企业规章制度模板详细版本含各类表格附件Word文件下载.docx

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第二章人事行政工作流程39

第一节面试流程（流程图）39

第二节入职流程（流程图）40

第三节培训流程41

第四节离职流程43

第四篇财务管理44

第一章会计核算管理办法44

第一节总则44

第二节业务核算45

第三节税务业务47

第四节凭证编制要求48

第五节财务报表48

第六节内部核查49

第七节会计档案整理49

第八节附则49

第二章资金管理制度53

第一节现金管理53

第二节银行存款的管理54

第三节执行责任55

第四节附则55

第三章借支管理制度57

第一节目的57

第二节管理范围57

第三节借款手续要求57

第四节报销销账57

第五节监督和处罚57

第六节附则58

第四章财务保密制度59

第一节总则59

第二节信息范围59

第三节操作规定59

第四节附则60

第五章发票收据管理制度61

第一节总则61

第二节适用范围61

第三节发票的领购、缴销、保管61

第四节发票的开具61

第五节收据管理62

第六节附则62

第六章会计档案管理制度65

第一节会计档案构成65

第二节会计档案的立卷和归档65

第三节会计档案查阅66

第四节会计档案保管67

第五节会计档销毁67

第六节附则68

第七章费用报销管理制度71

第一节审批71

第二节支付形式71

第三节报销单据71

第四节报销流程71

第五节报销责任73

第六节附则73

第八章财务人员行为管理制度75

第一节总则75

第二节行为要求75

第三节附则76

第一篇前言

第一条为进一步深化企业管理，充分调动发挥公司员工的积极性和创造性，切实维护公司利益和保障员工的合法权益，规范公司全体员工的行为和职业道德。

******结合《公司法》和《劳动法》的相关规定，建立一套健全的管理制度，以促使公司从经验管理型模式向科学管理的模式转变。

第二条发展是永恒的主题。

在运作规范化的企业组织中，体现其管理模式特性的是企业的管理制度。

建立管理制度的目的是为了适应环境变化，调控企业行为，保证稳健、快速、健康运行，促进企业的发展壮大。

第三条公司坚信凝聚力是企业得以持续发展的长久动力，作为一名******的员工要时刻充满自信，对******的未来充满必胜的信心，真正做到以公司的发展壮大为己任。

公司的发展是双方面的，达到员工的个人事业追求与公司总体目标的真正融合，使公司整体得到可持续发展。

创造员工与公司共同发展的平台，达到公司整体和员工个体的全面发展。

第四条本制度是公司经营管理活动中行使职权的重要凭证和工具，希望全体员工认真学习、践行、监督本规章制度，正确客观的面对各类奖惩机制，以个人利益服从集体利益为原则，保证公司管理的公平、公正、公开性，特制定本制度。

第二篇公司简介

第一章公司介绍

第一节简介

第五条******有限公司，于2015年注册成立，注册资金1亿元，是广东省首家创新打造“保险+”模式的资产管理公司。

致力于为中小企业和广大市民提供全方位、专业化的资产管理、抵押贷款、众筹融资、投资理财、风险管控、金融产品代销等金融服务，业务范围涵盖一线城市房产抵押贷款、车辆抵押贷款、交易赎楼贷、购房消费贷款及保险单信用贷款等服务。

第六条公司团队拥有一批来自银行、保险、担保、投资、小贷及地产公司的资深专家团队，具有多年的保险、金融行业从业经验，保障专人、专才、专业化的服务标准。

******顺应市场经济发展规律，创新经营，坚持企业化管理，市场化运作的新模式，充分发挥公司金融服务平台优势，高效联通资金端、保险端和客户端，积极探索解决中小企业和社会公众融资落地问题，并提供全方位的金融服务。

第七条公司秉承“诚信铸就品牌、专业创造价值、活力绽放激情、成果共同分享”的经营理念，以打造专业化综合性的金融服务平台为目标，创新构建“信息网络平台、金融创新平台、产品试验落地平台”三大平台体系。

