0114程序文件Word文档格式.docx

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主题：

修订页

实施日期：

2018-06-01

序号

对应的章、节、条号

修订前内容

修订后内容

批准人

批准日期

第3版第1次修订

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目录

目录

颁布令2

修订页3

目录4

1程序文件管理程序6

2公司对公正和诚信的基本要求9

3保证公正和诚信度的程序16

4保护客户机密信息和所有权程序18

5人员的管理、培训与考核程序21

6内务管理程序27

7设施与环境控制程序30

8仪器设备管理程序33

9期间核查程序43

10标准物质和标准溶液管理程序47

11文件控制程序53

12要求、标书和合同评审程序60

13检验分包管理程序64

14外部支撑服务和供应品采购与管理程序68

15服务客户程序72

16处理投诉程序75

17不符合工作控制程序79

18纠正措施程序85

19预防措施程序89

20记录管理控制程序93

21原始记录的填写与校核程序97

22档案工作管理程序101

23内部审核程序105

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24管理评审程序112

25方法控制程序119

26非标准检测方法编制和修订程序128

27测量不确定度评估程序132

28数据完整性和安全性程序136

29抽样程序139

30样品管理程序143

31检测质量保证与控制程序147

32能力比对验证与校核程序150

33检验报告控制程序154

34检验检测工作程序165

35复检与判定程序170

36检测事故的报告、分析和处理程序172

37开展新检测项目的工作程序175

38在例外情况下允许偏离控制程序181

39计算机使用和管理程序183

40量值溯源和仪器设备检定校准程序186

41剧毒与危险物品管理程序191

NMGF/CX03-001-2018

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程序文件管理程序

1程序文件管理程序

1.目的

程序文件是是指导体系活动有效开展的支持性文件。

（1）保障质量方针和质量目标的实现；

（2）指导管理和技术工作的开展；

（3）提供实施管理体系审核和评审的依据。

2.范围

程序文件适用于本公司开展检测业务范围内的所有检测项目及与检

测质量有关的所有管理工作和技术工作。

3.职责

3.1程序文件由最高管理者批准和发布实施，并负责解释。

3.2程序文件由最高管理者授权质量负责人组织编写、会审，并负责保持其现行有效性。

3.3程序文件由业务室统一编号、登记、发放和回收。

4程序文件的说明

4.1编制依据

《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RB/T214-2018）、《质量手册》。

4.2参考依据

（1）国家有关法律、法规和部门或行业规章、规范（计量法、标准化法等）；

（2）《检验检测机构资质认定管理办法》（总局令第163号）；

（3）国家、行业的其它需要遵守和后续发布的标准/规范/规则/指南。

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5　程序文件的版本

5.1　程序文件均为受控版本。

5.2　受控本有统一编号并由业务室登记发放，内容有更改时，应及

时用更改页换回受控本持有者手中的被更改页，以保证程序文件的现时有效性。

6　程序文件的发放与回收

6.1　程序文件由业务室统一发放，最高管理者、管理层、内审员必须持有，其他发放范围由质量负责人确定。

6.2　程序文件换版后，持有受控本者应以旧版换取新版本。

7　程序文件的修订和改版

7.1下述情况下，一般需对程序文件进行修订和改版

（1）国家相关的法律、法规和规章的调整，本公司体系的规定与之不符时；

（2）本公司组织机构、人员发生较大调整时；

（3）现行程序文件规定不适宜，经管理评审决定需修改或换版时；

（4）体系的实施依据发生变更时应进行改版。

7.2　一般在每年管理评审后召集有关人员讨论并提出修订意见。

本公司工作人员如认为程序文件的某些内容需要修改或补充，也可以口头或书面形式向质量负责人提出建议和意见。

7.3　质量负责人负责组织人员起草修订稿并报最高管理者审批。

7.4　修订稿经批准和签发后，由本公司统一打印修改页并为全部受控本持有者更换有关部分，旧页次回收并注销或该作废章以防混用。

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8　程序文件持有者责任

8.1　本公司的程序文件持有者应认真学习程序文件的内容和条款，并严格遵守各项规定，有义务在自己的工作范畴认真执行。

8.2任何个人无权擅自修改或增删程序文件内容和条款。

8.3程序文件是“受控”级文件，持有者应妥善保管。

8.4未经本公司负责人批准，程序文件不得私自外借或进行复印。

8.5若程序文件遗失，持有者应立即向质量负责人写出书面报告。

8.6程序文件持有者调离本公司时应办理收回手续，由文件管理员负责收回并由本公司负责人在调离手续表中签字。

9程序文件宣贯

程序文件修订或改版，本公司内各部门负责人（或持有者）应认真学习，并做好宣传贯彻工作，使全公司人员做到对程序文件熟悉和正确执行。

NMGF/CX03-002-2018

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公司对公正和诚信的基本要求

2公司对公正和诚信的基本要求

1.目的为了满足本公司全体工作人员对法律、技术、管理和责任方面的基本诚信要求，为了保证本公司全体工作人员行为的公正性、独立性，确保全体人员不受可能影响检测工作质量因素的干扰，特制定本程序。

