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9.买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。
交易席位
证劵账户
清算编号
资金账户
10.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容。
由正回购方决定
由中国人民银行同意制定
由逆回购方决定
由回购双方决定
11.债券质押式回购交易是指回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
1年期国债利率
约定回购利率
1年定期存款利率
活期存款利率
12.2009年1月，中国证监会与中国银监会联合发布通知，开展在证劵交易所参与债券交易试点。
保险公司
证劵投资基金
财务公司
上市商业银行
13.全国银行间市场买断式回购以。
全价交易，全价结算
净价交易，净价结算
净价交易，全价结算
全价交易，净价结算
14.交易所债券回购市场的参与主体不包括下列中的哪一项。
证劵公司
商业银行
保险公司
15.回购交易单位为，债券结算单位为，资金清算单位为。
万元，元，万元
万元，元，元
万元，万元，万元
万元，万元，元
16.我国上海证劵交易所买断式回购交易最小报价变动为元。
0.01或其整数倍
17.买断式回购和质押式回购的区别在于。
所有权变化
杠杆融资
信用贷款
质押冻结
18.参与全国银行间市场质押式回购交易双方应在办理债券的质押登记。
全国银行间同业拆借中心
中央国债登记结算有限责任公司
证券登记结算公司
证券交易所
19.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的。
20%
50%
100%
200%
20.债券买断式回购交易也称。
封闭式回购
开放式回购
一次性回购
双向回购
21.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为。
R日（R为到期日）14:
00
R+1日（R为到期日）14:
R日（R为到期日）17:
R+1日（R为到期日）10:
22.国债买断式回购的交易主体限于。
在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者
在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者
在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者
在深圳交易所开设证券账户的机构投资者
23.全国银行间债券回购参与者不包括。
商业银行及其授权分支机构
非银行金融机构和非金融机构
经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
24.国债买断式回购到期购回结算的交收时点。
R日17:
00PM
R+1日14:
00PM
R+1日17:
R日16:
25.对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每收市后计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准折算率。
星期二
星期三
星期四
星期五
26.全国银行间市场买断式回购交易中的期限由交易双方确定，但最长不超过。
91天
90天
365天
180天
27.买断式回购和质押式回购的区别在于。
信用贷款
28.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由确定。
上海证券交易所
交易双方协商
29.上海证券交易所，国债买断式回购交易的最小报价变动为。
0.01元
0.005元
0.05元
0.5元
30.上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为。
2003年1月3日和2002年12月30日
2002年12月3日和2003年1月30日
2003年12月30日和2002年1月3日
2002年12月30日和2003年1月3日
31.上海证券交易所，国债买断式回购交易的最小报价变动为元。
0.005
0.05
0.01
0.5
32.上交所国债买断式回购交易单笔交易在以上，可采用大宗交易方式进行。
十万手
10000手
一百万手
1000手
33.累计到达的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该权重的买断式回购业务。
15%
25%
10%
34.证券回购交易集中竞价时，申报单位为1手，即。
100元标准券
100元
1000元
1000元标准券
35.上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为元。
0.001
36.深圳证券交易所规定，债券回购交易的单笔申报数量应当不超过。
1万张
5万张
10万张
100万张
37.上海证券交易所于推出了企业债券回购交易。
2001年
2002年
2003年
2004年
38.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过。
1万手
5万手
55张
39.上海证券交易所买断式回购的交易按照原则进行。
两次成交、两次清算
一次成交、两次清算
两次成交、一次清算
一次成交、一次清算
40.，中国证监会与中国银监会联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。
2008年1月
2008年5月
2009年1月
2009年5月
41.负责全国银行间市场买断式回购交易日常监测工作的是。
证监会
人民银行
42.深圳证券交易所现有的质押式国债回购品种有种。
12
11
10
9
43.2002年开始，我国证券交易所推出回购交易。
公司股票
国债
金融债券
企业债券
44.对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每收市后根据“标准券折算率计算公式“计算下一星期适用的标准券折算率。
星期一
45.上海证券交易所于推出了买断式回购品种。
2006年12月
2005年10月
2006年10月
2005年12月
46.国债回购交易的开展会提高国债的。
利率风险
收益率
流动性
发行成本
47.国债买断式回购的交易主体限于。
在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者
在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者
在深圳交易所开设证券账户的机构投资者
在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者
48.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的。
