项目验收流程全套资料Word格式.docx

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（6）决算表

8、系统验收阶段

培训：

（1）培训方案（含培训计划）

（2）培训材料（如:

PPT、视频、用户手册等）

（3）培训会议纪要或培训记录（含培训签到表、培训反馈表）

试运行:

（1）试运行方案

（2）系统部署手册

（3）试运行情况记录表

（4）试运行报告

验收：

（1）验收申请表（附件：

试运行报告、项目总结报告（含运维承诺））

（2）用户试用报告（由用户方出）

（3）承建方验收汇报PPT（现场汇报用,不用打印装订）

（4）验收备忘录（视项目情况确定是否需要提供）

（5）验收合格表（不在装订成册之内）

（6）专家验收意见（含专家签到表，不在装订成册之内）

（二）审核流程

1、承建方准备验收材料电子版,于验收前一周提交监理工程师；

2、监理工程师审核承建方验收文档组成的完整性；

3、监理工程师审核验收文档详细内容；

4、项目经理复审；

5、部门总监终审;

6、承建方打印所有验收文档，并三方签字、盖章;

7、监理工程师审核纸质文档，检查签字、盖章是否齐备;

8、项目经理复审;

9、部门总监终审；

10、承建方装订成册；

11、承建方提交纸质验收材料到甲方。

二、监理方验收文档准备及审核流程

（一）监理方验收文档组成

1、监理验收文档清单

2、监理合同

3、监理规划

4、监理细则

5、三方首次会议纪要

6、开工申请表（包括附件：

7、开工令

8、硬件设备清单（来源于合同/投标文件）

9、设备报验单（报验申请单及设备到货清单）

10、到货设备附件材料（出厂合格证/质保书、第三方检测报告、使用说明书/用户手册重要页数、现场报验照片）

11、设备到货验收表（三方签字盖章）

12、监理对承建方交付物的评审报告（需求规格说明书、概要设计说明书等）

13、问题跟踪矩阵

14、监理方会议纪要及签到表

15、监理周报

16、变更申请表

17、承建方支付款申请单

18、工作联系单、监理通知单、监理警告单、停工令、复工令等

19、文档评审记录及报告

20、决算表（依据，硬件来源于厂家报价/网上查找价格截图/承建方投标报价单，软件来源于监理方对工作量的评估/知名厂商的报价）

21、验收申请表（附件：

22、项目监理总结报告

23、监理总结报告PPT（现场汇报用，不用打印装订）

24、验收合格表（不在装订成册之内）

25、专家验收意见（不在装订成册之内）

1、监理工程师准备验收材料电子版并自检；

2、项目经理审核；

3、部门总监复审；

4、监理工程师打印所有验收文档，并三方签字、盖章；

5、监理工程师自检纸质文档，检查签字、盖章是否齐备；

6、项目经理复核；

7、部门总监复审；

8、监理工程师装订成册；

9、监理工程师提交纸质验收材料给甲方；

10、监理工程师试讲PPT，总监指导.

三、验收流程

（一）验收会前准备

1、三方商定并确认验收流程;

2、监理工程师在验收前,至少提前一天完成所有材料准备；

3、监理工程师约定三方提前半天到验收现场；

4、监理工程师再次检查承建方、监理方验收材料；

5、监理工程师协助甲方布置会场，检查会场设备;

6、监理工程师配合甲方、承建方预演验收过程。

（二）验收过程

按三方确定的验收流程进行验收。

以下流程供参考:

1、主持人介绍会议目的，介绍参会人员；

2、专家组确定专家组长，主持人将现场交给专家组长主持；

3、专家组长请承建方做项目总结报告及系统演示;

4、专家组长请第三方评测单位做项目评测报告；

5、专家组长请监理方做项目监理报告;

6、专家组长请用户代表发言；

7、专家组现场质询；

8、专家组到评审室评审项目,并形成验收意见;

