私募模拟题答案及解析Word下载.docx
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6.最适用于清算价值法进行估值的企业是（D）。
A某经营良好的商业零售企业
B某正常持续运营中的机械制造企业
C某软件开发企业
D某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业
对于股权投资机构而言，清算很难获得很好的投资回报，在企业正常可持续经营的情况下，不会采用清算价值法。
7.我国目前投资基金的形式主要有（）两种。
Ⅰ、公司制Ⅱ、独资企业Ⅲ、有限合伙制Ⅳ、中外合作
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅡ、Ⅳ
C我国目前投资基金的形式主要有公司制和有限合伙制两种。
8、关于投资协议中的保密条款，说法错误的是（B）。
保密条款有利于保护双方的利益
对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业秘密
保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务
投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方
答案B对于股权投资基金而言，其所投目标公司也属于商业秘密。
9、股份有限公司的权力机关是（）。
A股东大会
B董事会
C监事会
D理事会
A股份有限公司的权力机关是股东大会。
10、以下不属于证券投资基金特点有（）。
组合投资、分散风险
集合了理财、专业管理
投入较少、回报较高
独立托管，保障安全
C另外还有利益共享、风险共担，严格监管、信息透明等。
11、股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（）。
A规范财务管理系统
B提供再融资服务
C跟踪投资协议条款履行情况
D完善公司治理结构
答案C股权投资基金投资后管理的增值服务包括：
完善公司治理结构、规范财务管理系统、为企业提供管理咨询服务、提供再融资服务、提供外部关系网络、上市辅导及并购整合。
12、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。
A武汉证券投资基金
B建业基金
C昌久基金
D淄博乡镇企业投资基金
D在境外中国概念基金与中国证券市场初步发展的影响下，中国境内第一家较为规范的投资基金—淄博乡镇企业投资基金（简称淄博基金），于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。
该基金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币，60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司，并于1993年8月在上海证券交易所最早挂牌上市。
13、私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（D）年左右。
A1
B3
C5
D10
答案D私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右。
14以下属于基金信息披露自律性规则的是（C）。
A《证券投资基金法》
B《证券投资基金信息披露管理办法》
C《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
D《证券投资基金信息披露指引》
C基金信息披露自律性规则包括：
证券交易所业务规则，证券交易所ETF业务实施细则和证券交易所LOF业务规则与业务指引。
15、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是（）。
A融资担保
B跟进投资
C直接股权投资
D参股
C
政府引导基金对创业投资基金的支持方式通常包括参股、融资担保、跟进投资。
16、下列属于后台部门的是（D）。
A行政管理部
B人事部
C清算部
D以上都正确
D后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。
17．督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（D）。
A基金业协会
B证券业协会
C董事会
D中国证监会及相关派出机构
D督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
18、我国开放式基金每（）估值，并于（）公告基金份额净值。
A交易日次日
B周次周
C月当日
D月次日
A我国开放式基金每交易日估值，并于次日公告基金份额净值。
19、在股权投资基金的合格投资者规定中，个人投资者的标准为：
金融资产不低于300万元。
这里的金融资产不包括（）。
A股票
B房产
C债券
D银行存款
B这里的金融资产包括：
银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等
20、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（A）。
A10447.5元
B10227.5元
C10347.5元
D10497.5元
A10000×
1.05×
（1-0.5%）=10447.5元。
21、根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂免征收（D）。
A营业税
B增值税
C所得税
D印花税
D企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。
22、QDII是（A）的首字母缩写。
A合格的境内机构投资者
B合格的境外机构投资者
C境内机构投资者
D境外机构投资者
AQDII是合格的境内机构投资者的首字母缩写。
23、股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是（B）。
A股权投资基金拥有被投资公司的董事会席位可增强其对被投资公司的治理的参与
B董事会成员应为3人至30人
C董事会决议的表决实行一人一票
D董事会席位条款是对被投资公司控制权分配的重要条款
答案B有限责任公司设董事会,其成员为三人至十三人。
24、市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是（A）。
A行动方案
B预算
C控制
D市场营销战略
答案A市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是行动方案。
25、我国基金信息披露的重大性标准是指（B）。
A影响证券市场价格标准
B影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准
C影响投资者决策标准
D以上均不正确
考察对重大性标准的理解。
26、关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是（C）。
A销售支付
B估值核算
C投资决策
D基金销售
关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务有：
基金销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
27、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（D）。
A基金估值
B运作费用
C基金运作方式
D基金份额持有人的权利
可以将基金合同披露的信息与招募说明书中披露的信息进行对比。
28、投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最主要的因素是（B）。
A投资政策
B资产配置
C个股选择
D绩效评估
B投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最主要的因素是资产配置。
29、在（A）办理私募基金管理人登记的机构，可以从事私募基金的募集活动。
A中国基金业协会
B中国证券业协会
C中国证监会
D基金注册登记机构
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以从事私募基金的募集活动
30.股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包含（D）。
Ⅰ、销售额增长Ⅱ、网点建设Ⅲ、新市场进入Ⅳ、营业利润和现金流
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包含：
销售额增长、网点建设、新市场进入。
31、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（D）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。
Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3Ⅲ.单独或合计持有公司股份10%以上的股东请求时Ⅳ.董事会认为必要时
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《中华人民共和国公司法》第一百条规定。
32.下列有关股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（A）。
A基金的赎回（退出）活动不属于募集行为
B基金的推介属于募集行为
C基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为
D基金份额（权益）的发售属于募集行为
基金的赎回（退出）活动属于募集行为。
33.关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（C）。
A基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
B基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
C基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
D基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。
34.基金业协会的权力机构为（D）。
A理事会
B股东大会
D会员大会
基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
35.（C）年，国务院批准、颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
A1999
B1995
C1997
D1998
在对老基金发展过程加以反思的基础上，经国务院批准，中国证监会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。
这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国的基金业的规范发展奠定了规制基础。
36.关于股份有限公司在全国中小企业板股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（A）。
A最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元
B依法设立且存续满2年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算
C业务明确，具有持续经营能力
D主办券商推荐并持续督导
选项A内容是创业板上市的条件。
37.私募股权二级市场投资战略是具有（D）特性的投资战略。
A周期长、风险小、流动性强
B周期短、风险小、流动性强
C周期短、风险大、流动性强
D周期长、风险大、流动性差
私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差特性的投资战略。
38.基金信息披露最主要的责任人是（B）。
