员工培训管理流程Word格式.docx

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2）对年度培训计划实施效果评估进行审定。

主管领导

1）审批外部参训方案；

2）审批内部职能部门培训方案；

3）审批培训费用。

人力资源部门/经理岗

1）拟订本行员工培训规划；

2）审核外部培训参训方案和内部年度培训计划；

3）拟订年度培训计划实施效果评估，并提出后续改进意见建议；

4）监督检查培训计划的实施。

人力资源部门/教育培训岗

1）负责拟定外部培训参训方案、内部培训计划，并发布培训信息；

2）负责联系培训单位的师资人员；

3）负责协助培训主办单位或本行职能部门实施培训项目；

4）负责员工培训档案的建立；

5）负责撰写年度培训总结。

人力资源部门/档案管理岗

负责收集、整理、归档内外培训资料，甄别归档员工培训档案。

相关部门、支行

1）提出内部培训需求；

2）制订内部培训方案；

3）组织实施内部培训；

4）组织参加外部培训。

5原则与基本规定

5．1原则

1）系统性原则。

本行对员工的培训管理，应坚持打造一个全员、全方位且贯穿职工职业生涯始终的系统工程。

2）制度化原则。

本行员工培训应建立和完善相关配套管理制度，力求把培训工作常规化、制度化、科学化，以确保培训工作落到实处，取得实效。

3）多样化原则。

本行开展员工培训工作应充分考虑受训对象不同类型、不同层次的不同需求，力求以多样化的培训形式、多样化的培训内容，全方位提升员工素质。

4）效益性原则。

本行应统筹培训工作的人、财、物，按照经济、适用、实效的理念，追求培训工作投入与产出、回报的效益最大化，促进本行整体绩效的提高。

5．2基本规定

1）本行应根据全行业务发展战略目标，制定员工培训长短期整体规划。

2）本行人力资源部门是全行员工培训的归口管理部门，负责统筹员工内外部培训各项组织工作。

3）本行各职能部门应于每年年初提出培训计划申请，由人力资源部门汇总形成全行员工年度培训计划，报行长办公会审批后公布。

培训计划的内容应包括：

培训类型、培训内容概况、培训对象、培训实施部门、培训时间、培训负责人等。

4）本行制定的年度培训计划应针对不同岗位、不同层次的员工，开展多种形式的在职培训，统筹岗位轮换和员工职业生涯发展需要，突出培训的系统性和针对性，重点培养员工的学习能力、实践能力、合规意识和职业道德水平，并逐步建立系统内外结合的培训师队伍，提高培训效果。