9、专家组长现场宣布评审结果，专家组长将现场交给主持人；

10、主持人请各方领导发言；

11、主持人宣布会议结束。

（三）验收后

1、三方在验收合格上签字、盖章；

2、其他完善补充事宜；

3、承建方、监理方项目成果（包括设备、系统、文档等）移交建设方。

技术实施部

2021年7月11日

XXXXXX改造项目

项目验收方案

XXXXXXX股份

文档基本信息

文档名称

XXXXXX目验收方案

文档编号

Proposal—SZBA—20211115

拟制人

XXXXX术股份

审核人

批准人

文档说明

文件名称

项目验收方案.doc

文档修订历史

版本号

修改部分

修改类别

日期

修订人

备注

V1。

1

全部

创建 

2021—11—14

XXXX 

一、验收目的

为使信息化项目建设按照标准要求进行，确保项目竣工后达到有关要求和标准，并能正常投入运行，必须进行项目验收。

二、验收对象

参与项目建设的施工单位。

一、项目验收的前提条件：

（1）所有建设项目按照合同要求全部建成，并满足使用要求；

（2）各个分项工程全部验收合格;

（3）已通过软件确认测试评审；

（4）已通过软件系统测试评审；

（5）软件已置于配置管理之下；

（6）各种技术文档和验收资料完备，符合合同的内容；

（7）系统建设和数据处理符合信息安全的要求，涉密信息系统需提供主管部门验收的合格证书；

（8）外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件和开发工具符合知识产权相关政策法规的要求;

（9）各种设备经加电试运行，状态正常；

（10）经过监理方同意；

（11）经过相关主管部门和项目业主同意；

（12）合同或合同附件规定的其他验收条件；

三、验收方法

项目验收是项目开发建设中有组织的主动性行为，它是对项目建设高度负责的体现，也是项目建设成功的重要保证。

切实做好项目建设中的验收工作至关重要,应当采取有效措施，实实在在做好.为保证项目验收质量，针对不同的验收内容,在实施验收操作中，可以采取以下不同的方法：

（一）登记法

对项目中所设计的所有硬件、软件和应用程序一一登记，特别是硬件使用手册、软件使用手册、应用程序各种技术文档等一定要登记造册，不可遗漏，并妥善保管.对项目建设中根据实际进展情况双方同意后修订的合同条款、协调发展建设中的问题进行登记。

（二）对照法

对照检查项目各项建设内容的结果是否与合同条款及工程施工方案一致。

（三）操作法

这是项目建设最主要的验收方法。

首先，最项目系统硬件一一实际加电操作，验证是否与硬件提供的技术性能相一致；

其次，运行项目软件系统,检验其管理硬件及应用软件的实际能力是否与合同规定的一致;

第三,运行应用软件，实际操作，处理业务，检查是否与合同规定的一致，达到了预期的目的。

（四）测试法

对能使用检测仪器进行检测的设备，实施应当一一进行实际测试，检查是否和设备、实施的规格、性能要求相一致.

四、验收步骤

（一）需求分析

项目监理单位组织人员对项目进行验收需求分析，针对项目验收,监理单位需配备2名有经验的工程师和一名行业专家来组成项目团队,负责具体工作。

（二）编写验收方案（计划书）

项目监理单位在对项目进行深入的需求分析的基础上编写验收方案（计划书），提交业主单位审定。

（三）成立项目验收小组

实施测试验收工作时，应当成立项目验收小组，具体负责验收事宜.

（四）项目验收的实施

严格按照验收方案对项目应用软件、网络集成效果、系统文档资料等进行全面的测试和验收。

（五）提交验收报告

项目验收完毕，对项目系统设计、建设质量、设备治疗、软件运行情况等做出全面的评价,得出结论性意见，对不合格的项目不予验收,对一流问题提出具体的解决意见。

（六）召开项目验收评审会

召开由验收委员会全体成员参加的项目验收评审会，全面细致的审核项目销售小组所提交的验收报告，给出最终的验收意见，形成验收评审报告提交项目业主存档.

五、验收程序

（一）初验

1、申请:

项目竣工后经测试和试运行合格，施工单位根据合同、招标书、计划任务书,检查、总结项目完成情况后向业主提出初验申请。

2、方式：

项目业主组织监理和施工单位进行初验。

3、施工单位提供材料:

初验申请书、完工报告、项目总结、一级要求的验收评审资料.

（二）终验

1、申请：

初验合格后，项目业主根据合同、招标书、任务书,检查、总结项目实施和完成情况后向主管部门提出验收申请。

2、经过审核，材料齐全则由主管部门组织验收.

验收工作有由主管部门和项目业主、监理等单位和专家组组成验收小组进行验收.验收工作分为两个步骤：

验收小组和验收评委会评审,由验收小组共同确定验收时间、评审时间及其他安排.

