信息系统安全等级测评报告模版版Word下载.docx
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批准人
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注：
单位代码由受理测评机构备案的公安机关给出。
声明
（声明是测评机构对测评报告的有效性前提、测评结论的适用范围以及使用方式等有关事项的陈述。
针对特殊情况下的测评工作，测评机构可在以下建议内容的基础上增加特殊声明。
）
本报告是xxx信息系统的等级测评报告。
本报告测评结论的有效性建立在被测评单位提供相关证据的真实性基础之上。
本报告中给出的测评结论仅对被测信息系统当时的安全状态有效。
当测评工作完成后，由于信息系统发生变更而涉及到的系统构成组件（或子系统）都应重新进行等级测评，本报告不再适用。
本报告中给出的测评结论不能作为对信息系统内部署的相关系统构成组件（或产品）的测评结论。
在任何情况下，若需引用本报告中的测评结果或结论都应保持其原有的意义，不得对相关内容擅自进行增加、修改和伪造或掩盖事实。
单位名称（加盖单位公章）
年月
等级测评结论
测评结论与综合得分
保护等级
系统简介
（简要描述被测信息系统承载的业务功能等基本情况。
建议不超过400字）
测评过程简介
（简要描述测评范围和主要内容。
建议不超过200字。
综合得分
总体评价
根据被测系统测评结果和测评过程中了解的相关信息，从用户角度对被测信息系统的安全保护状况进行评价。
例如可以从安全责任制、管理制度体系、基础设施与网络环境、安全控制措施、数据保护、系统规划与建设、系统运维管理、应急保障等方面分别评价描述信息系统安全保护状况。
综合上述评价结果，对信息系统的安全保护状况给出总括性结论。
例如：
信息系统总体安全保护状况较好。
主要安全问题
描述被测信息系统存在的主要安全问题及其可能导致的后果。
问题处置建议
针对系统存在的主要安全问题提出处置建议。
等级测评结论III
总体评价IV
主要安全问题V
问题处置建议VI
1测评项目概述1
1.1测评目的1
1.2测评依据1
1.3测评过程1
1.4报告分发范围1
2被测信息系统情况1
2.1承载的业务情况1
2.2网络结构1
2.3系统资产2
2.3.1机房2
2.3.2网络设备2
2.3.3安全设备2
2.3.4服务器/存储设备2
2.3.5终端3
2.3.6业务应用软件3
2.3.7关键数据类别3
2.3.8安全相关人员4
2.3.9安全管理文档4
2.4安全服务4
2.5安全环境威胁评估5
2.6前次测评情况5
3等级测评范围与方法5
3.1测评指标5
3.1.1基本指标5
3.1.2不适用指标6
3.1.3特殊指标6
3.2测评对象6
3.2.1测评对象选择方法7
3.2.2测评对象选择结果7
3.3测评方法8
4单元测评9
4.1物理安全9
4.1.1结果汇总9
4.1.2结果分析9
4.2网络安全10
4.2.1结果汇总10
4.2.2结果分析10
4.3主机安全10
4.3.1结果汇总10
4.3.2结果分析10
4.4应用安全10
4.4.1结果汇总10
4.4.2结果分析10
4.5数据安全及备份恢复10
4.5.1结果汇总10
4.5.2结果分析10
4.6安全管理制度10
4.6.1结果汇总10
4.6.2结果分析11
4.7安全管理机构11
4.7.1结果汇总11
4.7.2结果分析11
4.8人员安全管理11
4.8.1结果汇总11
4.8.2结果分析11
4.9系统建设管理11
4.9.1结果汇总11
4.9.2结果分析11
4.10系统运维管理11
