尾矿库安全标准化Word文档格式.docx
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160
4.尾矿库建设
2.
200
5.尾矿库运行
3.
570
6.检查
4.
500
7.应急管理
5.
280
8.事故、事件报告、调查与分析
6.
230
9.绩效测量与评价
7.
总分
3000
标准化评审得分总分为3000分，最终标准化得分换算成百分制。
换算公式如下：
标准化得分（百分制）=标准化评审得分÷
3000×
100。
7.尾矿库安全生产标准化的评审工作每3年至少进行一次。
8.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。
等级划分标准如下：
尾矿库安全生产标准化等级划分表
评审等级
标准化得分
一级
≥90
二级
≥75
三级
≥60
9.尾矿库安全生产标准化等级有效期为3年,在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。
二、尾矿库安全生产标准化评分办法
1．安全生产组织保障
1.1目标（60分）
策划（6分）
∙是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？
（分数 是：
3分；
否：
0分）
∙是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？
执行（12分）
∙是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？
4分；
∙是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？
1分；
最高分：
4分）
✧人力资源；
✧财力资源；
✧物力资源；
✧技术资源。
∙是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？
2分；
∙是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正和更新？
（分数 是：
符合（18分）
∙尾矿库安全生产目标是否包含于企业安全生产目标？
∙设立安全生产目标时是否考虑：
✧管理评审的结果；
✧风险评价的结果；
✧以往安全生产的绩效；
✧标准化系统评估的结果。
∙安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求；
∙安全生产目标是否包含：
✧改进安全生产管理的具体措施；
✧尾矿库事件的影响，如事件的频率、严重性和造成的损失等。
∙按照实施计划要求对安全生产目标与指标的完成情况进行监测的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%-100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
绩效（24分）
∙是否完成了所有安全生产目标和指标？
∙对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？
∙员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度？
（分数 选择一个答案）
1.90%-100%（8分）
2.75%－90%（4分）
3.60%－75%（2分）
∙安全生产目标和指标的有效性：
10分）
✧明确性；
✧可测量性；
✧可接受性；
✧实际性；
✧时限性。
1.2安全生产法律法规与其他要求（100分）
1.2.1需求识别与获取（30分）
策划（3分）
∙是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？
∙是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？
执行（6分）
∙是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？
∙是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？
∙内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？
0分）
∙是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？
符合（9分）
∙已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括：
1.5分；
9分）
✧法律；
✧行政法规；
✧地方法规；
✧部门规章；
✧国家和行业标准；
✧规范性文件及其他要求。
绩效（12分）
∙识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：
✧需求识别方法行之有效；
✧需求识别所需资源（人员、资金）保障充分；
✧需求识别涉及所有部门与员工；
✧所有识别法律法规与其他要求被认可（无错认、无冗余）。
∙获取安全生产法律法规与其他要求的有效性，包括：
8分）
✧与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单；
✧所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本。
1.2.2融入（40分）
策划（4分）
∙针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？
∙制度是否明确了责任部门、人员及其职责？
执行（8分）
∙是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？
∙是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？
∙员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？
符合（12分）
∙获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
∙相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例：
绩效（16分）
∙安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：
✧将其规定融入安全生产责任制与规章制度；
✧将其规定融入作业指导书或安全操作规定；
✧将其规定写入员工安全培训教材；
✧将其规定融入安全生产活动中。
∙对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？
1.好（8分）
2.一般（4分）
3.差（0分）
1.2.3评审与更新（30分）
∙针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？
∙上述制度是否明确了责任部门、人员及其职责？
∙是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？
∙当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？
∙当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？
符合（9分）
∙安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：
1.90%－100%（5分）
∙更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：
1.90%－100%（4分）
∙评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性：
12分）
✧评审、更新方法正确；
✧评审、更新及时；
✧评审、更新全面无遗漏、无冗余；
✧相关部门、人员全部了解评审、更新内容。
1.3安全机构设置与人员任命（60）
∙是否有设置安全管理机构和任命安全管理人员的文件？
6分；
∙是否依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员？
∙最高管理者是否已书面任命尾矿库负责人与安全管理人员？
∙安全生产管理机构、人员的配置是否满足安全生产管理需要？
∙所有任命书是否由最高管理者和接受任命的人员签字？
∙根据培训需求分析，被任命的人员是否参加了下列培训：
✧《金属非金属矿山安全标准化规范》培训；
✧《尾矿库安全技术规程》和《尾矿库安全监督管理规定》培训；
✧尾矿库基础知识培训；
✧安全生产管理培训；
✧标准化系统内部评审人员培训；
✧危险源辨识和风险评价培训；
✧安全生产岗位职责培训；
✧事故、事件调查技术培训。
