立项申请报告模板0926Word格式文档下载.docx

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拟以xx年度、xx年度、xx年1-x月为报告期，于X年X月前提交预审核，于X年X月前内核，于X年X月前提交申报材料

项目收费：

改制万元；

挂牌万元；

持续督导费万元/年；

中介支出万元

企业挂牌目的：

2014年1-x月

2013年度

2012年度

税务报表/审计报告

财务数据来源：

二、公司业务

1、公司主营业务及报告期变化情况

原主营业务

现主营业务

变化时间及原因

2、主要产品及服务

2.1产品及服务介绍

主要产品及服务

产品功能

应用领域

2.2收入结构

项目

合计

2.3收入变动趋势及原因

3、商业模式

4、前五大客户及金额

客户名称

占当期收入比重

5、核心技术及来源

4.1公司的核心技术

4.2公司核心技术的来源

6、主要知识产权

6.1专利

序号

专利类型

证书编号

取得方式

申请日

实际使用

情况

使用期限或保护期

6.2软件著作权

名称

首次发表日

实际使用情况

7、业务资质

资质名称

取得时间

发证机关

有效期

许可内容

8、行业情况

8.1行业目前市场规模和未来市场规模预测

8.2行业竞争格局、行业内的主要企业及市场份额或特点

9、履行重大收入合同（报告期收入持续下滑的必须提供）

客户对象

合同标的

合同金额

三、公司财务

1、主要财务报表

2、同行业上市公司比较

公司

上市公司x

毛利率

净利率

期间费用率

应收账款周转率

存货周转率

3、主要税收政策

税项

税率

税收优惠政策

增值税

营业税

企业所得税

4、财务规范性评价

核查结果

公司收入确认原则

公司账面收入是否完整

公司销售客户是否均会要求开具发票

公司是否有现金交易、现金交易的比重

公司是否有个人卡，个人卡是否纳入公司账户核算

公司营业成本结转方法、核算是否规范，是否随意调节

公司存货核算是否规范，是否有数量金额帐，是否有信息系统辅助核算，是否帐实相符

公司毛利率是否正常

公司往来是否清晰，是否存在帐龄较长的往来款项

公司资产权属是否明晰，土地、房产等是否有权属证明

公司在建工程是否均履行报建手续

公司所有资产采购及费用入账是否均有合法票据

公司是否有对外担保，对外担保的金额、对象

公司是否存在无真实交易背景的票据，票据的开具、承兑、贴现、流转等是否规范

公司是否存在非经营性资金占用

公司是否有关联交易，关联交易的必要性、公允性、占比

四、法律事项

1、股权结构图

2、历史沿革

2.1演变过程

2.2历史沿革规范性

要素

主要事项

资本

充足

历次出资是否经过验资

货币出资是否均已到位

是否有抽逃出资

非货币出资内容

非货币出资的金额

非货币出资的来源、权属是否明晰

非货币出资与主营业务是否相关

非货币出资的作价依据，是否经过评估、作价是否公允

股权

明晰

是否存在代持、代持具体情况、实际股东数量

是否存在内部职工股、工会持股、职工持股会持股、信托持股等

股权转让是否有交割凭据，是否交割完毕、是否存在纠纷

是否存在国资、集体、外资等（含已退出）

国资、集体、外资是否履行相关程序

3、实际控制人认定及其简要情况

4、关联方及同业竞争

4.1、实际控制人投资的其他企业

实际控制人投资的其他企业

主营业务

同业竞争情况

4.2、报告期内关联交易、关联往来情况

往来科目

关联方名称

关联关系

其他应收款

其他应付

应收账款

…

2014.x.x

2013.12.31

2012.12.31

4.3、关联交易及往来的形成原因、公允性说明

5、经营合规性评价

具体情况

业务开展所需的各项资质是否全部齐备

是否办理环评、排污手续

资产权属是否清晰

用工是否合法

报告期诉讼、仲裁情况（已决和未决）

报告期是否存在被工商、税务、海关、社会保障等主管机关处罚情形

五、立项条件核对

1、一般条件

条件

公司情况

是否符合

最近一年报税主营业务收入不低于1,000万元

最近一年报税净利润不低于100万元

报告期内获得不低于500万元的货币股权投资

2、挂牌条件

挂牌条件

规范措施（如不符合）

1、依法设立且存续满两年

国有企业需提供国资授权机构关于国有股权设置的批复文件

外商投资企业需提供商务主管部门出具的设立批复文件

《公司法》修改（2006年1月1日）前设立的股份公司，须取得国务院授权部门或者省级人民政府的批准文件

以非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，明确权属，财产权转移手续办理完毕

以国有资产出资的，应遵守有关国有资产评估的规定

公司注册资本缴足，不存在出资不实情形

公司存续满两个完整的会计年度

公司业务如需主管部门审批，应取得相应的资质、许可或特许经营权等

公司业务须遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求

2、业务明确，具有持续经营能力

有持续的营运记录

不存在《中国注册会计师审计准则第1324号——持续经营》中列举的影响其持续经营能力的相关事项，并由具备证券业务资格的会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告

公司不存在依据《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请

3、合法规范经营

解决方案（如不符合）

公司、控股股东、实际控制人、董监高最近24个月内不存在重大违法违规行为（凡被主管机关给予没收违法所得、没收非法财务以上行政处罚的行为；

被主管机关给予处罚的行为，主管机关认定或中介机构能够合理说明的除外）

报告期内不存在股东、控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形

财务规范

4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

公司股东不存在国家法律、法规、规章及规范性文件规定不适宜担任股东的情形

公司股东持有的股权不存在权属争议或潜在纠纷

符合国有资产管理的相关规定（如有国资、集体或历史上存在国资、集体）

符合外资管理的相关规定（如有国资或历史上存在国资）

最近36个月内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券

不存在违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态的情形

在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让的公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行为应合法合规

六、项目风险

七、附件（随立项报告同步提交）

1、财务报表或审计报告

2、非货币出资相关的验资报告、评估报告

3、与历史沿革相关的各项批复（国资、外资、集体等审批备案文件）

4、业务资质证书

5、待履行的重大收入合同