4.10.1结果汇总11
4.10.2结果分析11
4.11×
×
（特殊指标）11
4.11.1结果汇总11
4.11.2结果分析11
4.12单元测评小结12
4.12.1控制点符合情况汇总12
4.12.2安全问题汇总13
5整体测评13
5.1安全控制间安全测评13
5.2层面间安全测评13
5.3区域间安全测评13
5.4验证测试13
5.5整体测评结果汇总14
6总体安全状况分析14
6.1系统安全保障评估14
6.2安全问题风险评估18
6.3等级测评结论19
7问题处置建议20
附录A等级测评结果记录21
A.1物理安全21
A.2网络安全21
A.3主机安全21
A.4应用安全21
A.5数据安全及备份恢复21
A.6安全管理制度21
A.7安全管理机构21
A.8人员安全管理22
A.9系统建设管理22
A.10系统运维管理22
A.11×
（特殊指标安全层面）22
A.12验证测试22
1测评项目概述
1.1测评目的
1.2测评依据
列出开展测评活动所依据的文件、标准和合同等。
如果有行业标准的，行业标准的指标作为基本指标。
报告中的特殊指标属于用户自愿增加的要求项。
1.3测评过程
描述等级测评工作流程，包括测评工作流程图、各阶段完成的关键任务和工作的时间节点等内容。
1.4报告分发范围
说明等级测评报告正本的份数与分发范围。
2被测信息系统情况
参照备案信息简要描述信息系统。
2.1承载的业务情况
描述信息系统承载的业务、应用等情况。
2.2网络结构
给出被测信息系统的拓扑结构示意图，并基于示意图说明被测信息系统的网络结构基本情况，包括功能/安全区域划分、隔离与防护情况、关键网络和主机设备的部署情况和功能简介、与其他信息系统的互联情况和边界设备以及本地备份和灾备中心的情况。
2.3系统资产
系统资产包括被测信息系统相关的所有软硬件、人员、数据及文档等。
2.3.1机房
以列表形式给出被测信息系统的部署机房。
序号
机房名称
物理位置
2.3.2网络设备
以列表形式给出被测信息系统中的网络设备。
设备名称
操作系统
品牌
型号
用途
数量
（台/套）
重要程度
…
2.3.3安全设备
以列表形式给出被测信息系统中的安全设备。
2.3.4服务器/存储设备
以列表形式给出被测信息系统中的服务器和存储设备，描述服务器和存储设备的项目包括设备名称、操作系统、数据库管理系统以及承载的业务应用软件系统。
/数据库管理系统
版本
业务应用软件
2.3.5终端
以列表形式给出被测信息系统中的终端，包括业务管理终端、业务终端和运维终端等。
数量（台/套）
2.3.6业务应用软件
以列表的形式给出被测信息系统中的业务应用软件（包括含中间件等应用平台软件），描述项目包括软件名称、主要功能简介。
软件名称
主要功能
开发厂商
2.3.7关键数据类别
以列表形式描述具有相近业务属性和安全需求的数据集合。
数据类别
所属业务应用
安全防护需求
2.3.8安全相关人员
以列表形式给出与被测信息系统安全相关的人员情况。
相关人员包括（但不限于）安全主管、系统建设负责人、系统运维负责人、网络（安全）管理员、主机（安全）管理员、数据库（安全）管理员、应用（安全）管理员、机房管理人员、资产管理员、业务操作员、安全审计人员等。
岗位/角色
联系方式
2.3.9安全管理文档
以列表形式给出与信息系统安全相关的文档，包括管理类文档、记录类文档和其他文档。
文档名称
主要内容
2.4安全服务
安全服务名称
安全服务商
2.5安全环境威胁评估
描述被测信息系统的运行环境中与安全相关的部分，并以列表形式给出被测信息系统的威胁列表。
威胁分（子）类
描述
2.6前次测评情况
简要描述前次等级测评发现的主要问题和测评结论。
