证券从业资格考试试题基础Word文档格式.docx
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8．附有赎回选择权条款的债券是指（
A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换前选择权
9．下面关于债券的叙述正确的是（
A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权
C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
10．（
）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A．附有出售选择权条款的债券
B．附有可转换条款的债券
C．附有交换条款的债券
D．附有赎回选择权条款盼债券
11．通常被称为“金边债券”的是（
A．金融债权
B．政府债券
C．公司债券
D．可转换公司债券
12．长期国债是指偿还期限在（、
）的国债。
A．8年或8年以上
B．10年或l0年以上
C．15年或l5年以上
D．20年或20年以上
13．按照（
）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A．偿还期限
B．资金用途
C．流通与否
D．发行本位
14．政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（
）
A．特种国债。
B．赤字国债
C．建设国债
D．战争国债
15．英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准。
最初主要交易（
A．公司债券
B．铁路股票
C．政府债券
D．公司股票
16．1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（
A．费城
B．纽约
C．芝加哥
D．波士顿
17．反映证券市场容量的重要指标是（
A．股票市值占GDP的比率
B．证券市场价值
C．证券化率（证券市值/GDP）
D．证券市场指数
18．2001年底，许多发达国家的机构投资者管理的资产总规模超过了国内生产总值（GDP），除了（
A．美国
B．英国
C．法国
D．德国
19．1999年11月4日，美国国会通过（
），标志着金融业分业制度的终结。
A．《金融服务现代化法案》
B．《格拉斯一斯蒂格尔法案》
c．《证券交易所法》
D．《格林斯潘法》
20．1918年夏天成立的（
），是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所
B．上海证券物品交易所
C．青岛物品交易所
D．北平证券交易所
21．下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是（
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
22．依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（
A．累积优先股票和非累积优先股票
B．参与优先股票和非参与优先股票
C．可转换优先股票和不可转换优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
23．（
）不是优先股票的特征。
A．股息率固定
B．股息分派优先
C．剩余资产分配优先
D．具有优先认股权
24．下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是（
A．采取记名股票形式
B．以外币标明面值
C．以外币认购
D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式
25．股东大会是股份公司的（
A．法人代表
B．权力机构
C．监督机构
D．决策执行机构
26．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（
A．优先股股东、债权人、普通股股东
B．债权人、优先股股东、普通股股东
C．优先股股东、普通股股东、债权人
D．普通股股东、债权人、优先股股东
27．我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
28．我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（
）以上。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
29．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（
）内不受理其执业证书申请。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
30．《基金法》经2003年lO月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（
）起正式实施。
A．2004年1月1日
B．2004年6月1日
C．2004年10月1日
D．2004年I2月1日
31．董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（
）股权的股东，可以向股东会提出议案。
A．2％
B．3％
C．4％
D．5％以上
32．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（
）年以上的经验。
A．2
B．3
C．4
D．5
33．证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（
）个工作日。
A．10
B．15
C．20
D．25
34．关于申请评审规范类证券公司的财务指标要求的叙述，错误的是（
A．设立并持续经营l年或l年以上
B．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）
c．最近1年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20％，因证券公司发债提供的反担保除外
D．最近1年净资本不低于净资产的60％
35．向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（
A．证券承销与保荐业务
B．证券经纪业务
c．融资融券业务
D．证券自营业务
36．（
）制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．全国人大
D．人民银行
37．（
）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。
A．国务院
C．中国证券业协会
D．中国人民银行
38．属于行政法规和部门规章的是（
A．《证券法》
B．《上市公司收购管理办法》
c．<
<
基金法>
>
D．<
中华人民共和国刑法>
39．2005年l0月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新<
证券法>
于（
）起生效。
A．2006年12月1日
B．2006年1月1日
C．2006年5月1日
D．2006年10月1．日
40．以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（
）有期徒刑或者拘役。
A．2年以下
B．3年以下
C．5年以下
D．1～3年
41．我国<
公司法）修订了（
）次。
A．1
B．2
C．3
D．4
42．新<
公司法>
允许公司按照规定的比例在（
）年内分期缴清出资。
B．2
D．4
43．可转换公司债券应半年或l年付息1次．到期后（
）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后l期利息。
A．3
B．4
C．5
D．6
44．关于限仓制度叙述不正确的是（
