方正合生投资.docx

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方正合生投资

一、风险管理原则

公司风险管理工作贯彻健全、合理、制衡、独立、透明、前瞻及积极等原则，确保风险管理有效。

（1）健全性原则：

针对项目投资面临的所有风险类别，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节以确保不存在合规与内部控制的空白或漏洞。

（2）合理性原则：

风险管理应与公司的经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，并与公司的长期发展目标保持一致。

（3）制衡性原则：

公司内部机构和岗位的设置应当权责分明、相互牵制。

（4）独立性原则：

承担风险管理监督职能的内部机构、岗位和人员应独立于公司其他内部机构、岗位和人员。

（5）透明性原则：

公司内部应当没有故意隐瞒合规与风险问题。

（6）前瞻性原则：

合规与风险管理的运行要能够准确、及时地预期项目投资可能发生的合规与风险问题。

（7）积极性原则：

对于合规与风险管理过程中发现的问题，承担合规与风险管理职能的人员和/或内部机构不能仅仅揭示问题，必须提出相应解决方案。

二、风险管理组织

公司项目投资合规与风险管理的组织体系由五个层次构成，分别为：

（1）董事会；

（2）监事；

（3）总经理；

（4）投资风险控制委员会；

（5）公司监事（风险控制总监）及其助理人员组成的专职合规与风险管理团队。

三、风险管理的流程

公司项目投资的合规审查与风险评价涵盖事前评估、事中监控、事后稽察三道防线，贯穿项目“投、管、退”的全部过程。

四、利益冲突管理办法

第一条为了保护方正和生投资有限责任公司（以下简称“本公司”）投资者的利益，公平对待全体客户，实现在公司、股东和员工个人的利益与客户利益发生冲突时，优先保障客户的利益，不同客户之间的利益发生冲突时，公平对待不同投资者，根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等私募行业相关法规及规范，特制定本办法。

