中国证监会和交易所规定的条件B.承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各种会员经费C.具有良好的信誉和经营业绩D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司45.我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括_等。A.证券帐户、结算帐户的设立和管理B.记名证券的存管和过户C.证券和资金的清算交收及相关管理D.中国证监会批准的其他业务46.我国上海证券交易所

9、和深圳证券交易所的会员享有的权利有_。A.有选举权和被选举权B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.参加会员大会D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督F.按规定转让交易席位47.证券市场的有效性包括_。A.证券市场的低效率B.证券市场的高成本C.证券市场的低成本D.证券市场的稳定性 E.证券市场的高效率 48.证券交易所会员的权力主要有_。A.按规定转让交易席位B.信息获取权C.参加会员大会D.接受证券交易所的监督E.选举权49.在我国证券交易所管理办法中，规定了证券交易所具有_等职能。A.提供证券交易的场所和设施B.管理和公布市

10、场信息C.组织、监督证券交易D.接受上市申请、安排证券上市E.制定证券交易所的业务规则50.证券交易所董事对会员违规负有责任的，处以下措施_。A.证监会指定媒体上公开谴责B.内部监察C.岗位责任制D.会员范围内通报批评51.证券市场的有效性不包括_。52.证券交易的方式有_。A.期货交易B.回购交易C.远期交易D.信用交易E.现货交易三、判断题（加阴影：错误）53.证券交易中接受报价的方式有口头报价、书面报价和柜面报价。54.股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所55.证券的稳定性是证券市场生产的条件。56.封闭式基金可以申请在证券交易所上市。57.期货交易是以现款买现货

11、的方式进行交易。58.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。59.所有证券交易所的会员都能进场参与交易，因此，证券交易所的交易是公开的。60.对于采取会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。61.在证券交易所中进行的交易被称作为场外交易。62.根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类63.目前，我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人，还有境外的自然人和法人。64.证券交易机制从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系列。65.证券交易特征表现在流动性、投资性和风险性。66.证券法规定，设立证券公司经营经纪业务的，必须

12、具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币5千万元。67.1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业68.金融期货有外汇期货、债券期货和利率期货三种方式69.开放式基金可以申购赎回，也可以在二级市场上交易。70.证券登记结算公司需要设立结算系统风险保证基金。71.金融期货主要有外汇期货、利率期货和股指期货三种。72.从发展的角度看，投资者交易结算资金将实行第三方存管制度73.证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券买卖，但要决定证券交易的价格。74.股票被暂停上市交易后，可以有机会恢复上市。75.证券交易所会员必须在每年4月30前报送上年度

13、年报材料。76.公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。77.在我国，合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托一个托管人）。78.股票被暂停上市交易后，可以有机会恢复上市。79.流动性是证券交易的特征之一。80.目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式81.公正原则的核心要求市场信息的公开化。82.1999年4月1日，我国正式开始实施中华人民共和国证券法。83.证券法规定，设立证券公司经营证券自营业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币3亿元。84.证券交易程序是指投资者在一级市场上买进或卖出已上市证券做

14、遵循的规定过程。85.证券交易的对象就是证券买卖的标的物。86.我国证券业管理人员可以买卖国债。1. 在证券营业部开立资金帐户时，不得受理_申请。A. 个人开立帐户 B. 法人开立帐户 C. 个人以法人名义开立的帐户 D. 个人的证券交易帐户2. 在上海交易所，A股过户费为成交金额的_，起点为_元。A. 0.5，5 B. 1，1 C. 0.5，1 D. 1，53. 境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在上海开设的是_。A. 欧元账户B. 美元帐户C. 港币账户D. 人民币账户4._ 目前，我国 B股交易的印花税按成交金额的_计收。A. 1B. 3 C. 2D. 55. 在证券经