2.适用范围本程序适用于公司全体人员。

3.基本要求

3.1法律要求公司应掌握并遵守其从业活动中相关法律、法规及其他要求，并建立对公司诚信方面要求的信息跟踪和实施机制。

3.2技术要求

3.2.1人员能力

公司应确保其管理人员、操作人员、核查人员等接受诚信相关的培训，确保每位人员的能力满足工作岗位的要求。

3.2.2设施设备

（1）仪器设备管理员应按照《作业指导书》要求，对检验检测设备定期检定或校准，并在规定的检定和校准周期内对设备进行期间核查，以保证检验检测设备设施有利于检验检测活动的开展。

（2）仪器设备管理员应对计算机和自动化设备进行定期验证和有效维护，以保证其功能正常。

3.2.3样品管理

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样品管理员应按照样品管理的相关要求，对检验检测样品的标识、储存、流转和处理进行管理，利用有效手段识别样品的来源，保护样品安全性和完整性，并保存有关记录。

3.2.4标准方法

（1）检测人员应严格依据检验检测制度、标准、方法、程序、方案、作业指导书等从事检验检测工作，确保相关要求的有效性。

（2）检验检测方法的偏离，应有相关文件规定，且该偏离需经技术判断、获得批准和客户接受。

3.2.5环境条件

（1）公司应有环境控制文件及记录，确保设施和环境条件满足检验检测的需要。

（2）公司应建立、实施并保持应急准备和响应程序，以应对可能对结果造成影响的紧急情况或事故。

（3）公司的建筑安全应符合相关标准的要求。

3.2.6能力验证

当公司参加由外部机构组织的能力验证活动，或者测量审核、实验室间比对等其他质量控制活动时，应按相关标准、技术规范或作业指导书的要求进行检验检测，并如实报告检验检测结果以及原始记录。

3.2.7报告证书

（1）公司应准确、清晰、明确和客观地报告每一项检验检测的结果，并符合检验检测方法中规定的要求。

公司接受的委托检验，其检验检测

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数据、结果仅证明样品所检验检测项目的符合性情况，仅对来样负责。

（2）检验检测记录、报告、证书不应随意涂改，所有修改应有相关规定和授权。

当有必要发布全新的检验检测报告、证书时，应注以唯一性标识，并注明所替代的原件。

（3）公司应采取有效手段识别和保证检验检测报告、证书真实性；

应有措施保证任何人员不得施加任何压力改变检验检测的实际数据和结果。

（4）公司应当按照合同要求，在批准范围内根据检验检测业务类型，出具具有证明作用的数据和结果，在检验检测报告、证书中正确使用获证标识。

3.3管理要求

3.3.1组织

公司应是一个能够承担法律责任的实体，应有明确的法律地位，其承担法律责任的能力应与其检验检测活动相适应。

3.3.2管理体系

（1）公司根据法规、标准或技术规范建立的管理体系，应当覆盖检验检测所有科室、所有场所和所有活动并有效实施。

（2）管理体系中应有本公司对诚信建设的相关要求。

（3）公司应建立措施避免管理体系与实际运行的脱节。

（4）公司应建立投诉处理程序，并采取有效的纠正措施和预防措施，特别是有关诚信方面的投诉应有程序化的有效处理。

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（5）公司在内部审核和管理评审时，应关注对诚信建设的评价。