公司坚信，在产品创新、塑造行业特色的路上，“没有困难，只有目标”。

******自成立以来，业务规模不断扩大，迄今已为1800多人和200多家企业提供超过20亿元的贷款服务，业务辐射范围除广州、深圳、南京等一线城市外，北京、上海等分公司也在筹建中。

期待同更多优秀的社会精英和业务渠道一起合作，资本共赢！

第二节组织架构

第八条为明确划分公司各级管理部门的职能，建立职责清晰、相互监督制约的机制，完善公司内部管理体系，促进公司稳健经营，特制定本组织架构（试行）。

第九条******有限公司组织架构如下图（试行版）：

第三节岗位职责

第一十条总经理室职责

一、总经理

总经理是公司最高经营管理负责人，是公司章程和公司管理制度规定的公司业务发展的组织者、协调者、指导者和执行者，对股东会及董事长负责。

1.工作目标

（1）建立规范化的现代企业管理制度；

（2）组建一支具有共同价值取向的、高素质、高效率、不断进取的员工队伍；

（3）确保完成股东会提出的公司业务经营计划，并完成股东会要求利润目标；

（4）做好风险控制工作，确保贷款业务逾期率、代偿率和损失率在股东会要求的范围以内；

（5）加强对外联系，处理好与政府各部门及其他主体之间的关系；

（6）加强与银行合作，构建坚实的业务平台，创建公司品牌。

2.经营管理职能

（1）业务管理职能

✧金融服务业务的拓展、金融服务业务的风险控制、权限内的金融服务业务的审批等管理职能；

✧投资业务的拓展、投资业务的风险控制、权限内投资业务的审批；

✧咨询服务业务的拓展等。

（2）行政人事管理职能

具有与业务发展相关的独立的人事聘任或解聘权、对外业务联系的决策权等。

（3）财务管理职能

具体负责制定公司经营管理期间的财务计划和资金使用计划，并根据审批权限审批费用开支和资金调拨，超过权限的需报董事长或股东会审批。

３．具体工作职责

（1）贯彻执行股东会的决议、决定，定期向股东会报告工作，提出需要股东会决定的重大事项的方案；

（2）主持公司的经营管理工作，组织实施股东会，按权限审批金融服务业务和投资业务；

（3）组织实施公司经营计划和投资方案；

（4）制订公司年度经营、发展、财务、人事、劳资、福利等计划，报股东会批准后组织实施；

（5）拟定公司内部管理机构设置方案；

（6）拟定公司的行政人事管理制度、财务管理制度和业务管理制度，提交股东会通过后执行；

（7）提请聘任或解聘公司副总经理、总经理助理、财务负责人，聘任或解聘部门总监及下级员工；

（8）在董事长的授权下，代表公司对外签署合同和业务合作协议；

（9）定期向股东会提交经营计划、工作报告、财务报表等；

（10）向股东会提交年度财务报表和利润分配方案，负责公司的财务计划安排和资金调度；

（11）在权限内决定公司职工的奖惩、升级、加薪、招工、调岗、聘用或解聘辞退；

（12）签发日常行政人事、财务管理和业务管理等文件；

（13）临时处理董事长或股东会授予的其他职权，事后向股东会报告；

（14）公司章程和董事长或股东会授予的其他职权，并履行与总经理职权相应的义务。

二、综合部职责

（一）、综合管理部工作职责---人事部分

（1）认真贯彻执行国家有关劳动人事部门的方针、政策、发令和指示，组织制定计划，经公司领导批准后实施；

（2）全面负责人事部工作，掌握业务范围，拟订本部门的工作计划；

（3）根据公司的经营管理目标和发展规划，提出合理的机构和职位配置方案，制定人力资源开发和管理计划，努力创造出展现人尽其才的公司用人环境；

（4）建立“以人为本、人尽其才”的人事管理制度，负责和实施员工的招聘、培训、考核、任免、调薪、奖惩、离职、调配等工作；

（5）建立、健全公司内部管理规章制度和岗位职责，制定工作标准和职业道德规范，监督检查实际执行情况；

（6）负责公司的公文、资料、信息、和宣传报导工作，沟通内外联系，保证上情下达和下情上报；

（7）负责公司来往电文的处理和文书档案的管理工作，负责对会议、文件决定的事项进行催办、查办和落实；

（8）负责公司信息系统的维护和管理工作；

（9）负责公司员工档案管理、员工保险手续的办理工作；

（10）负责员工考勤、薪资、福利待遇的具体设计和适时修正；

（11）负责公司相关证照的办理和年审；

（12）处理公司日常行政事务，协调各部门的关系，督促、检查各项决策、决议的实施，开展企业文化建设工作；

（13）负责公司非业务性的接待工作；

（14）负责公司固定资产的管理；

（15）负责车辆和后勤管理，保证公司日常经营活动的需要。

（二）、综合管理部工作职责---财务部分

（1）根据《会计法》及行业会计制度，结合本公司业务性质和管理需要，制订本公司的会计核算操作规程和财务管理制度及各项内部控制制度；

（2）组织和实施对本公司各项业务的会计核算，并按有关规定缴纳各项税费；

（3）负责公司日常财务管理及财务分析工作，严格把好财务关，拟订并落实增收节支的各项具体措施；

（4）负责业务费收入的审核，同时配合业务部门进行业务费催收；

（5）负责编制、汇总和分析公司相关会计与统计报表，并按规定向有关部门和公司领导及时报送；

（6）保障公司资金安全、完整、高效运作，负责资金调拨的审核；

（7）保障公司资产的安全、完整，掌握公司或有负债和不良资产的状况；

（8）按照会计档案管理办法的要求，做好本部门会计档案的归档和保管工作；

（9）负责与银行、工商及税局等单位的协调与沟通；

（10）负责对公司其他业务的事后监督与审核；

（11）完成公司领导和上级主管部门交办的其他工作。

三、风控部职责

风险管理部是运用全程风险控制管理的理念，以审慎性为原则，对公司战略发展及业务开展进行全面动态风险监控的职能部门。

其基本职能是通过开展对公司主营业务的风险管理，建立风险预控、风险预警、风险监管、风险化解、风险处置后评价的业务监管体系，及时有效地防范和化解公司经营风险，保障公司稳健持续地发展。