本公司的下设管理机构适用本办法。

下设管理机构有特殊规定的，适用特殊规定。

第二条本公司应全面和公正地披露会影响公司决策独立性和客观性的事项。

本公司的员工必须确保他们的个人利益和其在公司所履行的职责之间不存在实际或潜在的利益冲突。

第三条利益冲突可能会在如下情况中出现：

（一）员工的个人利益与公司的利益冲突；

（二）员工为了个人或者与公司利益不一致的第三方的直接或间接利益而做出的行为；

（三）员工和/或其亲属利用其在公司的职位获取不正当的利益；

（四）公司、公司关联方或公司员工与客户之间的利益冲突。

第四条利益冲突的管理流程

本公司将按照如下规定的步骤管理利益冲突：

（一）识别冲突；

（二）报告冲突；

（三）评估冲突；

（四）解决冲突。

第五条识别冲突

识别冲突是本公司员工的责任，所有员工都应意识到自己有责任根据本公司的利益冲突政策识别引起冲突或可能引起冲突的情况。

如员工不确定某种情况是否存在潜在的利益冲突或没有冲突，必须向主管领导及本公司领导提出。

第六条报告冲突

一旦识别确认任何冲突或潜在的利益冲突，相关员工必须报告主管领导及本公司领导，引起公司管理层的注意，从而评估和监控利益冲突的情况。

第七条利益冲突评估

本公司管理层应首先评估接到报告的利益冲突情况，评估内容应包括（但不仅限于）：

（一）这种情况是否代表着一个实际或潜在的利益冲突；

（二）利益冲突的实质及影响；

（三）利益冲突怎样才能得到妥善的回避或管理；

（四）是否有相应的法律法规规定；

（五）是否需要立即通知高层管理人员作进一步评估及应对决策；

（六）是否需要向存在利益冲突风险的客户进行披露或报告，就该利益冲突和客户达成一致意见或者采取另外的解决方案；

（七）是否需要向公司董事会或最高权力机构报告。

第八条解决措施

根据对利益冲突的评估情况，本公司管理层将决定采取必要措施，以解决或管理利益冲突及潜在的利益冲突，包括但不限于：

（一）采取相应的措施，以防止产生利益冲突；

（二）采取相应的措施，以确保公司、公司关联方及其员工不得因自己的利益导致客户损失或使客户处于不利地位；

（三）对于法律法规允许的利益冲突事项，公司以符合法律法规规定或相关合同约定的方式向客户披露、揭示或报告。

第九条追责措施

本公司员工如未按照公司要求申报相应的利益冲突情况，并对公司造成不利影响，本公司将根据造成的相应后果，对有关人员给予如下处分：

（一）通报批评；

（二）记过、降级、降薪；

（三）责令赔偿经济损失；

（四）解除劳动（聘用）合同；

（五）触犯刑事法律的，依法移送司法机关处理。

第十条附则

本办法经本公司董事会审议并批准，自发布之日起执行。

浦银国际控股有限公司

　　2014年3月5日，浦发银行与南亚投资管理有限公司签订了股权转让协议并收购其100%股权；2014年6月，浦发银行收购南亚投资获得中国银监会核准；11月，香港证监会同意浦发银行成为南亚投资唯一股东。

同月，浦发银行与南亚投资完成交割及更名工作，新公司名为“浦银国际控股有限公司”，简称“浦银国际”。

　　浦银国际是浦发银行全资拥有的境外投资银行，是浦发银行实施国际化、综合化战略的重要内容。

　　CreationofSPDBInternational

　　OnMarch5,2014ShanghaiPudongDevelopmentBankCoLtd（“SPDBank”）signedanequityinteresttransferagreementwithAsiaVestPartnersLimitedtoacquireits100%stake.TheacquisitionwassubsequentlyapprovedbyChinaBankingRegulatoryCommissionandtheSecuritiesandFuturesCommissionofHongKonginJuneandNovember2014respectively.InNovember2014,SPDBankcompletedthetakeoverandthecompanywasre-namedas“SPDBInternationalHoldingsLimited”,orSPDBInternational.

　　SPDBInternationalistheoffshoreinvestmentbankwhollyownedbySPDBank,playinganimportantroleinSPDBank’simplementationofinternationalizationandintegratedstrategies.

　　业务范围及定位

　　浦银国际拥有香港证监会颁发的第四类“就证券提供意见”、第六类“就机构融资提供意见”、第九类“资产管理”等受规管活动许可。

　　浦银国际作为浦发银行大投行业务平台的重要组成部分，以服务客户跨境投融资需求为主，依托境内市场和营销管道，未来将发展上市保荐、收购兼并、债券承销、财务顾问、投资管理、企业融资顾问、资产管理、证券咨询等综合化、多元化的金融服务。

实现投资银行业务与商业银行业务的紧密联动和有效互补。

　　BusinessScopeandPositioning

　　SPDBInternationalholdsType4（Advisingonsecurities）,Type6（AdvisingonCorporateFinance）,andType9（AssetManagement）SFClicenses.

　　AsanimportantpartofSPDBank’sintegratedinvestmentbankingplatform,SPDBInternationaliscommittedtoprovidingcross-borderinvestmentsolutionsdrawingonitsPRCmainlandmarketingandsaleschannels,SPDBInternationalwillofferintegratedanddiversifiedfinancialservicesinthecomingfutureincludinglistingsponsorship,mergersandacquisitions,underwritingbondissuance,financialadvisory,investmentmanagement,corporatefinance,assetmanagement,securitiesadvisoryandsoon,inordertodevelopsynergyandmutualsupportcomplementaritiesbetweeninvestmentbankingandcommercialbankingbusinesses.

　　业务优势

　　浦银国际立足香港、依托内地、面向国际资本市场；借助浦发银行雄厚的资金实力、良好的客户基础、完善的金融服务和卓越的社会信誉，通过高素质的专业人才、科学的治理结构、完善的管理制度，与内地分行紧密配合，提供多方位、一体化的金融服务。

　　OurStrengths

　　AnchoredinHongKongandsupportedbythevibrantPRCeconomy,SPDBInternationalembracesglobalopportunities.DrawingonSPDBank'sfinancialresources,solidclientbase,comprehensiveproductportfolioandmarketreputation,westrivetobecomealeaderinofferingintegratedmulti-tieredfinancialservicesaswecontinuetobuildclosecollaborationwithbranchesthroughstrongprofessionalteam,rigorousgovernancestructureandefficientmanagementmechanisms.