（1）验收小组验收

验收小组一般由5—8人组成,成员由主管部门和项目业主的管理人员、监理单位专业技术人员共同完成。

验收时参照相关验收内容及标准进行，验收后必须提交验收报告。

（2）验收委员会评审

验收委员会一般由8—15人组成，成员由验收小组及主管部门、项目业主和监理单位的领导、专家等组成。

验收委员会评审一般采取会议评议方式进行，听取验收总结报告说明、验收小组验收结果及意见，通过评审提交验收评审报告。

（3）项目业主提供材料：

验收申请、项目建设总结性评价报告（组织与实施协调）、项目

实施报告（技术、项目管理、质量控制）、相关文档资料、验收安排计划、验收小组及委员会名单、验收计划书（由监理单位负责）

3、验收签字

经过验收、评审形成的验收报告和评审报告，验收委员会成员签字。

六、验收依据

作为项目验收的依据,一般选用项目合同书、国标、行业标准和相关政策法规、国际惯例等。

（一）项目合同书

签定的项目有关合同

（二）国家标准

硬件、软件、布线、安全等

（三）新疆省信息化项目建设管理暂行办法

（四）其他

具体验收标准和一句由监理单位根据具体项目情况提出,主管部门和项目业主审定.

二、验收内容和标准

根据具体项目实际制定，由项目监理单位负责编写，主管部门和项目业主审定。

项目验收标准是判断项目成果是否达到要求的一句，因而应具有科学性和权威性，只有制定科学的标准，才能有效的验收项目结果。

验收内容一般包括测试（复核）、资料评审、质量鉴定三部分。

验收的内容包括以下几个部分:

（一）验收内容一般包括软件验收（按功能要求的可执行软件、开发计划文档、详细设计文档、质量保证计划、设备相应附件、设备运行、网络运行等）

（二）验收评测工作主要包括：

文档分析、方案制定、现场测试、问题单提交、测试报告；

（三）验收测试内容主要包括：

功能度、安全可靠性、易用性、可扩充性、兼容性、效率、资源占用率、用户文档。

（四）文档验收标准一般包括：

文档完备性、内容针对性、内容充分性、内容一致性、文字明确性、图表详实性、易读性、文档价值等。

（五）软件、硬件验收标准要符合国家和相关标准。

需要评审的资料包括以下几个部分:

（一）基础资料：

招标书、投标书、有关合同、有关批复文件、系统设计说明书、系统功能说明书、系统结构图、项目详细实施方案。

（二）项目竣工资料：

项目开工报告、项目实施报告、项目质量测试报告、项目检查报告、测试报告、材料清单、项目实施质量与安全检查记录、操作使用说明书、售后服务保证文件、培训文档、其他文件。

（三）软件开发文档：

需求说明书、、概要设计说明书、详细设计说明书、数据库设计说明书、测试计划、测试报告、程序维护手册、程序员开发手册、用户操作手册。

（四）软件开发管理文档:

项目计划书、质量控制计划、配置管理计划、用户培训计划、质量总结报告、会议记录和开发进度月报。

七、验收结论

验收结果分为：

验收合格、需要复议和验收不合格三种。

符合信息化项目建设标准、系统运行安全可靠、任务按期保质完成、经费使用合理的，视为验收合格；

由于提供材料不详难以判断，或目标任务完成不足80%而又难以确定其原因等导致验收结论争议较大的，视为需要复议。

1、项目凡具有下列情况之一的，按验收不合格处理：

（一）未按项目考核指标或合同要求达到所预定的主要技术指标的；

（二）所提供材料不齐全或不真实的；

（三）项目的内容、目标或技术路线等已进行了较大调整,但未曾得到相关单位认可的；

（四）实施过程中出现重大问题，尚未解决和作出说明，或项目实施过程及结果等存在纠纷尚未解决的;

（五）没有对系统或设备进行试运行，或者运行不合格;

（六）项目经费使用情况审计发现问题的;

（七）违犯法律、法规的其他行为；

2、验收结论确认和处理

由主管单位同相关部门根据验收已经和相关资料得出结论，并进行确认。

3、项目验收结论的处理

（一）验收结论为验收合格的，项目业主将全部验收材料同意装订成册并连同相应的电子文档分别报主管部门及相关部门备案.