A基金上市交易的证券交易所
B基金管理人
C基金注册登记人
D基金托管人
基金信息披露最主要的责任人是基金管理人；
证监会是基金信息披露的主要监管者。
39.下列属于中台部门的是（B）。
A清算部
B监察稽核部
C信息技术部
中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。
40.关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（B）。
A以机构投资者为主，合规的自然人也可以投资
B投资者直接交易
C分级结算原则
D设定股份交易最低限额
投资者不能直接交易，应当委托交易。
41.督察长应当定期或不定期向（A）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A全体董事
B全体监事
C总经理
D合规管理部门
督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
42.估值方法的（B）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A公开性
B一致性
C长期性
D准确性
估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
43.目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按（C）向管理人支付。
A日
B季
C月
D周
目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。
44.设立外商投资创业投资企业，至少有（D）个投资者应符合必备投资者的要求。
A五
B二
C三
D一
设立外商投资创业投资企业，至少有一个投资者应符合必备投资者的要求。
45.对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（A）。
A个人所得税
B营业税
C消费税
D企业所得税
对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。
46.（B）为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。
A股票基金
BQDII基金
CQFII基金
D债券基金
QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。
47.（A）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算相应职责的当事人。
A基金托管人
B基金所有人
C基金发起人
D基金管理公司
基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算相应职责的当事人。
48.基金业协会的职责不包括（D）。
A制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B依法办理非公开募集基金的登记、备案
C对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处
选项D属于基金监管机构的职责。
49.（D）年3月，基金金泰、基金开元契约型封闭式证券投资基金设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A1997
B1999
C2000
D1998
1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别设立了两只规模均为20亿元的封闭式基金—基金开元和基金金泰，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
50.有限合伙制最早产生于（B）。
A英国
B美国
C俄罗斯
D瑞典
有限合伙制最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最主要的运作方式。
51.私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（B）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A5
B10
C20
D30
私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
52.基金交易应实行（A），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
A集中交易制度
B投资决策授权制度
C审查制度
D投资对象备选库制度
基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
53.关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（C）履行的职责。
A合规管理部门
B管理层
C督察长
D监事会
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是督察长履行的职责。
54.以下关于基金资产估值的表述，正确的是（A）。
A对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题
B海外基金的估值频率最长为每周估值一次
C为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法
D基金资产估值的责任人是基金托管人
海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。
我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。
估值方法可以变更，但是基金如若变更了估值方法需要及时进行披露。
55.我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（B）的一定比例逐日计提，按月支付。
A当日基金资产净值
B前一日基金资产净值
C上月基金资产平均净值
D当月基金资产平均净值
我国基金的管理费、托管费、销售服务费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。
56.（A）是指一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品。
A分级基金
B伞形基金
C系列基金
D混合基金
分级基金的定义。
57.（C）是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。
A市场营销分析
B市场营销计划
C市场营销实施
D市场营销控制
市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。
58.下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则是（C）。
A准确性
B真实性
C规范性
D完整性
基金信息披露的实质性原则包括真实性、准确性、完整性、及时性、公平披露等原则。
59.基金管理人应在每年结束后（C）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A30
B60
C90
D180
基金管理人应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
60.投资管理中的核心环节是（B）。
A资产选择
C资产评估
D资产置换
投资管理中的核心环节是资产配置。
61.在（C）注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构可以从事私募基金的募集活动
62.投资者可以按照规定向（A）投诉或举报募集机构及其从业人员的违规募集行为。
B中国证监会
C中国证券业协会
D国务院证券监督管理委员会
投资者可以按照规定向中国基金业协会投诉或举报募集机构及其从业人员的违规募集行为。
63.下列关于公司的设立方式说法正确的是（C）。
Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
AⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。
股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式。
64.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中错误的是（B）。
A股份有限公司董事会每年至少召开两次会议
B有限责任公司董事会每年至少召开两次会议
C股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议
D股份有限公司股东大会应当每年召开一次会议
股份有限公司董事会每年至少召开两次会议。
65.与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（A）。
A受益凭证
B收益凭证
C信用凭证
D债权凭证
基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
66.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（C）担任。
A信托投资公司
B政策性银行
C商业银行
D保险公司
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
67.下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则是（D）。
A规范性
B易解性
C易得性
D全面性
基金信息披露的形式方面的原则包括规范性、易解性、易得性。
68.我国基金业已经初步形成一套以（B）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A《基金管理公司管理办法》
B《证券投资基金法》
C《基金运作管理办法》
D《基金信息披露管理办法》
我国基金业已经初步形成一套以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
69.一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是（A）。
A个人的生命周期
B投资者的资产负债状况
C投资者的财务变动状况与趋势
D投资者的财富净值
一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是个人的生命周期。
70.根据《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》，募集行为包含（D）等活动。
Ⅰ、推介私募基金Ⅱ、发售基金份额（权益）Ⅲ、办理基金份额（权益）认/申购（认缴）Ⅳ、办理基金份额（权益）赎回（退出）
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
根据《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》，募集行为包含推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。
71.（C）年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。
A2010
B2011
C2012
D2013
2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。
72.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（C）。
Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公
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