（1）根据国家经济政策和相关法规以及本公司实际情况，制订公司业务风险控制的政策和制度，并负责组织实施；

（2）制订公司融资服务业务工作指引及评审工作，并负责组织实施；

（3）以风险为基础，设定企业信用等级评定及业务风险评价分类体系并组织实施；

（4）受理金融服务业务部门提交的客户借款申请材料及调查意见，从风险控制的角度出发，对其进行审查并提出审查意见；

（5）负责审查公司重大股权投资方案，并根据授权参与有关前期工作；

（6）负责公司业务审查委员会的日常工作及召集业务审查会议，对于已批准业务，负责通知业务部门及时办理；

（7）负责组织、监督业务部门对已保业务进行日常保后检查，并负责对重点客户抽查工作，发现问题及时提出风险化解方案；

（8）负责客户风险报表的编制以及对金融服务业务风险进行分类、认定和跟踪检测，及时总结经验，不断完善风险控制手段和方法；

（9）负责公司拟对外签订的法律文本咨询工作；

（10）负责对公司各部门日常法律咨询工作；

（11）对新业务品种进行可行性审查；

（12）承担公司业务审查委员会秘书处的工作。

四、市场部职责

（1）根据公司的发展战略和总经理办的要求，制定企业金融服务业务的发展规划和年度经营计划；

（2）受理客户借款申请，对金融服务业务进行调查审核，对符合条件的担保对象办理金融服务业务；

（3）及时对已金融服务客户的担保档案进行归集、整理，完善后移交给综合管理部统一保管；

（4）提前一个月对已金融服务客户发送备款通知书，客户到期还款后及时要求贷款银行签署《担保责任解除通知书》，并送综合管理部保管；

（5）协助风险管理部加强对已金融服务客户的监控，定期走访，出现风险隐患及时向总经理或主管领导报告，并提出防止事态进一步恶化的初步处理意见；

（6）负责落实担保措施，按照公司操作规程的要求，做好财产保全工作，当发生担保风险后，对抵（质）押资产进行处置和变现；

（7）负责公司金融服务业务新品种的推广实施工作；

（8）、定期向总经理或主管领导报告客户金融服务业务的运作情况，重大问题及时反馈；

（9）负责对已金融服务客户的担保档案（权力证书）进行归集、整理，完善后移交综合管理部统一管理；

（10）完成公司领导交办的其他工作。

五、信息部职责

（１）把握宏观经济形势，深入市场调研，了解同业动态信息，制订符合公司未来战略的发展规划。

（２）充分发挥政府、银行等渠道资源优势，构建公司业务渠道平台。

（３）市场开拓，追踪督促业务部门达成公司各类业绩指标。

（４）深度挖潜公司客户资源，为公司投资平台搭建奠定基础。

（５）组织产品研发与品牌策划，打造公司“专业、高效”的企业形象，形成公司核心竞争优势。

第三篇人力资源管理

第一章人事行政管理制度

第一节入离职管理制度

第一十一条总则

为加强员工入离职管理，完善人事管理体系，特制订本制度。

第一十二条人才聘用规定

一、基本原则

1、人力资源管理的原则

以人为本、任人唯贤、德才兼备、鼓励创新。

2、人力资源管理由综合管理部具体负责。

3、公司实行全员聘用制。

二、人员聘用

1、员工聘用的条件

（1）具有较高的职业道德水准，无不良嗜好；

（2）学历要求

公司员工除前台文员和驾驶员外，其工员工原则上需大学本科及以上学历。

（3）专业要求

原则上公司应根据岗位职责的要求，聘用所学相关专业的员工，保持岗位要求与所学专业的一致性。

（4）能力要求

具有丰富的从业经验和较高的工作能力的人员，应优先聘用。

三、员工招聘的程序

1、部门提出用人计划，报综合管理部；

2、综合管理部进行审核，审核同意后，组织招聘工作；

3、用人部门根据部门工作要求进行初试，同意后，由综合管理部安排复试；

4、复试考核合格后，报总经理审批；

5、总经理审批同意后，由综合管理部办理入职手续。

四、入职手续

1、入职前三天，由综合管理部做好办公电脑、座位、文具、名片等相关物资的准备。