（二）验收结论需要复议的，主管部门以书面形式通知建设单位在三个月内补充有关材料或者进行相关说明。

（三）验收结论为验收不合格的，主管部门以书面形式通知项目业主和设计、施工单位，限期整改，整改后试运行合格的，项目业主重新申请验收。

（四）未通过验收的信息化项目，不得交付使用.

八、项目交接

项目竣工验收合格后，应班里项目交接手续.项目的移交包括实体移交和项目文件移交部分。

各项目业主和监理单位要严格参照此方案开展项目验收工作。

监理的验收流程

根据业主购买的分项节点来提供验收服务，同时根据验收节点来准备相应的验收资料、验收工具、验收表格等相关内容。

1、、提前与业主、施工工长确定验收时间以及需要业主、施工工长提供的资料（需业主提供：

装修图纸、预算清单、主材清单、邮箱等需施工工长提供：

施工人员姓名、施工工期、主材辅材清单及合格证等相关证明、邮箱等）,对于需要业主、施工工长提供的各项资料需要发送短信或者邮件再次确认,避免到达验收现场资料不全影响工作安排。

1．监理人员按照约定准时提前抵达验收现场，按照规定打开视频录制工具,服装整洁、工具齐全，出示工作证明等,将业主、施工工长提供的资料按照要求仔细核对整理放入档案袋。

2．开展验收作业时，必须按照节点的划分同时按照单项的验收报告实际验收，对验收过程中按照分项验收独立表的内容，不允许少项、漏项，验收方式（包括目测、测量、查看图纸、查看证明等）必须符合公司的验收标准。

3．验收作业过程中,验收工作需准确、快速达到标准，及时将有关数据、照片、合格证明、检测报告等详细记录、分类存放，为后期的验收报告填写、备份、存档做好准备，数据必须准确、可靠、符合标准，照片清晰、位置正确能够真实反映现场的施工状态、现场的材料情况。

（宁可多不可少）

4．验收作业通常为2人一组，做好互检互查、不漏项、不少项、不盲目判断是否合格，在验收过程中，发现各种问题做到有标识、有记录、有照片，给业主、施工工长展现专业技术.工作中必须文明用语、用词准确，严格按照设计要求、质量要求进行验收。

5．现场验收工作结束后，再次检查业主所购买的所有项目是否全部检查完毕、记录是否准确、照片是否正确、数据是否这呢故悄愕，同时检查验收工具是否齐全、资料是否齐全,对验收的结果在现场对业主和施工工长有简单的说明，重点提出不合格项，提醒工长安排人员及时整改，按时将整改之后的照片发送到监理人员，进行确认验收。

6．离开验收现场，回到公司或办公地点,立即对相关资料、数据、照片、视频等进行编辑、汇总、存档等。

对于单项独立的巡查报告整理完毕之后仔细核对无误,及时将报告发送给业主。

每一位业主的所有资料，需单独汇总、单独存档、备份。

7．对于验收过程中发现的不合格项目，需要进行重点记录，单独编辑,及时将不合格记录表发送给施工工长，告知施工工长的整改完成时间，需将整改之后的照片按时发送给监理。

监理人员收到整改之后的照片需要认真仔细检查是否符合标准。

如符合标准，及时通知工长进行下道工序施工，同时须将整改之后的照片与整改之前的照片共同做好记录、存档;

如不符合整改要求,再次通知施工工长重新整改,如拒不整改、野蛮施工，需通知业主同时发送质量整改通知单，对于严重的不符合质量施工可开具罚款单。

2021、04、19

项目从立项到竣工验收，需要形成哪些记录和文件

项目从立项到竣工验收,需要形成的文件有监理工作文件，有施工阶段形成文件，以及验收阶段有关文件。

业主需要提供资料包括立项文件、建设用地、征地、拆迁文件、勘察、测绘、设计文件、招投标文件及合同、开工审批文件等工程准备阶段文件.