5）本行各职能部门应根据年初制定的培训计划，制定具体的培训方案，培训方案经主管领导审批后实施；

培训方案的内容应包括：

培训的时间和地点、培训对象和培训目标、培训内容形式、培训教师及培训教材、培训负责人及工作人员、协助部门和负责人、费用预算、培训考核及效果评估等。

6）新员工岗前培训规定：

a）新员工岗前培训由本行人力资源部门组织开展；

b）新员工岗前培训应包括但不仅限于以下内容：

企业文化、经营理念、本行发展历史及现状、行业状况、本行组织机构、各部门的功能和业务范围、规章制度、员工行为规范等；

c）新员工岗前培训结束后应组织一定形式的测试，未参加培训或测试不合格的新员工不予录用。

7）后续在职培训规定：

a）本行员工后续在职外部培训由人力资源部门负责组织参训；

b）本行员工后续在职内部培训由内设各职能部门根据年度培训计划，具体负责组织实施；

c）本行员工每年须参加不少于2次以上培训，培训结束举行能力测试的，测试成绩作为年度考评依据之一；

d）后续在职培训方式包括：

聘请业内资深人士到本行授课、参加学术交流、专家讲座、现场参观考察、交流、研讨、网络远程教学、到同类领先企业研修等；

e）后续在职培训内容：

管理人员培训主要内容包括：

企业经营及管理理念、企业发展案例、与金融有关的法律法规、企业文化、企业管理现状与市场战略，监管规定等。

一般员工培训主要内容包括：

企业文化、经营理念、与金融有关的法律法规规章制度、员工行为规范、社交、公关、礼仪等。

8）员工培训经费管理：

a）本行员工培训费用按照规定列支，专款专用，不得挪作他用；

b）本行员工培训经费一律由行长或分管行长审批，外部培训费用按照培训单位的通知标准据实列支，内部培训费用由本行统一据实列支。

9）本行应建立员工内部培训考试考核和外部培训跟踪反馈机制，并积极开展总结评估，提升培训效果。

10）本行人力资源管理部门应建立专门的员工培训档案，强化对员工培训工作的统筹管理能力。

11）员工培训激励管理：

a）本行应建立员工培训与晋级、晋升通道之间联系的激励机制，把参加培训、培训测评等纳入年度考核的一项内容，并作为员工后续晋级、晋升的条件之一；

b）本行应探索建立培训机会福利机制，通过选拔优秀员工或有突出贡献的员工参加一些高规格的培训，逐步引导员工将参加培训视为一种福利待遇机会，从而进一步激发全员培训的热情。

12）其他规定：

本行应每年至少召开一次关于员工培训管理工作的专题会议，对培训工作情况进行总结，表彰奖励在教育培训工作中取得突出成绩的单位和个人，研究部署下一阶段培训工作任务。

6流程描述与控制要求

阶段

环节

风险点

6.1.1拟订方案

环节名称:

拟订方案

适用部门:

人力资源部门;

适用岗位:

教育培训岗;

职责要求:

拟定参训方案

操作规范:

1）接到培训单位的培训通知后，拟定参训方案报部门经理审核。

2）参训方案内容包括参训人员、培训内容、时间、费用、地址及其他。

审核

经理岗;

审核参训方案

审核参加培训的必要性和选派人员是否合适，审核通过后报主管领导审批。

审批

行长;

主管领导;

审批参训方案

对人力资源部门提交的参训方案进行审查，分析其可行性与合理性，提出意见。

通过的则由人力资源部门组织落实。

6.1.2组织实施

下发通知

向各部门、分支机构下发培训通知

主管领导审批通过后发文下发培训通知。

安排人员参加培训

支行;

相关部门;

负责人;

负责人;

根据培训通知，结合本支行（部门）工作情况安排人员参加培训。

6.1.3效果评估

费用报销、审核

培训费用审核

根据有关规定严格培训费用报销，对因主观原因造成考试未通过或未取得证书的，有关费用由个人承担

风险描述:

费用报销初审人员不尽责、把关不严,导致费用多报、虚报或不符合规定的包销,给本行造成损失。

风险等级:

中等风险

控制措施:

落实责任，提高工作责任心，加强费用管理。

控制部门:

人力资源部门;

控制岗位:

教育培训岗;

总结评估

对培训效果进行评估

1）由人力资源部门统一收集参训人员提交的相关资料，对外部培训的执行情况进行总结分析，找出其中存在的问题，提出改进意见。

2）通过观察、检查或访问学员、同事和有关人员，了解培训后学员的表现和能力改变，对参训人员的培训效果进行评估。

费用审批和评估确定

负责培训费用和效果评估最终审定

1）审批人力资源部门的费用审核结果；

2）审核总结的全面性，计划落实以及取得的效果，提出改进意见。

6.1.4培训档案归档

培训登记与归档

档案管理岗;

收集和整理培训教育的资料进行归档保管

1）培训登记：

a）员工培训均应进行相应登记。

培训登记分为培训证书登记和学习考核登记表登记。

b）培训证书由培训单位发放或委托本行人力资源部门发放。

培训证书人手一册，由个人保管。

c）培训证书和学习考核登记表所记载的内容是员工参加培训的有效证明，作为员工考核以及上岗任用、职务晋升、专业技术职务评聘的重要依据之一。

2）归档管理：

a）培训档案包括课程清单与课程标准、培训需求调查表和培训方案、上课通知、培训签到表、心得体会及相关分析报告和会议记录等。

b）做好培训档案的建立和保存工作。

6.2.1制定年度计划

培训计划申请

相关部门;