3等级测评范围与方法
3.1测评指标
测评指标包括基本指标和特殊指标两部分。
3.1.1基本指标
依据信息系统确定的业务信息安全保护等级和系统服务安全保护等级，选择《基本要求》中对应级别的安全要求作为等级测评的基本指标，以表格形式在表3-1中列出。
表3-1基本指标
安全层面
安全控制点
测评项数
3.1.2不适用指标
鉴于信息系统的复杂性和特殊性，《基本要求》的某些要求项可能不适用于整个信息系统，对于这些不适用项应在表后给出不适用原因。
表3-2不适用指标
不适用项
原因说明
3.1.3特殊指标
结合被测评单位要求、被测信息系统的实际安全需求以及安全最佳实践经验，以列表形式给出《基本要求》（或行业标准）未覆盖或者高于《基本要求》（或行业标准）的安全要求。
特殊要求描述
3.2测评对象
3.2.1测评对象选择方法
依据GB/T28449-2012信息系统安全等级保护测评过程指南的测评对象确定原则和方法，结合资产重要程度赋值结果，描述本报告中测评对象的选择规则和方法。
3.2.2测评对象选择结果
1）机房
2）网络设备
3）安全设备
4）服务器/存储设备
5）终端
6）数据库管理系统
数据库系统名称
数据库管理系统类型
所在设备名称
7）业务应用软件
8）访谈人员
岗位/职责
9）安全管理文档
3.3测评方法
描述等级测评工作中采用的访谈、检查、测试和风险分析等方法。
4单元测评
单元测评内容包括“3.1.1基本指标”以及“3.1.3特殊指标”中涉及的安全层面，内容由问题分析和结果汇总等两个部分构成，详细结果记录及符合程度参见报告附录A。
4.1物理安全
4.1.1结果汇总
针对不同安全控制点对单个测评对象在物理安全层面的单项测评结果进行汇总和统计。
表4-1物理安全-单元测评结果汇总表
测评
对象
符合
情况
物理位置的选择
物理访问控制
防盗窃和防破坏
防雷击
防火
防水和防潮
防静电
温湿度控制
电力供应
电磁屏蔽
1
对象1
部分
不符合
不适用
4.1.2结果分析
针对物理安全测评结果中存在的符合项加以分析说明，形成被测系统具备的安全保护措施描述。
针对物理安全测评结果中存在的部分符合项或不符合项加以汇总和分析，形成安全问题描述。
4.2网络安全
4.2.1结果汇总
针对不同安全控制点对单个测评对象在网络安全层面的单项测评结果进行汇总和统计。
4.2.2结果分析
4.3主机安全
4.3.1结果汇总
针对不同安全控制点对单个测评对象在主机安全层面的单项测评结果进行汇总和统计。
4.3.2结果分析
4.4应用安全
4.4.1结果汇总
4.4.2结果分析
4.5数据安全及备份恢复
4.5.1结果汇总
4.5.2结果分析
4.6安全管理制度
4.6.1结果汇总
4.6.2结果分析
4.7安全管理机构
4.7.1结果汇总
4.7.2结果分析
4.8人员安全管理
4.8.1结果汇总
4.8.2结果分析
4.9系统建设管理
4.9.1结果汇总
4.9.2结果分析
4.10系统运维管理
4.10.1结果汇总
4.10.2结果分析
（特殊指标）
4.11.1结果汇总
4.11.2结果分析
4.12单元测评小结
4.12.1控制点符合情况汇总
根据附录A中测评项的符合程度得分，以算术平均法合并多个测评对象在同一测评项的得分，得到各测评项的多对象平均分。
根据测评项权重（参见附件《测评项权重赋值表》，其他情况的权重赋值另行发布），以加权平均合并同一安全控制点下的所有测评项的符合程度得分，并按照控制点得分计算公式得到各安全控制点的5分制得分。
控制点得分
，n为同一控制点下的测评项数，不含不适用的控制点和测评项。