∙依据安全生产法律法规与其它要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？
∙安全生产管理机构和人员配置的有效性：
24分）
✧机构和人员配置满足法律法规要求；
✧相关人员全部参加了培训；
✧相关人员了解自身全部岗位职责；
✧相关人员了解尾矿库存在的全部风险；
✧相关人员了解全部风险控制措施；
✧相关人员履行了全部控制措施；
✧相关人员掌握事故、事件调查技术；
✧相关人员掌握标准化系统内部评审技术。
1.4安全生产责任制（60分）
策划（6）
∙是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？
∙是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？
∙是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？
∙是否对安全生产责任制进行了逐级说明？
∙各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？
∙是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？
∙是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？
∙安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）
∙对安全生产责任制进行逐级说明的程度：
∙主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项：
0.5分；
6分）
✧建立、健全安全生产责任制；
✧组织制定安全生产规章制度和操作规程；
✧保证安全生产投入的有效实施；
✧督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；
✧组织制定并实施生产安全事故应急预案；
✧及时、如实报告生产安全事故；
✧组织制定安全生产方针与目标；
✧主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；
✧定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；
✧每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审；
✧组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺；
✧定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。
∙对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例：
∙安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？
1.是（6分）
2.部分（3分）
∙各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况：
1.好（6分）
2.一般（3分）
∙安全生产责任制考核的有效性：
✧至少每季度考核1次；
✧要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；
✧考核结果与安全奖惩等挂钩；
✧考核过程认真细致；
✧考核结果客观公正；
✧针对考核发现的问题提出纠正和预防措施。
1.5文件与资料控制（60分）
∙是否有文件与资料控制管理制度？
∙制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？
∙制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？
∙是否对员工进行了安全生产标准化系统相关文件培训？
∙是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件？
∙下列安全生产记录是否得到有效保留：
✧管理评审报告；
✧事故、事件的相关记录；
✧风险评价信息；
✧培训记录；
✧标准化系统评估报告；
✧安全检查与绩效测量记录；
✧健康监护记录；
✧安全生产会议记录；
✧安全活动记录；
✧法定检测记录；
✧许可文件；
✧应急管理记录；
✧纠正与预防行动记录；
✧承包商和供应商信息；
✧安全设备、设施和装置的维护和校验记录；
✧技术资料、图纸。
∙是否制定下列安全生产规章制度？
最高分：
11分）
✧安全生产检查制度；
✧安全教育培训制度；
✧重大危险源监控制度；
✧重大隐患上报与整改制度；
✧危险物品管理制度；
✧职业危害防治管理制度；
✧特种作业管理制度；
✧事故和事件管理制度；
✧设备设施安全管理制度；
✧安全生产档案管理制度；
✧安全生产奖惩制度。
∙标准化系统文件制定、评审与修订过程是否有员工参与？
∙文件与资料控制制度的执行情况：
1.好（4分）
2.一般（2分）
∙标准化系统文件的效力与效率：
14分）
✧文件需求响应及时；
✧文件产生的流程畅通；
✧文件层次结构清晰、合理；
✧文件内容精练、正确；
✧不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾；
✧文件分发充分；
✧文件培训充分。
∙标准化系统文件控制系统的效力：
✧主索引表；
✧制定时间；
✧版本；
✧解释权；
✧批准；
✧变化与废止；
✧存储媒介；
✧保存期限；
✧外部文件；
✧可获取性。
1.6外部联系与内部沟通（60分）
∙是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？
∙是否有与外部联系的制度？
∙是否有内部沟通制度？
∙是否有合理化建议制度？
∙是否已识别外部联系对象？
∙是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通？
∙是否保存外部的安全投诉记录？
∙基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？
∙基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？
∙是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道？
∙是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？
∙是否及时向外界披露重大安全生产事项？
∙外部联系制度的执行情况：
3分）
✧有明确的联系对象；
✧有负责联系的责任部门与责任人员；
✧有外部联系记录。
∙报告安全投诉并进行了调查的比例：
1.90%－100%（3分）
∙基层安全会议是否依据要求的频次召开？
∙员工熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、受理过程的比例：
∙员工参与合理化建议活动的比例：
4.60%以下（0分
∙对员工的合理化建议给予认可与解释的比例：
∙外部联系的有效性：
（（分数 是：
✧联系对象识别充分；
✧联系时机恰当；
✧投诉响应及时；
✧外部联系记录齐全。
∙内部沟通的有效性：
✧管理者、员工对沟通机制的信心；
✧及时、有效地处理员工反映的安全问题。
∙合理化建议的有效性：
✧以公平的方式评审提出的各项建议；
✧员工对建议机制的信心；
✧有效地发现并处理问题。
∙外部联系与内部沟通制度的效力：
✧理解沟通的目的；
✧理解沟通的内容并作出积极反应；
✧掌握投诉与沟通程序；
✧对投诉信息反馈的满意度。
1.7承包商的选择与管理（80分）
策划（8分）
∙是否有承包商选择、评价与管理制度？
∙是否已指定与承包商协调或联系的人员？
执行（16分）
∙是否已识别承包商可能带来的重大风险？
∙作为选择的参考因素，备选承包商是否提供下列信息：
2分）
✧相关资质；
✧安全管理制度；
✧遵守安全生产法律法规与其他要求的能力；
✧安全绩效。
∙合同是否明确双方的安全生产责任与义务？
∙是否对承包商的作业现场进行检查，以识别及控制可能的风险？
∙指定协调或联系的人员是否就承包商的安全生产表现定期与其沟通？
∙在许可承包商的员工使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容的培训：
✧操作规程；
✧紧急处置程序；
✧事故、事件报告程序；
✧员工安全、健康责任；
✧与任务相关风险；
✧法律法规要求；
✧防护设施与个体防护用品要求；
✧许可要求。
∙是否对承包商的安全生产表现进行了评估？
符合（24分）
∙承包商的选择遵循有关要求的比例：
∙对承包商检查的执行情况：
✧严格按规定或计划进行；
✧针对检查发现的问题，与供应商、承包商充分沟通；
✧检查记录经供应商、承包商相关人员签字确认；
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