3.3.3独立性和公正性

（1）公司应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或其他组织。

（2）公司应有确保其管理层和员工不受任何来自外部的不正当的商业、财务和其他对工作质量以及公正性有不良影响的压力和影响的措施。

（3）公司应有避免参与降低其独立性、公正性、诚实性、可信度、技术能力和判断能力活动的政策和程序。

3.3.4人员管理

公司所有人员的档案应真实、可信。

公司的全体工作人员不应（但不限于）：

（1）与其所从事的检验检测项目委托方，存在不正当利益关系。

（2）参与任何有碍于检验检测判断独立性和公正性的活动。

（3）参与和检验检测项目或者类似的竞争性项目有关系的产品的生产、经营活动。

（4）谋求不正当利益，威胁、诱骗或者利用欺诈的手段影响检验检测数据和结果。

（5）出具虚假数据和结果或不客观报告数据和结果。

3.3.5记录控制

（1）公司应对检验检测的全过程（包括样品来源和流转过程）进

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行真实记录。

（2）公司不应随意编造、更改或者销毁原始记录。

原始记录应即时、完整、真实和可追溯，并得到妥善保存和管理。

（3）检测人员应对原始记录的真实性负相关的法律责任。

3.3.6客户服务

（1）公司接受委托开展检验检测时，应识别客户的需求，结合自身条件、资质范围和业务状况与客户签订合同，明确责任义务和权力。

不虚假宣传，并确保合法、有能力以及按时完成合同约定的检验检测任务。

（2）公司实施检验检测时，需要或者已经发生偏离合同要求时，应及时告知客户，配合客户分析偏离带来的影响，并取得客户的书面同意。

当偏离合同带来不良后果的，检验检测机构应当承担相应责任。

（3）公司应有保护客户机密信息和所有权的政策和程序，包括电子存储和传输结果的保护程序。

3.3.7分包管理

（1）公司由于未预料的原因（如工作量、需要更多专业技术或暂时不具备能力）或持续性的原因（如通过长期分包、代理或特殊协议）需将工作分包时，应依据有关规定或者标准的要求，分包给取得资质认定并有能力的分包方，并应事先获得客户书面准许。

（2）未事先征求客户意见或客户同意分包时，不应进行分包。

（3）检验检测报告应清晰标明分包方出具的检验检测结果。

3.3.8诚信文化

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公司应长期开展以诚信为核心的文化建设，树立诚信理念，参与内部和外部诚信文化传播活动。