2、新员工入职当天，提交近三个月内三甲医院体检证明原件、小一寸免冠彩色照片3张，综合管理部核对证件原件并影印备份：

身份证、毕业证、学位证、职业资格证及其他相关证件。

五、劳动合同

试用员工在入职当天内，由综合管理部安排签订《劳动合同》及《保密协议》。

详见《劳动合同管理办法》。

第一十三条薪酬管理

具体内容详见《薪酬管理办法》

第一十四条绩效管理

公司每月依据个人工作表现进行绩效管理，具体内容详见《员工绩效考核办法》。

第一十五条离职管理

（一）离职分为自动离职、辞职、解雇（辞退）、开除。

1、自动离职：

指员工终止劳动关系时不履行解除劳动合同手续，擅自离岗；

或者解除劳动关系手续没有办理完毕而离开单位。

自动离职的职工须承担违约责任，对公司造成经济损失的将追究相关赔偿。

2、辞职：

员工申请解除劳动关系，使用于员工因病或其他特殊事情或遇不可抗拒因素而提出解除之情形。

劳动者提出解除合同，应当提前三十日以内书面形式提出申请（试用期员工离职需提前三天申请）。

3、解雇（辞退）：

由公司提出解除，使用于公司因员工本人不适合其本职工作或按合同其他的规定应予解除的情形。

4、开除：

员工严重违反劳动纪律和企业规章制度，造成重大经济损失、重大不良影响或其他违法乱纪行为，公司予以强制解除劳动关系的最高处分。

（二）解除合同的薪资，按合同解除之日起结算，按公司薪酬发放规定日期付清。

（三）员工离职时，须按离职管理规定办妥离职手续，否则扣发一切款项。

未办妥离职移交手续或移交手续不清而对公司造成重大损失者，依法追究其责任。

（四）凡离职者，必须先填写离职申请书。

（五）员工离职应按公司规定移交所有属于公司的财产，经核准离职且办妥移交手续，方可正式离职。

（六）未办离职手续自行离职者，公司财产若有损失、遗失，其损失全额从薪资中扣还。

（七）离职人员离职后必须保守公司机密及重要事项，严格按照《保密协议》履行各项义务，具体内容详见《保密制度》。

第一十六条附则

a）本制度由综合管理部负责解释。

b）本制度自公布之日起试行。

第二节人事档案管理制度

第一十七条基础档案的建立

公司在每个新员工入职当天为其建立个人档案，实行“一户一档”，并用档案袋装载，员工转正、岗位变动、薪酬调整等相关资料在调整后的当月放入员工档案。

在员工入职当天建立统一的基础档案，基础档案包括：

A、职位申请表，要求各项已填写完整；

B、小一寸免冠彩色照片3张；

C、面试评价表；

D、体检结果；

E、身份证复印件；

F、学历及学位证复印件；

G、专业技术等该岗位所需要的相关证书复印件；

H、个人简历；

I、劳动合同；

J、保密协议。

第一十八条后续档案的归档

A、由综合管理部负责将每个员工因工作变动（调动、转正、调薪、离职等）及奖惩等相应材料或手续归档，装入员工人事档案，并做好相应目录的更新。

B、依据公司绩效管理制度，综合管理部负责组织开展各部门的年度工作总结和考核工作，及时收集各部门员工的绩效考核评价表，并结合相关分析和总结一起归档；

第一十九条人事档案资料编码

由公司代码（LY）＋部门码（总经理办：

ZC、产品研发部：

SC、市场业务部：

QY、个人担保部：

GR、风险管理部：

FC、财务管理部：

CW、综合管理部：

ZH）＋案卷码（1、2、3等）

第二十条基础人事档案管理

A、原则：

分类标准、归档及时、排列有序、层次清楚、整理规范。

B、员工入职前，综合管理部应对人事档案的真实性、有效性进行核查，如有虚假，可不予录用或解聘处理。

C、当在职员工的基本档案资料有变动时（如学历变动，身份证号码变动、个人技术职称变动，婚姻状况变动等），应及时将相关资料复印交人事部归案，并查验原件。

D、档案按编号分类存放，一个员工一个编号，防止重名重姓员工档案交叉，制电子目录，以便查阅。

E、综合管理部档案员要注意档案管理环境的清洁、整洁。

F、员工离职档案保存十年后方可销毁。

第二十一条人事档案查、借阅

A、借出使用。