工程准备阶段文件

一、立项文件

1、项目建议书；

2、项目建议书审批意见及前期工作通知书；

3、可行性研究报告及附件；

4、可行性研究报告审批意见；

5、关于立项有关的会议纪要、领导讲话；

6、专家建议文件；

7、调查资料及项目评估研究资料；

二、建设用地、征地、拆迁文件

1、选址申请及选址规划意见通知书；

2、用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书;

3、拆迁安置意见、协议、方案;

4、建设用地规划许可证及其附件；

5、划拨建设用地文件；

6、国有土地使用证;

三、勘察、测绘、设计文件

1、工程地质勘察报告;

2、水文地质勘察报告、自然条件、地震调查;

3、建设用地钉桩通知单；

4、地形测量和拨地测量成果报告；

5、申报的规划设计条件和规划设计条件通知书；

6、审定设计方案通知书及审查意见;

7、有关行政部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、教育、卫生等）批准文件或取得的有关协议；

8、政府有关部门对施工图设计文件的审批意见；

四、招投标文件及合同

1、勘察、设计招投标文件;

2、勘察、设计承包合同；

3、施工招投标文件；

4、施工承包合同；

5、工程监理招投标文件；

6、监理委托合同；

五、开工审批文件

1、建设项目列入年度计划的申报文件；

2、建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表；

3、建设项目规划许可证及其附件；

4、建设工程施工许可证；

5、投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明;

6、工程质量监督手续；

六、建设、施工、监理机构及负责人

1、工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单；

2、工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单；

3、工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单；

监理文件

一、监理规划

1、监理规划

2、监理实施细则

二、监理月报中的有关质量问题

三、监理会议纪要中的有关质量问题

四、进度控制

1、工程开工/复工审批表

2、工程开工/复工暂停令

五、质量控制

1、不合格项目通知

2、质量事故报告及处理意见

六、造价控制

1、工程竣工决算审核意见书

七、分包资质

1、分包单位资质材料

2、供货单位资质材料

3、试验等单位资质材料

八、合同与其他事项管理

1、工程延期报告及审批

2、合同争议、违约报告及处理意见

3、合同变更材料

九、监理工作总结

1、工程竣工总结

2、质量评价意见报告

施工文件

一、建筑安装工程

（一）土建（建筑与结构）工程

1、施工技术准备阶段;

（1）施工组织设计;

（2）技术交底；

（3）图纸会审记录;

2、施工现场准备;

（1）控制网设置资料;

（2）工程定位测量资料；

（3）基槽开挖线测量资料；

3、地基处理记录:

（1）地基钎探记录和钎探平面布点图；

（2）验槽记录和地基处理记录；

（3）桩基施工记录;

（4）试桩记录；

4、工程图纸变更记录：

（1）设计会议会审记录；

（2）设计变更记录；

（3）工程洽商记录;

5、施工材料预测构件质量证明文件及复试试验报告:

（1）砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料试验汇总表；

（2）砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料出厂证明文件;

（3）砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料；

轻集料、焊条、沥青复试试验报告；

（4）预制构件（钢、混凝土）出厂合格证、试验记录；

6、施工试验记录：

（1）土壤（素土、灰土）干密度试验报告；

（2）土壤（素土、灰土）击实试验报告；

（3）砂浆（试块）抗压强度试验报告；

（4）混凝土（试块）抗压强度试验报告;

（5）混凝土抗渗试验报告；

（6）商品混凝土出厂合格证、复试报告；

（7）钢筋接头（焊接）试验报告；

（8）土壤、砂浆、混凝土、钢筋连接、混凝土抗掺试验报告汇总表；

7、隐蔽工程检查记录：

（1）基础和主体结构钢筋工程；

（2）钢结构工程;

（3）防水工程;

（4）高程控制;

8、施工记录:

（1）工程定位测量检查记录;

（2）沉降观测记录；

（3）现场施工预应力记录；

（4）工程竣工测量；

（5）新型建筑材料；

（6）施工新技术；

9、工程质量事故处理记录;

10、工程质量检验记录：

（1）基础、主体工程验收记录；

（2）幕墙工程验收记录;

（3）分部（子分部）分项工程质量验收记录；

（二）电气、给排水、消防、采暧、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程

1、图纸会审；

2、设计变更；

3、工程洽商;

4、设备、产品质量合格证、质量保证书；

5、设备安装记录；

6、设备试运行记录；

7、设备明细表;

8、隐蔽工程检查记录；

9、电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线、有线电视末端等测试记录；

10、楼宇自控、监视、安装、视听、等系统调试记录；

11、变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试记录;

12、给排水、消防、采暧、通风、空调、燃气等管道强度、严密性、灌水、通水、吹洗、漏风、试压、通球、阀门等试验记录；

13、电气照明、动