15%
20%
25%
◆多选题
1.债券买断式回购对完善市场功能具有的意义是。
ABCD
有利于降低利率风险
有利于合理确定债券和资金的价格
有利于金融市场的流动性管理
有利于债券交易方式的创新
2.关于买断式回购，下面说法正确的是。
BCDEF
债券在协议期间可以由正回购方自由支配
债券持有人将债券卖给购买方的同时，双方约定一时间再以卖方以约定价格购回同种同等数量的债券
有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
E：
有利于金融市场流动性管理
F:
提高了债券的利用效率
3.下面不属于上海交易所的回购品种是。
BE
3天国债回购
21天国债回购
28天国债回购
1天国债回购
90天国债回购
182天国债回购
4.下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有。
AC
融资方履约，融劵方申报不履约或无力履约的，归融资方
融资方履约，融劵方申报不履约或无力履约的，归融劵方
融资方申报不履约，融劵方无力履约，归风险基金
双方均申报不履约，退还双方
5.在中国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有。
ABC
见劵付款
劵款对付
见款付劵
钱货两清
6.中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有。
融资方履约，融劵方申请不履约，归融资方
双方均履约，归还双方
双方均无力履约，归风险基金
双方均申报不履约，归还双方
7.目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有。
ACD
各全国商业银行
农村信用社
烟台住房储蓄银行
部分符合条件的城市商业银行
8.目前公司债券中可进行质押式回购的是。
AB
普通公司债
分离债
可交换债券
不可分离的可转债
9.全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体包括。
商业银行
财务公司
证劵投资基金
10.截止到2010年5月底，用于国债买断式回购交易的劵种有。
ABCE
05国债（4）
05国债（5）
05国债
（1）
04国债（11）
04国债（10）
11.买断式回购发生违约，对违约事实或责任存在争议的，可以。
BC
上报人民银行
申请仲裁
向人民法院起诉
协议和解
向证监会投诉
12.买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在。
ABE
有利于防止用假回购业务买空卖空国债进行变相资金拆借
维护正常的金融秩序
13.双边报价是指中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现劵买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该劵种的买卖实价，并可同时报出该劵种的等交易要素。
BC
交付方式
买卖数量
清算速度
结算方式
14.以下那几个回购品种属于上海证劵交易所实行标准劵制度的债券质押式国债回购品种？
BCDE
5天
2天
1天
182天
15.深圳交易所质押式回购的申报要求包括。
债券回购交易的申报单位为张，100元标准劵为1张
最小报价变动为0.01或其整数倍
申报数量为10张及其整数倍
单笔申报数量不超过100万张
16.一次完整的全国银行间市场质押式回购合同由共同构成。
CD
回购成交通知单
附加协议
回购成交合同
债券回购主协议
17.一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由共同构成。
18.全国银行间债券回购的参与者包括。
在中国境内具有法人资格的非金融机构
经人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
境外银行
19.全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得。
换券
现金交割
提前赎回
拆借资金
20.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容包括。
ABCDE
交割方式
到期交割日
首次交割日
回购利率
回购期限
21.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有。
CD
4天回购
28天回购
63天回购
273天回购
BD
A账户
B账户
C账户
D账户
23.关于国债买断式回购业务，下面说法不正确的是。
AB
交易所会员公司在代理客户参与买断式交易，在资金结算方面产生的风险由客户承担
交易所所有会员都有权利参加国债买断式回购交易
国债买断式回购按照“一次成交，两次清算”原则结算
国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海年公司的以法人名义开设证券账户的机构投资者
24.由于我国等原因，截止到2009年底，买断式回购交易并不活跃。
ABC
利率市场化程度不高
参与主体同质性较强
税收和会计政策
以上都不是
25.关于国债买断式回购加以的申报，下面叙述正确的是。
CD
融券方申报买入
融资方申报卖出
交易单位为手
申报单位为1000手或其整数倍
26.全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施包括。
保证金或保证券制度
仓位控制
履约金制度
以上都是
27.下列关于标准券折算率计算和公布的有关安排中，正确的是。
ABC
对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公
对于新上市证券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式“计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用
标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布
标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算次日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布
28.在债券质押式回购交易中，融资方式。
ABD
融入资金方
出质债券方
融出资金方
卖出回购方
29.下面关于银行间市场买断式回购的规则，正确的是。
ADE
回购期限最长不能超过91天
买断式回购以全价交易，净价结算
进行买断式回购，交易双方可以延长回购期限
买断式回购期间，双方不得换券、现金交割或提前赎回
买断式回购主协议须具有履约保证条款
F：
买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例不须符合中国人民银行对回购业务的有关规定