诚信文化建设应包括：

质量意识、诚信理念、品牌效应、社会承诺。

3.3.8诚信保障

公司可通过制定诚信要素识别和诚信要素监控等程序，建立诚信保障机制。

3.4责任要求

公司应以多种形式和方式履行社会责任，树立良好社会形象，包括公共责任、道德行为和公益支持等方面的行为。

公司应该识别并明确（但不限于）：

（1）确保能遵守诚信要求，向社会和监管部门提交诚信报告。

（2）明确检验检测活动、服务和运行对质量安全、环保、节能、资源综合利用、公共卫生等方面产生的影响及采取的措施。

（3）定期对员工进行健康和安全知识培训，包括现场、专用的工作培训；

应对新进、调职和在发生事故地方工作的员工进行培训。

（4）为员工提供必需的个人防护装置。

（5）提出为符合法律、法规、标准和技术规范的要求而采用的关键过程及绩效指标，以及应对检验检测数据结果、服务和运行出现的风险的关键过程及绩效指标。

（6）预见和应对公众对检验检测数据和结果、服务和运行所产生的负面影响。

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公司对诚信的基本要求

（7）在检验检测、服务、运行中发现带有区域性、普遍性以及危及人身和财产安全的重大质量问题时，应当及时向有关政府部门报告。

（8）确保所有活动和行为符合道德规范，与客户、供方和合作伙伴的行为符合道德规范。

（9）应支持公益事业，如承担公益检验检测、组织公益宣传活动等。

4、相关文件

NMGF/CX03-003-2018《保证公正和诚信度的程序》

NMGF/CX03-004-2018《保护客户机密信息和所有权程序》

NMGF/CX03-013-2018《检验分包管理程序》

NMGF/CX03-015-2018《服务客户程序》

NMGF/CX03-016-2018《处理投诉程序》

NMGF/CX03-030-2018《样品管理程序》

NMGF/CX03-032-2018《能力比对验证与校核程序》

NMGF/CX03-003-2018《检验报告控制程序》

GB/T31880-2016《检验检测机构诚信基本要求》

NMGF/CX03-003-2018

保证公正和诚信度的程序

3保证公正和诚信度的程序

1、目的为了保证本公司行为的公正性、独立性，确保全体人员不受可能影响检测工作质量因素的干扰，特制定本程序。

2、适用范围本程序适用于公司全体人员。

3、职责3.1公司总经理起草并发布公司的公正性声明，组织宣贯公司的行为准则，执行有关奖惩规定。

3.2技术负责人协助公司总经理制定在检测活动中确保公正性和诚实性的具体措施并监督实施。

3.3质量负责人负责不良行为的调查。

3.4检测室主任监督检测人员如实出具检测数据，严格校核程序。

4、工作程序4.1自律行为准则和公正性措施的制定。

4.1.1公司总经理组织制定自律行为准则和公正性声明，带头贯彻执行并使之不断完善。

本公司经理发表保证公正性声明，明确承诺本公司作为独立的检验检测机构的公正性措施并接受社会各界的监督。

保证公正性声明和规定的措施是本公司全体人员的职业规范。

4.1.2公司总经理亲自或责成有关负责人员在公司全体人员大会上宣贯行为准则和公正性声明。

4.2公正性和诚实性行为的监督检查。

4.2.1公司总经理要确保本公司人员不参加与本公司工作和服务内容相关的商业性行为；

确保本公司人员不因行政的、商务的经济利益等

问题影响工作的公正性和诚实性。

4.2.2本公司出具给客户的检测数据和结果从制度上保证不是个人行为结果，技术负责人和各检测室主任、监督员应确保检测、校核、审批三级签字确认制度落实到实处。

4.2.3样品管理员和检测报告的发放人员应坚持原则，忠于职守，把好检测样品接收关，防止用户和检测人员在无监督条件下直接发生业务往来。

4.2.4诚实是公正的前提，公司不接受检测能力许可范围以外的检测任务，对于设备和环境条件不能完全满足要求的检测活动以及对检测方法有效性没有把握的检测工作应如实告之客户。

4.2.5本公司所有人员均有权力监督制止违反本公司公正性声明和公正性承诺的人和事，必要时应及时向有关负责人报告。

4.2.6如发现本公司人员有不良行为时，质量负责人负责进行调查，上报公司总经理，公司总经理根据调查结果和影响程度应停止有关人员的工作，必要时予以调离或辞退。

及时挽回对客户造成的影响（如存在），并按《纠正措施程序》的有关规定执行纠正。

5、相关文件NMGF/CX03-004-2018《保护客户机密信息和所有权程序》

NMGF/CX03-018-2018《纠正措施程序》

NMGF/CX03-023-2018《内部审核程序》

NMGF/CX03-024-2018《管理评审程序》

NMGF/CX03-004-2018

保护客户机密信息和所有权程序

4保护客户机密信息和所有权程序

1.目的

为了强化公司人员的保密意识，严格保守国家秘密和客户秘密，保障客户的合法权益，维护本公司的公正形象，特制定本程序。

2.适用范围

适用于本公司接触客户所有权和商业秘密的一切活动。

3.职责

3.1公司全体人员均有保护客户所有权和秘密的义务。

3.2各检测室主任负责对本检测室人员执行本程序情况进行监督管理。

3.3公司业务室负责查阅保密信息资料的受理及违规事件的调查。

3.5公司技术负责人负责批准查阅保密技术性资料。

3.6公司总经理负责组织对公司全体人员的保密教育，批准违规事件的处理意见。

4.工作程序

4.1全体人员必须严格遵守有关保密的法律法规以及本公司制定的关于保密工作的制度。

4.2各检测室主任应定期核查本程序的执行情况，并对新上岗人员进行保密教育，强化保密意识。

4.3本公司对客户提供的技术资料、样品、检测结果予以保密；

任何人不得对外提供或私自转借上述资料。

4.4本公司出具的检验报告的所有权属于客户，未经客户同意不得

公开和复制。

但客户不得部分复印检验报告和引用部分结果，否则本公司将视客户侵害本公司的检验报告著作权。

4.5检验报告发出前，不得随意向外界透露检测数据、判定结论等有关检验的内容。

4.6非检测人员不得随意进入检测室。

如客户要求到检测室参观，按《服务客户程序》的有关规定执行。

4.7涉及电子信息的存储、传输、处理的保密，按《计算机使用和管理程序》的有关规定执行。

4.8未经客户书面允许，检测室工作人员不得在发表的论文、报告中含有泄露客户机密或侵犯客户所有权的内容；

不得利用被检产品机密信息进行有关的产品开发和技术咨询等活动。

4.9公司人员不得向新闻媒体提供本公司的检测数据信息，如有必要的在不影响国家与客户利益的情况下，须经公司总经理批准方可提供。

4.10公司若出国执行任务或接待外宾时，必须严格遵守外事纪律，维护国家尊严，并按既定方案进行，严防泄密。

4.11凡具保密性的保密资料由业务室资料管理员整理后归档。

4.12保密资料的查阅

（1）本公司人员查阅保密资料，需经公