以表格形式汇总测评结果，表格以不同颜色对测评结果进行区分，部分符合（安全控制点得分在0分和5分之间，不等于0分或5分）的安全控制点采用黄色标识，不符合（安全控制点得分为0分）的安全控制点采用红色标识。
表4-*单元测评结果分类统计表
安全控制点得分
符合情况
部分符合
物理安全
2
3
4
5
6
7
8
9
10
电磁防护
统计
4.12.2安全问题汇总
针对单元测评结果中存在的部分符合项或不符合项加以汇总，形成安全问题列表并计算其严重程度值。
依其严重程度取值为1~5，最严重的取值为5。
安全问题严重程度值是基于对应的测评项权重并结合附录A中对应测评项的符合程度进行的。
具体计算公式如下：
安全问题严重程度值=（5-测评项符合程度得分）×
测评项权重。
表4-4安全问题汇总表
问题编号
安全问题
测评对象
测评项
测评项权重
问题严重程度值
5整体测评
从安全控制间、层面间、区域间和验证测试等方面对单元测评的结果进行验证、分析和整体评价。
具体内容参见《GB/T28448信息安全技术信息系统安全等级保护测评要求》。
5.1安全控制间安全测评
5.2层面间安全测评
5.3区域间安全测评
5.4验证测试
验证测试包括漏洞扫描，渗透测试等，验证测试发现的安全问题对应到相应的测评项的结果记录中。
详细验证测试报告见报告附录A。
若由于用户原因无法开展验证测试，应将用户签章的“自愿放弃验证测试声明”作为报告附件。
5.5整体测评结果汇总
根据整体测评结果，修改安全问题汇总表中的问题严重程度值及对应的修正后测评项符合程度得分，并形成修改后的安全问题汇总表（仅包括有所修正的安全问题）。
可根据整体测评安全控制措施对安全问题的弥补程度将修正因子设为0.5~0.9。
修正后问题严重程度值=修正前的问题严重程度值×
修正因子。
修正后测评项符合程度=5-修正后问题严重程度值/测评项权重
表5-1修正后的安全问题汇总表
安全问题描述
权重
整体测
评描述
修正
因子
修正后问题严重程度值
修正后测评项符合程度
6总体安全状况分析
6.1系统安全保障评估
以表格形式汇总被测信息系统已采取的安全保护措施情况，并综合附录A中的测评项符合程度得分以及5.5章节中的修正后测评项符合程度得分（有修正的测评项以5.5章节中的修正后测评项符合程度得分带入计算），以算术平均法合并多个测评对象在同一测评项的得分，得到各测评项的多对象平均分。
根据测评项权重（见附件《测评项权重赋值表》，其他情况的权重赋值另行发布），以加权平均合并同一安全控制点下的所有测评项的符合程度得分，并按照控制点得分计算公式得到各安全控制点的5分制得分。
计算公式为：
以算术平均合并同一安全层面下的所有安全控制点得分，并转换为安全层面的百分制得分。
根据表格内容描述被测信息系统已采取的有效保护措施和存在的主要安全问题情况。
表6-1系统安全保障情况得分表
安全层面得分
11
网络安全
结构安全
12
访问控制
13
安全审计
14
边界完整性检查
15
入侵防范
16
恶意代码防范
17
网络设备防护
18
主机安全
身份鉴别
19
安全标记
20
21
可信路径
22
23
剩余信息保护
24
25
26
资源控制
27
应用安全
28
29
30
31
32
33
通信完整性
34
通信保密性
35
抗抵赖
36
软件容错
37
38
数据安全及备份恢复
数据完整性
39
数据保密性
40
备份和恢复
41
安全管理制度
管理制度
42
制定和发布
43
评审和修订
44
安全管理机构
岗位设置
45
人员配备
46
授权和审批
47
沟通和合作
48
审核和检查
49
人员安全管理
人员录用
50
人员离岗
51
人员考核
52
安全意识教育和培训
53
外部人员访问管理
54
系统建设管理
系统
升级会员 