上半新疆证券从业资格考试证券投资基金管理人模拟试题_精品文档.docx

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2016年上半年新疆证券从业资格考试：

证券投资基金管理人模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。

A．实际资本制

B．法定资本制

C．授权资本制

D．折中资本制

2.股票上市应公告持有公司股份最多的前——名股东的名单和持股数额。

A．5

B．10

C．20

D．30

3.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东

B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D．撤销分支机构

4.以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。

A．集合性 

B．投资范围的有限定性和非限定性之分 

C．综合性 

D．通过专门账户经营运作

5.在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托

B．电话转委托

C．自助委托

D．网上委托

6.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。

A．1990年12月和1991年7月

B．1991年7月和1990年12月

C．1991年7月和1992年10月

D．1992年10月和1991年7月

7.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。

A．席位可以退回，可以转让

B．席位不可以退回，可以转让

C．席位可以退回，不可以转让

D．席位不可以退回．不可以转让

8.在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。

A．浮动利率债券

B．优先股

C．普通股票

D．保值贴补债券

9.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：

近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的__。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

10.经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与__的一致性审查。

A．委托资金

B．代理人

C．经纪商

D．委托单

11.__的出现标志着现代证券组合理论的开端。

A．《证券投资组合原理》

B．资本资产定价模型

C．单一指数模型

D．《证券组合选择》

12.发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由__聘任。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．研究机构

D．科研院所

13.对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。

A．3000

B．5000

C．7000

D．9000

14.公司通过配股融资后，__。

A．净资产增加

B．负债将减少

C．资产负债率将上升

D．权益负债比率不变

15.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。

A．交收

B．清算

C．成交

D．结算

16.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。

A．实际发行价格

B．第一笔买入申报价

C．平均发行价

D．发行底价

17.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。

A．7

B．10

C．15

D．20

18.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。

A．投资组合保险策略

B．恒定混合策略

C．战术性资产配置

D．买入并持有策略

19.当出现高通胀下GDP增长时，则__

A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善

B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境

C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高

D．国民收入和个人收入都将快速增加

20.龙债券利率的确定基准是__。

A．美国联邦基金利率

B．伦敦银行同业拆放利率

C．新加坡银行同业拆放利率

D．香港银行同业拆放利率

21.__不存在经营风险。

A．政府债券

B．高质量的公司债券

C．低质量债券

D．垃圾债券

22.（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。

A．中国证监会

B．证券业协会

C．并购重组委其他人员

D．并购重组委召集人

23.国务院证券监督管理机构设__，依法审核股票发行申请。

A．发行审核委员会

B．发行工作领导小组

C．专家组

D．财金委员会

24.2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。

如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。

A．62天

B．63天

C．64天

D．65

25.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。

A．交收

B．清算

C．成交

D．结算

26.H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。

A．1

B．2

C．3

D．5

27.__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。

A．公司型基金

B．契约型基金

C．封闭式基金

D．开放式基金

28.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。

__

A．10；5

B．20；10

C．30；10

D．30；20

29.__是指股票未来收益的现值。

A．股票的票面价值

B．股票的账面价值

C．股票的清算价值

D．股票的内在价值

30.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。

A．只能进行再质押

B．只能进行抵押

C．只能同业回购

D．只能单向卖出

31.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．11%

B．10%

C．7%

D．5%

32.在证券清算和价款清算中，可以合并计算是__。

A．同一清算期内发生的不同种类的证券

B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款

C．不同清算期内发生的相同种类的证券

D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款

33.属于证券投资基金收益的是（）。

A．基金投资所得股息

B．基金对投资人的分红

C．基金管理费

D．基金托管费

34.下列不是证券投资基金分类意义的是__。

A．对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较

B．对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督

C．对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础

D．对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

35.在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）

A.

B.

C.

D.

36.__的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。

A．累积优先股票与非累积优先股票

B．参与优先股票与非参与优先股票

C．可转换优先股票与不可转换优先股票

D．可赎回优先股票与不可赎回优先股票

37.优先认股权是指__。

A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利

B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

38.不能投资B股的机构或个人是__。

A．境内自然人

B．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人

C．境内法人

D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人

39.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

A．5%

B．10%

C．30%

D．50%

40.我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。

A．上市公司

B．证券登记结算公司

C．证券业协会

D．证券公司

41.关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。

A．证券公司可接受客户的委托

B．证券公司不赚差价

C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

D．证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准

42.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为__。

A．20%

B．25%

C．28%

D．38%

43.关于公司解散，下列说法正确的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失

B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动

C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

44.主营业务利润率是主营业务利润与__的百分比。

A．总资产

B．净资产

C．固定资产

D．主营业务收入

45.1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。

A．特级铜期货标准合同

B．特级铝期货标准合同

C．特级铅期货标准合同

D．特级锌期货标准合同

46.在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由__转报。

A．国家发改委

B．行业管理部门

C．省发展改革部门

D．计划单列市发展改革部门

47.上市公司______应当对______编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。

__

A．监事会；董事会

B．董事会；监事会

C．董事会；高级管理人员

D．监事会；高级管理人员

48.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：

①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。

A．①②③④⑤

B．②①③④⑤

C．③②①④⑤

D．③①②④⑤

49.__负责开立并管理基金资产账户。

A