15、纪业务中，证券公司的业务收入为_。A . 垫付资金利息B. 佣金C. 证券买卖差价D. 财政拨款6. 证券经纪商与客户的关系是_。A. 委托代理关系B. 法定代理关系C. 指定代理关系D. 表见代理关系7. 目前我国A股的过户费为股票过户面额的_。A. 0.03%B. 0.05%C. 0.01%D. 0.07%8. 上海证券交易所A股的过户费为_。A. 1元B. 免收C. 成交面额的0.1%D. 成交面额的1%9. 以下主体不得开立股票账户的是_。A. 法人机构B. 未经法定监护人的代理或允许的未成年人C. 证券业从业人员D. 证券交易所管理人员E. 证券管理机关工作人员10. 有甲乙丙三人，

16、均申报买入某股票。申报价格和时间分别为投资者价格时间甲10元10：20乙11元丙21交易的优先顺序为_。A . 甲乙丙B. 乙甲丙C. 甲丙乙D. 乙丙甲11. 存在退市风险公司的股票日涨跌幅限制为_。A. 1%B5%C. 10%D. 15%12. 我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为_小时A . 7B. 6C. 5D. 413. 按上海深圳证券交易所交易规则，股票以_股为1手。A. 500B. 100C. 1000D. 5014深圳证券交易所可转债佣金标准为不超过成交金额的_。A . 0.02%B. 0.3% C. 0.01% D. 0.1%15. 中小企业股票交易连续三个交易日内日收盘价

17、格涨跌幅偏离值累计达到_的，属于异常波动。A. 15%B. 10%C. 20%D. 5%16. 下列不属于证券营业部客户管理的内容有_。A. 客户资料管理B. 客户需求调查C. 客户开发D. 客户服务17. 境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金帐户，在上海为_帐户。A. 日圆B. 英镑C. 港币D. 美圆18. 信托公司每设立一个信托产品最多可以开立_证券账户。A. 5个 B10个 C. 2个 D. 1个 19. 存在退市风险公司的股票简称前冠以_字样。A. STB. PTC. *STD. S*ST20. 证券从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关规定，证监会能够给予最严厉

18、的处罚是_。A. 撤消资格证，3年内拒绝受理资格申请B. 撤消资格证，永不受理资格申请C. 撤消资格证D. 暂停从业资格6到12个月21. 现在投资者在证券营业部的资金存取方式有_。 _。A. 委托银行代理资金存取B. 证券营业部自办资金存取C. 银证转账存取D. 客户交易结算资金第三方存管E.银证通存取22. 证券营业部承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于营业部的其他职能部门，这样的安排体现了内部控制机制的_原则。A合理性B. 健全性C. 有效性D. 独立性23. 目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的_计收。A. 3B. 2C. 1D. 0.524. 不属于上海证交所目前公布的

19、指数为_。 。A. 上证180指数B. 新上证指数C. 上证红利指数D. 中小企业版指数25. 上海证券交易所A股个人开户费为_元。A. 40 B. 90C. 120 D. 5026. 法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月的股票，将被冠以_字样，以区别于其他股票A. *STB. STC. PTD. CT27. 申报价格最小变动单位，我国交易规则规定，B股申报价上海证券交易所为_。A. 0.01美圆B. 0.001美圆C. 0.01港元D. 0.001港元28. 申报价格最小变动单位，我国交易规则规定，B股申报价上海证券交易所为_。A. 0.001港元B. 0.01港元C.

20、 0.001美圆D. 0.01美圆29. 证券公司业务数据至少保存_。A10年B. 20年C. 5年D. 3年31. 集合竞价是在每个交易日上午_开始A. 9：30B. 9；25 C. 9：20D. 9：15 32. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以_字样，以区别于其他股票。A. CTB. PTC. STD. *ST33. 按上海深圳证券交易所交易规则，股票以_股为1手A .50B.100C.500D.100034. 在帐户记录上，中央证券托管机构一般以_为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。A. 证券交易所B. 证券公司C. 投资者法人D. 投资者个人35.