　　前景展望

　　浦银国际将充分利用香港国际金融中心的优势，本地开放的制度环境，以及人民币离岸中心的独特地位，发挥境内外两个市场的业务联动互补，通过自身的不懈努力和国际资本市场的历练，与客户携手共赢，共创辉煌。

　　LookingForward…

　　FromHongKong,aglobalfinancialcenterwithanopenregulatoryenvironmentanduniqueleadershipastheoffshoreRMBcenter,SPDBInternationalispoisedtofullyplayoutthesynergybetweenmainlandandoverseasmarkets,tocreateevergreatersuccesswithourclientsandpartnersthroughunrelentingeffortsintheglobalfinancialmarket.

浦银国际投资管理有限公司（4、9）

　　浦银国际依托浦发银行的企业客户资源优势，通过受托管理资产投资方式和自有资金投资方式，进行境内上市及非上市企业的股权或股权相关的投资，通过债权和股权投资相结合，提高综合回报。

　　DirectInvestmentandAssetManagementatSPDBInternational

　　LeveragingoncorporateclientresourcesofSPDBank,SPDBInternationalcarriesoutequityandequity-relatedinvestmentactivityforpublicandprivatebusinessesinChinathroughdiscretionaryportfoliomanagementandwealthmanagementservices.Weseektocontinuouslyraisecomprehensivereturnsforourinvestorsthroughthecombinationofdebtinvestmentandequityinvestment.

浦银国际融资有限公司（1、6）

　　浦银国际依托香港国际金融市场，充分利用在香港的经营牌照优势，为浦发银行在境内外全面开展“股、贷、债”三位一体的投资银行业务打下基础。

同时，浦银国际与境内分行、香港分行等境外分支机构紧密合作，扩展跨境综合金融服务能力，满足客户跨境投融资需要。

　　InvestmentBankingServicesatSPDBInternationalFirmlyrootedinHongKong’sdynamicmarket,SPDBInternationaltakesfulladvantageofitsmultiplelicensestoconsolidatethefoundationforSPDBank’s3-in-1investmentbankingstructurethatintegratesequity,loanandbondsolutions.Inthemeantime,SPDBInternationalcooperatescloselywithSPDB’sbranchesathomeandabroad,includingourmainlandandHongKongbranches,toexpandourintegratedcross-borderfinancialservicestomeetcustomers’cross-borderinvestmentandfinancingneed.

∙国际咨询委员会

∙中投国际

∙中投海外

∙中央汇金

根据董事会授权，执行委员会负责执行董事会决议，对公司日常经营管理中的重大问题进行研究和决策，包括公司基本制度建设、运行机制构建与完善、绩效考核与薪酬激励等重大经营管理事项。

执行委员会成员

屠光绍

副董事长、总经理

1959年出生，经济学硕士，高级经济师。

历任中国人民银行全国金融市场报价交易信息系统中心副主任，中国证券交易系统有限公司董事、副总经理，中国证券监督管理委员会交易部主任，上海证券交易所总经理，中国证券监督管理委员会秘书长、副主席，上海市副市长、常务副市长。

现任本公司副董事长、总经理。

郭浩达

监事长

1957年出生，大学学历，高级经济师，国务院特殊津贴专家。

历任中国农业银行江苏省苏州市分行行长、深圳市分行行长、江苏省分行行长，中国农业银行副行长兼北京市分行行长，中国农业银行股份有限公司执行董事、副行长。

现任本公司监事长。

居伟民

副总经理

1963年出生，经济学硕士。

历任中信银行股份有限公司、中信证券有限公司董事，中信资源控股有限公司及中信信托有限公司董事长，中国信托业协会会长，中国中信集团有限公司财务部副主任、主任、财务总监、执行董事兼副总经理。