A．为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B．是对交易者持仓数量加以限制的制度
C．限仓的形式只能是对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制两种
D．限仓制度和大户报告制度是降低市场风险的有效机制
45．关于外汇期货叙述不正确的是（
A．外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B．外汇期货主要用于规避外汇风险
c．外汇期货交易由l972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场（IMM）率先推出
D．外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险
46．金融期货中最先产生的品种是（
A．利率期货
B．外汇期货
c．债券期货
D．单只股票期货
47．两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（
A．互换
B．期货
C．期权
D．远期
48．（
）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
A．联动性
B．跨期性
c．杠杆性
D．不确定性
49．不属于建构模块工具的是（．）。
A．金融远期合约
B．金融期权
C．金融期货
D．结构化金融衍生工具
50．战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。
战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（
）个月。
B．6
C．9
D．12
51．股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（
A．盈余公积金
B．资本公积金
C．未分配利润
D．法定公益金
52．“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是（
A．荷兰式招标
B．美式招标
C．有价格招标
D．收益率招标
53．深圳证券交易所于1989年11月15日筹建，l991年4月11日经（
）批准成立，7月3日正式营业。
B．国务院证券监督管理机构
C．证监会
D．中国人民银行总行
54．关于上证50指数的叙述错误的是（
A上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
B．上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
c．指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点
D．当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
55．法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（
A．20％
B．25％
C．30％
D．40％
56．《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（
A．40％
B.50％
C．60％
D．70％
57.以（
）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．市政债券期货
B.国债期货
c．市政债券指数期货
D．伦敦银行间同业拆放利率期货
58．外汇期货交易自1972年在（
）所属的国际货币市场（LMM）率先推出后得到了迅速发展。
A．伦敦国际金融期权期货交易所
B．欧洲交易所
C．纽约交易所
D．芝加哥商业交易所
59．关于外汇风险论述不正确的是（
A从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性忙率风险和金融性汇率风险两犬类
B．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险
c．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性
D．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险
60.关于股票价格指数期货论述不正确的是（
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数是以实物结算力式束结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
一、多项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）共70小题,每小题0.5分,计35分
1．下列对证券投资基金认识正确的是（
A．通过公开发售基金份额募集资金
B．由基金托管人托管．由基金管理人管理和运用资金
c．在美国称为“证券投资信托基金”
D．以资产组合方式进行证券投资活动
2．根据我国〈〈基金法〉〉的规定，封闭式基金到期可采用以下处理方式（
A．封闭式基金转为开放式基金
B．基金份额持有人申请赎回的基金
c．延长基金合同期限
D．按基金合同的约定进行清盘
3．现代金融体系的支柱是（
A．基金
B．银行业
C．证券业
D．保险业
4．对证券投资基金的特点，认识不正确的是（
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点
5．证券投资基金的作用有（
A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B基金丰富了大投资者的投资方式
C．有利于证券市场的稳定和发展
D．有利于证券市场的国际化
6．属于证券投资基金、股票与债券的区别是（
B．风险水平不同
D．收益不同
7．对基金、股票与债券认识正确的是（
A．它们反映的都是债权债务关系
B．股票和债券是间接投资工具
c．基金也是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
D．基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
8．按投资目标划分，基金可分为（
A．开放型基金
B．成长型基金
c．收入型基金
D．平衡型基金
9．按是否可自由赎回和基金规模是否固定，基金可分为（
A．契约型基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．开放式基金
10．政府债券的特征包括（
A．安全性高
B．流通性强
C．收益稳定
D．免税待遇
11．关于流通国债的描述，正确的是（
A．投资者可以自由认购、自由转让
B．通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
c．一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
D．以个人为发行对象的流通国债。
一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券
12．20世纪50年代，我国发行过两种国债，分别是（
A．人民胜利折实公债
B．抗美援朝公债
C．国家经济建设公债
D．赤字国债
13．目前我国发行的普通国债有（
A．国库券
B．记账式国债
c．凭证式国债
D．储蓄国债（电子式）
14．地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（
A．一般债券和专项债券
B．普通债券和收益债券
C．特种债券和保值债券
D．基本建设债券和国家重点建设债券
15．我国的金融债券包括（
A．政策性金融债券
B．商业银行次级债券
c．证券公司债券
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