30.关于银行间债券回购的说法中，下面叙述正确的是。
ABCDEF
参与的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户
债券交易结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行
交易的资金结算以转账方式进行
商业银行通过其准备金账户和人民银行资金划拨清算系统进行资金结算
债券交割方式包括见券付款、券款对付和见款付券
在约定交割日交易双方必须有足够的债券或资金，不得买空或卖空
31.银行间市场债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供服务。
ABCD
债券托管
债券结算
本息总付
账务查询
32.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行制定的办理债券的的机构。
BCD
交易
登记
托管
结算
33.从事债券回购业务的人员不得有以下哪些行为。
擅自交易未经批准上市的债券
擅自从事借券、租券等融券业务
制造并提供虚假的交易信息
操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
违反有关规则或协议并造成严重后果
违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
34.下面关于双边报价的叙述正确的是。
ABCF
双边报价同时还报出该券种的买卖数量、清算速度
双边报价是在债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价
进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易
双边报价是面向市场作出的公开报价
双边报价属于对话报价
双边报价属于公开报价
35.以下哪几个回购品种属于深圳交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种。
ABCDE
63天
273天
36.买断式回购的重要意义在于。
ABCD
有利于合理确定债券价格
37.下面关于全国银行间市场买断式回购的规则，不正确的是。
CDF
进行买断式回购，交割时可以不用足额债券或资金
买断式回购的交易双方可以延长回购期限
38.全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，属于必备条款的有。
首次资金清算额
成交日期
法定代表人（或授权人）签字
39.交易所债券回购市场的参与主体主要包括。
证券公司
证券投资基金
40.标准券折算率由在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。
中国结算公司
深圳证券交易所
中国证券业协会
41.上海证券交易所买断式回购风险控制措施包括。
AC
42.参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展业务。
BC
抵押
现券买卖
逆回购
担保
43.关于国债买断式回购交易的申报，下面叙述正确的是。
按每百元面值债券到期购回价申报
最小报价变动为0.01
融资方申报买入
44.买断式回购期间，对债券不得进行的操作时。
再回购
45.上海证券交易所现行买断式回购清算与交收的特点包括。
两次申报
一次成交
两次结算
一次结算
◆判断题
1.见款付券是指在首日交收日完成债券质押登记后，逆回购方按照合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
错
2.以劵融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出这是因为其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。
3.债券质押式回购交易债券在协议期内可以由债券买方自由支配。
4.履约金比率由中国结算公司按照买断式回购品种设定并公布。
5.国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的“银货对付”制度。
对
6.国债买断式回购交易按两次成交，一次清算原则进行。
7.全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。
8.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押劵申报转回原证劵账户，也可以申报继续用于债券回购交易。
9.上交所国债买断式回购交易单笔交易在1000手以上，可采用大宗交易方式进行。
错
10.2002年12月30日和2003年1月3日上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。
对
11.国债买断式回购交易的双方均违约的话，各自交纳的履约金应划归上海交易所各自的账户内。
12.债券的金融方是指债券回购交易中融入资金并且出质债券的一方。
13.国债买断式回购到期前，交易双方均可进行不履约申报，主动申报的，可以不按违约处理。
14.对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算。
15.全国银行间市场债券回购交易的结算方式包括见券付款和见款付券两种。
16.我国上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报价格最小变动单位为0.05元或其整数倍。
17.上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报限量，最大不得超过1万手。
18.中国结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。
19.国债买断式回购的交易主体可以是在中国结算深圳分公司开设证券账户的自然人。
错
20.中央结算公司应定期向全国银行间同业拆借中心报告证券托管、结算有关情况。
21.证券回购交易完整的回购合同就是回购双方进行回购交易逐笔订立的回购成交合同。
22.由于我国利率市场化程度不高、参与主体同质性较强、税收和会计政策等原因，截止到2009年底，质押式回购交易并不活跃。
23.深圳交易所于1993年12月，上海交易所于1994年10月开办以国债为主要品种的回购交易。
24.对全国银行间市场债券回购的清算和交收来说，全国银行间同业拆借中心为参与者提供托管和信息服务。
25.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者。
26.全国银行间债券市场回购交易时，回购利率由中国人民银行规定。
27.目前我国证券回购交易券种只能是
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