现任本公司副总经理。

白涛

副总经理

1963年出生，经济学博士，高级经济师。

历任中国工商银行海南省分行行长助理，总行项目信贷部副总经理，吉林省分行副行长，湖南省分行副行长（主持工作）、行长，总行资产风险管理部总经理、风险管理部总经理、内部审计局局长，中国人寿保险（集团）公司副总裁。

现任本公司副总经理。

刘珺

副总经理

1972年出生，工商管理博士，高级经济师。

历任中国光大银行股份有限公司副行长、光大永明人寿保险有限公司董事长；中国光大集团股份公司副总经理，中国光大集团有限公司副董事长，中国光大实业（集团）有限责任公司董事长，中国光大国际有限公司执行董事兼副主席，中国光大控股有限公司执行董事兼副主席及中国光大银行股份有限公司董事。

现任本公司副总经理。

郭向军

副总经理

1966年出生，经济学硕士。

历任国务院经济体制改革办公室宏观体制司副司长，国家发展和改革委员会财政金融司副司长，中投公司风险管理部副总监、总监，首席风险官。

现任本公司副总经理。

杨文清

纪委书记

1963年出生，经济学学士，高级经济师。

历任国家开发银行海南分行副行长兼纪委书记，国家开发银行办公厅副主任，甘肃分行党委书记、行长，国家开发银行党委组织部部长、人事局局长。

现任本公司纪委书记。

祁斌

副总经理

1968年出生，经济学博士。

历任中国证监会战略发展委委员、基金监管部副主任、研究中心主任、北京证券期货研究院执行院长（兼）、创新业务监管部主任、国际合作部主任。

现任本公司副总经理。

赵海英

首席风险官

1965年出生，经济学博士。

历任中国证券监督管理委员会发行监管部副主任，中央汇金公司派驻中国工商银行董事兼中央汇金公司研究与法律部主任，中投公司资产配置与战略研究部总监兼中央汇金公司非银行部主任，中央汇金公司副总经理兼非银行部主任、证券机构管理部/保险机构管理部主任，中投公司执行委员会成员兼中央汇金公司副总经理。

现任本公司首席风险官。

历任成员

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楼继伟（2007年9月至2013年3月任中投公司董事长兼首席执行官）

丁学东（2013年7月至2017年2月任中投公司董事长兼首席执行官）

高西庆（2007年9月至2014年2月任中投公司副董事长兼总经理）

李克平（2011年7月至2014年2月任中投公司执行董事、副总经理兼首席投资官，2014年2月至2016年7月任中投公司副董事长、总经理兼首席投资官）

胡怀邦（2007年9月至2008年9月任中投公司监事长）

金立群（2008年9月至2013年5月任中投公司监事长）

李晓鹏（2013年5月至2014年7月任中投公司监事长）

杨庆蔚（2007年9月至2009年12月任中投公司副总经理）

张弘力（2007年9月至2011年6月任中投公司执行董事、副总经理兼首席运营官）

汪建熙（2007年9月至2013年5月任中投公司副总经理）

彭纯（2010年5月至2013年9月任中投公司副总经理）

范一飞（2010年5月至2015年2月任中投公司副总经理）

解植春（2014年5月至2015年5月任中投公司副总经理）

梁骧（2008年9月至2012年1月任中投公司执委会成员兼纪委书记；2012年2月至2015年7月任中投公司副总经理兼纪委书记）

谢平（2007年9月至2015年9月任中投公司副总经理）

刘桂平（2014年6月至2016年7月任中投公司副总经理）

周元（2012年2月至2016年1月任中投公司首席策略官）

华桦（2012年2月至2016年4月任中投公司首席信息技术官）

收起

负责人薪酬

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中投公司负责人2015年度薪酬情况

中投公司负责人2015年度薪酬情况

中投公司负责人2015年度薪酬情况

收起

国际咨询委员会是由国际知名专家及人士组成的内部非常设性机构，每年召开一次全体会议，主要职能是对公司重大发展战略、境外投资战略和重大决策提供咨询；加深公司对国际宏观经济形势、全球金融市场、投资环境的了解，拓宽决策思路。

