行业安全生产标准化基本规范评审细则.docx

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行业安全生产标准化基本规范评审细则

企业安全生产标准化基本规范评审细则

企业名称：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　行业类别：

　　　　　　自主评定：

外部评审：

评审单位：

　　　　　　　评审（评定）日期：

年月日

评审（评定）组长：

　　评审（评定）组成员：

项目

核心要求

评审方法和评分标准

扣分理由及扣分

得分

一、目标

（３分）

企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。

按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和考核办法。

查企业文件。

未制定或未以文件发布安全生产目标、指标、考核办法的扣３分，内容不完善的扣1-2分；

指标未量化扣１分；

抽查从业人员，对目标不知晓的每人扣０.1分

二、组织机构和职责

（10分）

2.1组织机构（5分）

企业应按规定设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员。

查企业文件。

未行文设立管理机构或明确管理部门的扣2分。

安全管理人员未行文明确的扣2分。

管理人员配备不足，每少1人扣1分。

未建立安全生产管理网络的扣1分。

2.2职责（5分）

企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。

企业应建立安全生产责任制，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责。

查企业文件。

企业主要负责人职责不符合法规规定的扣2分。

查资料。

未与下属单位、部门签订年度安全生产责任书的扣1分，签订不全，缺一个下属单位、部门的扣0.1分。

查企业文件。

各下属单位、部门和人员职责未规范发布的扣1分，缺项，各扣0.1分，职责内容不切合本单位实际，扣0.5分。

三、安全投入

（3分）

企业应建立安全生产投入保障制度，完善和改进安全生产条件，按规定提取安全费用，专项用于安全生产，并建立安全费用台账。

查企业文件。

未建立安全生产投入保障制度的扣1分。

查资料。

未按规定提取安全费用并专项用于安全生产的扣1分。

未建立安全费用台帐的扣1分。

四、法律法规和安全管理制度

（10分）

4.1法律法规、标准规范（2分）

企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。

企业各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。

查企业文件。

未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准管理制度的扣2分。

未明确主管部门并确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范扣0.5-1分。

未建立本单位适用的法律法规，标准规范登记台帐的扣0.5分。

法规标准收集明显不足的扣0.5分。

查资料。

未组织相关法律法规、标准学习的扣0.5分。

未以一定形式将法规、标准传达给从业人员的扣0.5分。

企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。

企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。

查企业文件。

未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准管理制度的扣2分。

未明确主管部门并确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范扣0.5-1分。

未建立本单位适用的法律法规，标准规范登记台帐的扣0.5分。

法规标准收集明显不足的扣0.5分。

查资料。

未组织相关法律法规、标准学习的扣0.5分。

未以一定形式将法规、标准传达给从业人员的扣0.5分。

4.2规章制度（4分）

企业应建立健全安全生产规章制度，并发放到相关工作岗位，规范从业人员的生产作业行为。

安全生产规章制度至少应包含下列内容：

安全生产例会、安全生产检查，安全生产职责、安全生产投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工管理，职业健康管理、防护用品管理，应急管理，事故管理，安全生产责任考核、奖惩等。