因特殊必须借用人事档案的情况，须办理借阅手续，填写《人事档案借阅申请表》（附件1），经总经理审批同意后方可借出，且借出的时间不宜过长，到期未还者应及时催还。

B、出具证明材料。

出具的证明材料可以是人事档案部门按有关文件规定写出的有关情况的证明材料，也可以是人事档案材料的复制件。

第二十二条附则

1、本制度由综合管理部负责编制、解释、修订。

2、本制度自发文之日起执行。

附件1：

《人事档案借阅申请表》

人事档案借阅申请表

人事档案利用方式

查阅□

借出使用□

出具证明材料□

借阅人

部门

职务

申请日期

归还日期

经手人

档案内容

用途

申请部门意见

综合管理部

意见

总经理办意见

第三节考勤管理制度

第二十三条目的和适用范围

为规范员工劳动纪律的管理，提高工作效率，体现金融服务业务规律的特点，结合我公司实际情况，特制定本考勤管理制度。

本制度适用于公司全体员工。

第二十四条考勤组织设置

（一）员工考勤管理工作由综合管理部负责统筹安排和组织实施。

（二）综合管理部前台设考勤员，负责收集、汇总出勤情况并监督考勤管理制度的执行。

第二十五条工时管理规定

（一）公司员工原则上执行每周五天工作制的标准工时制，上班时间为周一至周五09:

00—17:

30，其中12:

00-14:

00为午餐时间。

（二）员工早晨09：

00上班以指纹签到记录为依据记录员工出勤情况。

（三）不按考勤管理制度要求逾时上班或提早下班者视为迟到或早退；

未经请假或请假未批准而不上班者视为旷工处理。

（四）员工外出工作时必须事先征得上一级领导同意，并在综合管理部办理好外出登记手续。

如发现违反此纪律者，一律作早退处理。

（五）因公外出（公出、出差）不能回公司签到者，需事先征得上一级领导同意，并提前一天告知综合管理部或公出当日由其主管代为告知综合管理部。

综合管理部在每日早上八点半后核对考勤情况，发现异常（即未签到）现象，而综合管理部未收到其公出或请假等任何信息，综合管理部将对其作迟到处理，2小时后仍未到岗者将作旷工1天处理。

若事后发现因正当理由外出而未告知综合管理部，而造成考勤记录有误的，须在事发一周内提供《出勤记录更正单》（见附件1）到综合管理部更改考勤记录。

（六）员工因个人原因未签到，经证明人证明确实按时出勤，经上一级领导审批，可认同准时出勤，但每月最多两次，超出者每次扣罚10元。

情节严重的，考虑扣罚当月绩效薪资。

（七）因公、因私的未签到情况说明必须在一周内缴交，超出此时间的未签到情况说明，在月末考勤统计时一律不作事后证明及审批处理。

因私未签到的，每月累计超过三次（含三次），每次扣罚20元。

因公出情况证明人必须是陪同外出人员；

一人外出时，必须由上一级领导做证明人（或安排工作的领导作证明人），下级证明无效，此时证明人和审批人可同为上一级领导。

一经发现证明人徇私舞弊，乱作证明，每次扣罚当事人、证明人各壹佰元。

（八）除规定用餐时间外，员工在工作时间内不得用餐。

因工作延误用餐者除外。

外出就餐（公关除外），必须在14:

00前回到公司，否则参照本制度中“迟到”一项的扣罚金额进行相应的扣罚。

（九）考勤扣罚办法

1、迟到或早退：

迟到或早退10分钟内，扣罚10元；

迟到或早退超过10分钟在半小时内，扣罚20元；

超过半小时在1小时内扣罚50元，超过1小时扣罚100元，超过2小时作旷工1天处理。

擅离职守的一律扣罚月标准工资的5%。

如造成企业经济损失或引起严重后果的，还须追究当事人和相关人员的责任。

2、旷工：

旷工期间的工资不予发放，并处罚款该员工月标准工资的20%，员工连续旷工３天或一年度内累计旷工超过15天，公司予以辞退处理，并且不予工资补偿。

公司有权追究员工违法解除劳动合同所造成的损失。

旷工者当月工资计算公式：

月基本工资

月工作天数

旷工期间的工资

20%

×

-

旷工天数

==

4、考勤扣罚金额直接在本人当月工资中扣除，