根据中投公司《国际咨询委员会章程》，2016年9月，中投公司聘任了第四届国际咨询委员会委员，并于2016年9月在北京召开了第八次会议。

委员

亚洲

曾培炎（中国）

中国国际经济交流中心理事长；国务院前副总理

肖卡特•阿齐兹（巴基斯坦）

巴基斯坦前总理、花旗集团前执行副总裁

林毅夫（中国）

北京大学国家发展研究院荣誉院长；世界银行前高级副行长兼首席经济学家

马时亨（中国香港）

香港港铁公司主席、香港大学经济与金融学院名誉教授；香港商务及经济发展局前局长

钱颖一（中国）

清华大学经济管理学院院长、教授

沈联涛（马来西亚）

中国银行业监督管理委员会首席顾问；香港证券及期货事务监察委员会前主席

任志刚（中国香港）

中国金融学会执行副会长、香港中文大学刘佐徳全球经济及金融研究所杰出研究员；香港金融管理局前总裁

非洲

奥玛里•伊萨（坦桑尼亚）

坦桑尼亚基奎特基金会首席执行官、非洲医学和研究基金会主席

杰科•马里（南非）

南非Liberty集团董事长、南非标准银行集团副董事长、前首席执行官

美洲

大卫•丹尼森（加拿大）

加拿大安大略省第一电力公司董事长；加拿大养老金计划投资委员会前首席执行官

玛丽特•洁诺（美国）

哥伦比亚大学国际及公共事务学院院长兼国际经济法与国际事务教授；世界贸易组织上诉法庭前法官

豪尔赫•保罗•雷曼（巴西）

美国卡夫亨氏公司董事

约翰•桑顿（美国）

美国布鲁金斯研究院理事会主席、巴里克黄金公司董事长；高盛集团前总裁

欧洲

蒂安妮•朱利叶斯女爵（英国）

英国伦敦大学学院理事会主席；英国皇家国际事务研究所前主席

科努特•凯尔（挪威）

挪威FSN资本董事长、Sector资产管理公司董事长；挪威NBIM前首席执行官

乐明瀚（法国）

法国巴黎银行董事长；欧洲复兴开发银行前行长

大洋洲

保罗•卡斯特罗（澳大利亚）

澳大利亚储备银行支付系统委员会成员；澳大利亚未来基金前总经理、新西兰养老基金前首席执行官

秘书处

刘芳玉（中国）

中投公司公关外事部总监、中投公司国际咨询委员会秘书长

历任委员

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阿米尼奥•弗拉加（巴西，2009年至2010年任职）

巴西中央银行前行长

刘遵义（中国香港，2009年至2010年任职）

香港中文大学前校长

艾民信（加拿大，2009年至2012年任职）

加拿大外交部前部长、国际贸易部前部长、工业部前部长

西室泰三（日本，2009年至2013年任职）

东京证券交易所前主席兼首席执行官、东芝株式会社前董事长兼首席执行官

尼古拉斯•斯特恩勋爵（英国，2009年至2013年任职）

英国社会科学院院长、伦敦政治经济学院教授；世界银行前首席经济学家

詹姆士•沃尔芬森（美国，2009年至2014年任职）

沃尔芬森公司董事长；世界银行前行长、花旗集团国际咨询委员会前主席

约翰•麦克（美国，2010年至2016年任职）

摩根士丹利名誉董事长、前首席执行官

收起

中投国际成立于2011年9月，专门从事境外投资和管理业务。

中投国际完全承继了中投公司原有境外投资业务及其经营原则和运作模式。

投资决策委员会

投资决策委员会（以下简称“投委会”）按照公司董事会和执委会确定的方针，制定投资战略与政策、业绩与风险目标，并相应修改或制定了各自的投资管理制度