查企业文件。

制订的规章制度应符合相关法律法规精神并与本单位实际相结合。

各项制度未规范发布的扣4分。

根据本企业规模和管理实际需求情况，缺一个制度扣0.1分。

制度不完善的，每项扣0.1分；

查现场。

制度未以汇编或上墙等形式使下属单位、部门及职工知晓的扣1分。

查资料。

未召开月度，年度安全生产会议，分析本单位安全生产形势，研究解决本单位安全生产重大问题的扣0.5-1分。

未实施安全生产考核、奖惩的扣0.5-1分。

4.3操作规程（2.5分）

企业应根据生产特点，编制岗位安全操作规程，并发放到相关岗位。

查企业文件。

操作规程未规范发布扣2.5分。

岗位操作规程缺项各扣0.1分。

查现场。

操作规程未以汇编或上墙等形势使作业人员知晓的扣1分，发现作业人员违反操作规程的行为，每次扣0.1分。

4.4评估（0.5分）

企业应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。

查资料。

未进行年度评估的扣0.5分。

4.5修订（0.5分）

企业应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本。

查资料。

对制度和操作规程无修订文件或未提供最新有效版本的扣0.5分。

4.6文件和档案管理（0.5分）

企业应严格执行文件和档案管理制度，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。

企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。

查资料。

未按制度进行文件档案管理扣0.5分。

管理不规范扣0.1-0.2分。

五、教育培训（10分）

5.1教育培训管理（2分）

企业应确定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。

应做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。

查企业文件，未明确安全教育培训主管部门扣0.5分。

未制定并实施年度安全教育培训计划扣0.5分。

查资料，未建立安全教育培训记录（台帐）和个人安全教育培训档案扣1分。

未实施分级管理扣0.5分。

未实施教育培训结果评估和改进扣0.5分。

5.2安全生产管理人员教育培训（2分）

企业的主要负责人和安全生产管理人员，必须具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。

法律法规要求必须对其安全生产知识和管理能力进行考核的，须经考核合格后方可任职。

查资料。

企业主要负责人未持证或证件失效扣1分。

其他安全管理人员应持证而未持证或证件失效每人扣0.5分。

5.3操作岗位人员教育培训（3分）

企业应对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，并确认其能力符合岗位要求。

未经安全教育培训，或培训考核不合格的从业人员，不得上岗作业。

新入厂（矿）人员在上岗前必须经过厂（矿）、车间（工段、区、队）、班组三级安全教育培训。

在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训。

操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行车间（工段）、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。

从事特种作业的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。

查资料。

无年度安全教育培训记录的扣1分。

新入厂人员未进行“三级”教育培训，每人扣0.1分。

使用新工艺、新技术、新材料、新设备前未进行专门安全教育培训，每人扣0.1分。

轮岗、离岗一年以上重新上岗未进行教育培训，每人扣0.1分。

特种作业人员未持证上岗，每人扣0.5分。

5.4其他人员教育培训（1分）

企业应对相关方的作业人员进行安全教育培训。

作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训。

企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知。

相关方人员及外来参观、学习未经教育培训就进行作业的，每人扣0.1分。

5.5安全文化建设（2分）

企业应通过安全文化建设，促进安全生产工作。

企业应采取多种形式的安全文化活动，引导全体从业人员的安全态度和安全行为，逐步形成为全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高。

查资料、查现场。

未开展形式多样安全文化活动扣2分。

活动偏少扣0.1-1分。

六、生产设备设施（10分）

6.1生产设备设施建设（2分）

企业建设项目的所有设备设施应符合有关法律法规、标准规范要求；安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

企业应按规定对项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收等阶段进行规范管理。

生产设备设施变更应执行变更管理制度，履行变更程序，并对变更的全过程进行隐患控制。

查资料。

建设项目未实施“三同时”制度的扣2分。

生产设备设施发生变更，无变更资料的扣0.1-0.5分。

“三同时”资料不健全扣0.1-1分。

6.2设备设施运行管理（6分）

企业应对生产设备设施进行规范化管理，保证其安全运行。

企业应有专人负责管理各种安全设备设施，建立台账，定期检维修。

对安全设备设施应制定检维修计划。

设备设施检维修前应制定方案。

检维修方案应包含作业行为分析和控制措施。

检维修过程中应执行隐患控制措施并进行监督检查。

安全设备设施不得随意拆除、挪用或弃置不用；确因检维修拆除的，应采取临时安全措施，检维修完毕后立即复原。

安全设备设施管理（2分）

查资料、查现场，根据企业生产实际，安装设置防火、防雷、防静电等安全设设施，未建立台帐扣0.5分，未编制检测维修计划扣0.5分，未定期检测维修扣0.5分，安全设备设施配备不足扣0.1-1分。

特种设备管理（2分）

特种设备购置、安装、使用，维修符合相关规定要求，未建立特种设备台帐扣0.5分；未建立特种设备单台档案扣0.5分；未进行定期检验每台扣0.1分。

其他生产设备管理（2分）

无设备检修维修计划扣0.5分。

重大设备未建立台帐扣0.5分；设备安全防护装置不齐全扣0.5分；设备带病运转扣0.5分。

6.3新设备设施验收及旧设备拆除、报废。

（2分）

设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造、拆除和报废，应符合有关法律法规、标准规范的要求。

企业应执行生产设备设施到货验收和报废管理制度，应使用质量合格、设计符合要求的生产设备设施。

拆除的生产设备设施应按规定进行处置。

拆除的生产设备设施涉及到危险物品的，须制定危险物品处置方案和应急措施，并严格按规定组织实施。

查资料。

新设备使用前无验收资料扣1分。

旧设备无报废、拆除资料扣1分。

七、安全作业（10分）

7.1生产现场管理和生产过程控制（3分）

企业应加强生产现场安全管理和生产过程的控制。

对生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的隐患，应进行分析和控制。

对动火作业、受限空间内作业、临时用电作业、高处作业等危险性较高的作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续。

作业许可证应包含危害因素分析和安全措施等内容。

企业进行爆破、吊装等危险作业时，应当安排专人进行