提出本部门培训计划

按照本部门下年度工作计划与工作需求，提出本部门的年度教育培训需求和总体培训计划。

汇总形成年度培训计划

初审各部门培训计划，汇总形成年度培训计划

1）初审各职能部门提交的培训计划申请，审核方案是否符合本行的发展战略、是否考虑员工岗位素质的要求，是否具有充分的可行性、系统性和前瞻性。

2）汇总形成本行年度培训计划，报经理岗审核。

审核年度培训计划

对年度培训计划进行综合审核，着重审核培训计划是否合理，时间安排是否可行等，审核通过的呈报行长审批。

审批年度培训计划

行长办公会议;

审议、审批年度培训计划

召开行长办公会议研究审议、审批人力资源部门提交的年度培训计划，分析其可行性与合理性，提出建议和意见。

审批通过的由人力资源部门发文公布。

公布年度培训计划

公布本行年度培训计划

向各支行、各部门发文公布本行年度培训计划。

6.2.2制定培训方案

制订培训方案

经办人员;

制订本部门培训方案

根据公布的培训计划制订具体的培训方案。

培训方案内容包括培训的时间和地点、培训对象和培训目标、培训内容形式、培训教师及培训教材等。

初审培训方案

初步审核本部门培训方案

根据年度培训计划、结合本部门业务发展需要初步审核培训方案是否可行、合理，初审通过报主管领导审定。

审定培训方案

审定培训主办部门提交的培训方案

根据公布的年度培训计划审核培训主办部门提交的培训方案是否合理可行。

6.2.3组织实施

培训档案登记

登记培训事项

根据培训申请表，登记参训人员档案。

同时视情况决定是否介入培训过程，以及培训效果的跟踪、评价等。

开展培训

负责培训的组织、日常管理等

主办部门负责各项教务工作，全程跟进教学过程。

组织学员签到，进行考勤与纪律维护。

组织学员和讲师对课程进行评估，视课程需要组织测试。

未能按照方案要求开展培训,培训工作未达到应有的效果,员工应掌握的知识未掌握,导致工作不能正常开展。

低风险

加强培训的质量跟踪、监督，确保培训取得应有的效果。

效果评估

评估方法：

学员填写问卷调查表（或访谈、观察），评估要素包括师资、教材、教学内容、教学方法、教学设施和时间安排等。

通过学员的试卷测验或撰写心得体会、专题论文等，了解学习收获。

通过观察、检查或访问学员、同事和有关人员，了解培训后学员的表现和能力改变。

培训材料归档

负责培训登记，收集、整理、归档培训资料

员工培训学习考核登记表由主办部门负责，学习考核登记表交人力资源部门存档。

d）学习考核登记表所记载的内容是员工参加培训的有效证明，作为员工考核以及上岗任用、职务晋升、专业技术职务评聘的重要依据之一。

a）培训档案包括课程清单与课程标准、培训需求调查表和培训计划、上课通知、培训签到表、学员满意度评估表、培训记录卡、心得体会及相关分析报告和会议记录等。

b）培训主办部门和员工应配合人力资源部门做好培训档案的建立和保存工作。

3）负责培训教育档案的收集、整理和归档管理工作。

6.2.4总结和效果评估

年度培训总结

撰写年度培训总结

年度培训结束后，教育培训岗进行总结分析，找出其中存在的问题，提出改进意见建议。

年度培训效果评估

评估年度培训效果

根据教育培训岗提交的年度培训总结对全年的培训情况进行综合评估。

审定培训效果评估

审定年度培训效果评估

召开行长办公会议研究审定年度效果评估结果，以便在今后不断完善培训计划，增强培训效果。

7检查监督

牵头检查部门

检查内容

检查频次

报告路线

检查结果利用

内部审计部门

培训计划执行及管理情况

根据内审工作频率

董事会、监事会

持续改进

8附件

附件：

《学习考核登记表》

学习考核登记表

姓名

性别

现任岗位

现有学历

学位

专业

毕业院校

技术职称

培训项目

培训时间

从年月日至年月日

培训内容

（课程）

培训

考核

情况

考核成绩：

主办部门：

（盖章）

年月日

考核成绩确认：

证书编号：

人力资源部门：

（盖章）

世上没有一件工作不辛苦，没有一处人事不复杂。

不要随意发脾气，谁都不欠你的