21、 根据我国现行有关交易制度，_可以进行回转交易。A. 股票 B. 债券C. 国债D. 商品期货36. 深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于_。A. 500万股B. 1000万元人民币C. 100万元人民币D100万股37. 深圳证券交易所A股的过户费为_。A. 成交面额的0.1%B. 1元C. 成交面额的1%D. 免收38. 交易场所电力中断造成经济损失属于_。A. 法律风险B. 管理风险C. 技术风险D. 其它风险39. 深圳交易所债券质押式回购交易但比申报最大数量应当不超过_。A. 1000张B. 5000张C. 10000张D. 100000张40. “*ST”的意思是_。A. 警

22、示交易异常的特别处理 B. 警示公司资金存在漏洞的特别处理 C. 警示存在终止上市风险的特别处理D. 警示公司经营业绩可能出现重大亏损的特别处理41. 上海证交所规定，股票上网发行每一申购单位是_。A. 500股B. 100股C. 1000股D. 10000股42. 2008年5月23日的印花税率为_。A. 0.01%B. 0.5%C. 0.3%D. 0.1%43. 证券交易中的委托交易，在_的情况下可以拒绝委托。A. 事先未约定，没有留有印签的传真委托B. 网上委托 C. 人工电话委托D. 柜台委托44. 上海证券交易所债券交易的佣金不超过成交金额的_，起点为_元。A. 0.3% ,5B.

23、0.5% ,1C. 0.1% ,5D. 0.02% ,145. 深圳证券交易所7天国债回购的佣金标准是成交金额的_。A. 0.005%B0.002%C. 0.01%D. 0.03%46. 上证交易所7天国债回购的佣金标准是成交金额的_A. 0.025%B. 0.005%C. 0.0075%D. 0.01%47. 由受托人代理证券交易操作时，必须向证券营业部提交经公证的_方可交易。A. 网上委托协议书B网上委托风险揭示书C. 授权委托书D. 证券交易委托买卖协议书 48. ETF申购的佣金为_。A. 申购 赎回份额的0.5%B. 申购 赎回份额的0.5%C. 申购 赎回份额的0.5%D. 申购

24、赎回份额的0.549. 在证券经纪业务中，证券公司的业务收入为_。A. 财政拨款B. 佣金C. 垫付资金利息D. 证券买卖差价50. 根据现行规定，发行人及保荐通过_方式确定发行价格。A. 定价B. 询价C. 竞价D. 市值配售51. 上海交易所国债现货交易的佣金标准为_。A. 不超过成交金额的0.5，起点1元B. 不超过成交金额的0.2，起点5元C. 不超过成交金额的1，起点5元D. 不超过成交金额的1，起点1元 52. 我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为_小时。A.5B.6C.4D.753. 违背客户的委托办理证券买卖属于_A. 管理风险B. 技术风险C. 法律风险D. 其它风险55.

25、 单位操纵证券市场的，直接负责的主管人员应该给予警告，并处10万元以上_以下的罚款 A. 150万元B. 90万元C. 60万元D. 30万元56. 债券质押式回购交易中的1手指的是_。A. 人民币500元标准券B. 人民币100元标准券C. 人民币1000元标准券D. 人民币2000元标准券57. 证券营业部内部控制制度必须覆盖营业部经营管理的各个环节，并普遍适用于营业部每一位职员，不得留有制度上的空白，这样体现了内部控制制度的_原则。A. 有效性B. 全面性C. 适时性D. 谨慎性58. 深交所规定，中小企业板上市公司，如果_个交易日公司股票累计成交量低于300万，就会被实行退市风险警示。A. 100B. 150C. 50D. 12059. 我国股权分制试点改革开始于_。A. 2006年B. 2005年C. 2003年D. 2004年60. 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价首先通过_方式产生。A. 连续竞价B. 询价C. 集合竞价D. 集合竞价的加权平均价62. 证券公司信息系统日志至少保存_。A. 10年B. 15年C. 5年D. 3年63. 证券登记按证券种类可以分为_。A. 债券登记B. 基金登记C. 变更登记D. 股份登记E